發(fā)布時間：2019-02-11 14:28

【摘要】：腐敗被認(rèn)為是阻礙經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展最重要的因素,為求識別出可以抑制腐敗的機(jī)制策略,諸多學(xué)者致力于從理論上和經(jīng)驗上探究腐敗形成的原因和決定因素。令人遺憾的是,雖然有關(guān)腐敗的理論和經(jīng)驗研究在過去的20年間迅速增加,并且在識別出很多對腐敗行為具有顯著影響的經(jīng)濟(jì)、社會、文化和制度變量的基礎(chǔ)上提出了很多有價值的反腐敗制度安排,然而,這兩種研究進(jìn)路都存在著諸多明顯的不足。因此,我們有理由相信,這些缺陷的存在會使得現(xiàn)有研究在具體應(yīng)用時的有效性大打折扣。相比于傳統(tǒng)方法,通過實驗的手段研究腐敗問題的文章在國際知名期刊中日益增多,其內(nèi)部有效性和外部有效性也已經(jīng)得到越來越高的認(rèn)同。作為國內(nèi)第一篇用實驗的方法對腐敗行為做系統(tǒng)性研究的博士論文,本文在已有研究的基礎(chǔ)上,將數(shù)額不大的賄賂和貪污行為這類典型的腐敗行為作為主要研究對象,圍繞三組相關(guān)實驗,克服了腐敗行為研究過程中數(shù)據(jù)難以取得的困難,識別出腐敗行為的關(guān)鍵影響因子,并進(jìn)行了幾種反腐敗機(jī)制效果的比較制度研究。進(jìn)行這樣的嘗試一方面能夠國內(nèi)腐敗的實驗研究方面的空白,預(yù)期做出重要的理論和實證創(chuàng)新；另一方面也能為我國新時期反腐制度設(shè)計和體制建設(shè)提供更有力的參考和支撐。為什么在各種高強(qiáng)度、持續(xù)性的努力之下,腐敗現(xiàn)象依然普遍存在?通過一個改進(jìn)的賄賂博弈實驗,本文首先將命令式規(guī)范與描述性規(guī)范引入到實驗情境中,首次在實驗室中系統(tǒng)考察了這兩類社會規(guī)范對腐敗行為的影響。實驗結(jié)果顯示,社會規(guī)范對腐敗行為的影響表現(xiàn)為框架效應(yīng)與從眾效應(yīng)兩個方面：一方面,避免使用明確的“腐敗”語言會消解框架效應(yīng)抑制腐敗的積極作用,顯著增加腐敗行為的發(fā)生率；另一方面,當(dāng)腐敗成為一種流行現(xiàn)象之后,消極的從眾效應(yīng)會進(jìn)一步增強(qiáng)個體的腐敗傾向,而若不腐敗是當(dāng)前的流行規(guī)范,積極的從眾效應(yīng)則會強(qiáng)化框架效應(yīng)。來自第三方合宜性評價的結(jié)果表明,這兩種效應(yīng)的作用模式完全符合一般人的預(yù)期。我們認(rèn)為,腐敗行為的這種規(guī)范基礎(chǔ)可能正是現(xiàn)實中不管反腐力度多大、腐敗行為仍持續(xù)存在的重要原因之一。這意味著,反腐制度與政策的設(shè)計需要考慮腐敗的社會性基礎(chǔ),在發(fā)揮社會規(guī)范積極作用的同時,消解其消極作用。其次,本文通過在一個改進(jìn)的策略式賄賂博弈實驗中引入兩個相互獨立的官員以及身份為中介的被試,首次在實驗室實驗中研究了理想意義下的“四只眼”原則以及中介組織對該原則的影響。實驗結(jié)果表明,“四只眼”原則可以顯著降低腐敗交易的完成,然而其對官員本身的行為沒有任何影響,既不能通過外部激勵的影響降低官員接受腐敗的頻率,也不能通過內(nèi)部激勵增加官員腐敗的心理成本；而真實中介除了能夠通過消除腐敗交易過程中的不確定性增加腐敗交易完成的頻率以外,還可以降低腐敗雙方的心理成本,從而進(jìn)一步增加腐敗交易完成的頻率。以上結(jié)論的政策含意在于,雖然“四只眼”原則被很多國際組織所推崇,但其有效性值得進(jìn)一步加以檢驗；而中介組織對腐敗交易的促進(jìn)作用需要引起足夠的重視,在下一步的工作中,應(yīng)該通過加強(qiáng)監(jiān)管等措施予以規(guī)范和監(jiān)督。最后,我們將目光轉(zhuǎn)向了一直以來在我國都受到極大關(guān)注的財產(chǎn)申報制度。本文通過一個非完全信息動態(tài)博弈模型,第一次從一個純理論的角度對財產(chǎn)申報制度的可行性進(jìn)行了分析。結(jié)果表明,當(dāng)前制度安排下的財產(chǎn)申報模型中不存在廉潔官員和有灰色收入的官員同時如實申報各自財產(chǎn)的分離均衡,因此,當(dāng)前制度安排下的財產(chǎn)申報制度本身并不具備揭露灰色收入的效果。而來自實驗室實驗的證據(jù)進(jìn)一步證實了上述結(jié)論。一個不具備揭露灰色收入效果的制度,在理論上不具備對于腐敗行為的有效威懾,而事實上,在經(jīng)驗中也鮮有官員主動揭露自己灰色收入的案例。與之形成鮮明對比的是,通過機(jī)制設(shè)計的實驗檢驗我們發(fā)現(xiàn),一種按固定比例抽樣申報的機(jī)制,不管是在理論上還是在實驗中,都表現(xiàn)出了顯著的抑制腐敗效果。
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【學(xué)位授予單位】：浙江大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：D630.9
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本文編號：2419813