【摘要】 中國實行改革開放政策以來,東南亞華人企業(yè)集團開始較大規(guī)模地進入中國大陸,開啟了對中國大陸投資的新時期。菲律賓華人企業(yè)集團就是其中的一個代表。菲律賓華人企業(yè)集團大多成立于20世紀(jì)50、60年代,并于20世紀(jì)70、80年代逐漸發(fā)展壯大。改革開放之后,菲律賓華人企業(yè)集團逐漸進入中國大陸市場,目前已經(jīng)取得了不錯的成績。菲律賓華人企業(yè)集團對中國大陸的投資,不僅有助于促進中菲兩國經(jīng)濟的發(fā)展,而且對于中菲兩國之間交流起到了溝通橋梁的作用。學(xué)術(shù)界關(guān)于菲律賓華人企業(yè)集團對中國大陸投資的研究,已取得了一些研究成果。但現(xiàn)有成果大多著眼于東南亞華人企業(yè)集團對華投資的總體情況,缺乏對菲律賓華人企業(yè)集團對華投資個案的深入分析。同時,研究時間范圍大多集中于2000年以前,有關(guān)2000年以后的相關(guān)研究成果尚為少見。本文以改革開放以來菲律賓華人企業(yè)集團對中國大陸投資作為研究對象,選取菲律賓具有代表性的華人企業(yè)集團,如亞洲世界集團、SM集團、JG頂峰控股集團以及陳永栽家族企業(yè)集團等,對其在改革開放之后在中國大陸的具體投資項目進行系統(tǒng)梳理,尤其注重對近10年來上述企業(yè)集團在中國大陸投資情況的整理與分析。在結(jié)合典型案例的基礎(chǔ)之上,從利益因素、情感因素等多個角度,分析改革開放以來菲律賓華人集團對中國大陸的投資原因。并從投資區(qū)域、投資領(lǐng)域、資金來源和投資方式等方面總結(jié)菲律賓華人企業(yè)集團在中國大陸的投資特點。通過對現(xiàn)有材料的整體把握,嘗試歸納出目前菲律賓華人企業(yè)集團對中國大陸投資過程中存在的問題,并對菲律賓華人企業(yè)集團對中國大陸的投資前景作一趨勢展望。

第一章中國與菲律賓經(jīng)濟與貿(mào)易往來歷史回顧

中國與菲律賓自古以來就是一衣帶水的鄰邦，兩國之間有著悠久的經(jīng)濟與貿(mào)易往來的歷史。早在宋代，中國史籍上就已經(jīng)出現(xiàn)了有關(guān)中菲兩國貿(mào)易往來的明文記載。至明代，中菲兩國已經(jīng)互派使節(jié)進行訪問，中菲兩國之間的貿(mào)易關(guān)系進一步發(fā)展。雖然近代以來，中國與菲律賓兩國曾遭受了殖民主義的侵害，但是中國與菲律賓兩國之間的經(jīng)濟與貿(mào)易往來大部分仍是在和平與友好的基礎(chǔ)上進行的。

第一節(jié)古代中國與菲律賓的經(jīng)貿(mào)往來

中國與菲律賓是一衣帶水的鄰邦，兩國之間的交往有著悠久的歷史。關(guān)于中菲兩國經(jīng)濟交流開始的時間，有學(xué)者根據(jù)考證認(rèn)為，中國人至菲貿(mào)易，可以遠溯至公元前二三年間，或周秦時代。但是這種說法至今仍未得到相應(yīng)的文字或?qū)嵨锏淖C明，純屬推論。目前學(xué)術(shù)界較為認(rèn)同的是以中國的唐代作為兩國開始經(jīng)濟交流的起點。近年來，考古學(xué)家在菲律賓各地陸續(xù)發(fā)現(xiàn)的中國唐代的文物，如在班絲省發(fā)掘的唐代錢幣，依羅戈省、宿務(wù)島、蘇祿群島等發(fā)現(xiàn)的唐代瓷器，均對此種觀點進一步加以佐證。這表明在至少在唐代，中菲兩國人民之間己經(jīng)存在較為密切的貿(mào)易往來了。

而到宋代，中國史籍中已經(jīng)出現(xiàn)了記錄中菲兩國貿(mào)易往來的明文記載�！端问逢^婆傳》中記載，太平興國七年（公元年），麻逸國（今菲律賓民都洛島）運載當(dāng)?shù)赝撂禺a(chǎn)來到廣州海岸，出售貨物并換取物品，與中國進行貿(mào)易，這是中菲貿(mào)易在中國史籍上有明確記載的最早記錄。宋代趙汝適的《諸番志》當(dāng)中，詳細(xì)記載了中國商船前往菲律賓與當(dāng)?shù)厝嗣襁M行貿(mào)易的情況。中國商船定期前往麻逸、三均等地進行貿(mào)易。中國商人常以瓷器、絹傘、藤籠等物換取當(dāng)?shù)氐恼渲�、網(wǎng)墜、白錫針等。前來貿(mào)易的中國商人受到了當(dāng)?shù)鼐用竦臒崆榭畲�和保護。中國商人則向當(dāng)?shù)厥最I(lǐng)贈送禮物以示敬意和友好。

第二節(jié)近代以來中國與菲律賓的經(jīng)貿(mào)往來

從世16紀(jì)中葉到是19世紀(jì)中葉近300年間，是華僑出國人數(shù)顯著增加，華僑活動區(qū)域進一步擴大的時期，華僑經(jīng)濟在菲律賓有了初步的發(fā)展。1521年，西班牙人占據(jù)菲律賓，到16世紀(jì)70年代，西班牙已確立了對菲律賓的殖民統(tǒng)治，華商則倍受虐待以至于屠殺。1581年，西班牙殖民者設(shè)立巴里安（華僑稱作“澗內(nèi)”，規(guī)定馬尼拉的華商只能在其中經(jīng)商，而其又在西班牙的射程范圍之內(nèi)，華商經(jīng)營被限制在了種種的控制之下。但由于對商業(yè)上和日常生活用品的需求，西班牙占據(jù)菲律賓之后開辟馬尼拉作為對華貿(mào)易的商掉。來自中國的貨品不僅銷售到了美洲各地，還銷售到了西班牙國內(nèi)。由于市場的需求旺盛，不少西班牙官民以此作為迅速致富的手段。18世紀(jì)末至19世紀(jì)初的這一段時間內(nèi)，菲律賓華僑的大部分經(jīng)濟活動與中菲兩國之間的貿(mào)易是密切相連的。在這一時期，中菲兩地的貿(mào)易均是由中國人經(jīng)營。在中國是來自廈門、香港和澳門等地的中國商人，在菲律賓則是在馬尼拉的華僑商人。菲律賓華商的經(jīng)營為推動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展和促進中菲兩國之間的貿(mào)易做出了很大的貢獻。另外，菲律賓南部的蘇祿地區(qū)在與西班牙殖民者的斗爭中，繼續(xù)與中國保持著經(jīng)濟、政治與文化的交往。據(jù)《清實錄》記載，在雍正四年到乾隆二十七年（1726年1762）之間，蘇祿地區(qū)先后10次派遣使者訪問中國，受到了清朝政府的友好接待。

1901年美國取代了西班牙，開始對菲律賓進行殖民統(tǒng)治。美殖民統(tǒng)治者對華人采取了限制、排斥的政策，打擊與迫害在菲律賓在中國的華僑。美國出臺限制華工入境法，對中國人入境做出了嚴(yán)格的限制。種種的限制與迫害華人政策導(dǎo)致華人在菲律賓的比重相比其他東南亞國家偏低，阻礙了中國與菲律賓之間正常的經(jīng)濟交往。但在反對西班牙、美國的殖民統(tǒng)治的過程中，菲律賓人民和菲律賓當(dāng)?shù)氐娜A僑華人相互支持，結(jié)下了深厚的友誼。菲律賓華人在菲律賓當(dāng)?shù)亟?jīng)營工商業(yè)，為菲律賓對外貿(mào)易的發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。華僑在當(dāng)?shù)亟�立進出口貿(mào)易公司和作為菲律賓商業(yè)貿(mào)易網(wǎng)的頭客系統(tǒng)并從中取得成功，產(chǎn)生了早期的華僑資本。華僑普遍從事零售業(yè)，經(jīng)營遍布菲律賓各地，甚至深入窮鄉(xiāng)僻壤，開設(shè)“菜籽店”，向當(dāng)?shù)厝顺鍪廴粘Ｓ闷�。這些遍及全菲的“菜籽店經(jīng)過發(fā)展逐漸形成了巨大的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)。1942年日軍攻占菲律賓。日本畏懼東南亞華僑的經(jīng)濟力量，將其視為“南進”擴張的重大障礙。在日軍占領(lǐng)菲律賓的3年半時間當(dāng)中，不少華僑慘遭殺害，華僑犧牲者估計達1萬人。

第二章菲律賓華人企業(yè)集團的形成與發(fā)展歷程

菲律賓華人企業(yè)集團的形成與發(fā)展有著一個較為艱辛的過程。從形成之初，菲律賓華人企業(yè)集團就受到了菲律賓當(dāng)局實行的菲化政策的嚴(yán)厲打壓。面對外界的不利條件，菲律賓華人企業(yè)集團積極尋求自身出路。通過自身的努力以及外部環(huán)境的逐漸改善，菲律賓華人企業(yè)集團逐漸發(fā)展并壯大起來。菲律賓華人企業(yè)集團不僅重視在國內(nèi)的發(fā)展，而且積極開拓國外市場。在中國實行改革開放之后，菲律賓華人企業(yè)集團開始了對中國大陸進行投資的新時期。

第一節(jié)華人企業(yè)集團的相關(guān)概念界定

關(guān)于企業(yè)集團的概念，目前學(xué)術(shù)界尚未有一致的看法。有學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)集團是指“由同一資本家或資本家集團所有和經(jīng)營的復(fù)數(shù)企業(yè)”，有學(xué)者則認(rèn)為企業(yè)集團是“由那些在多行業(yè)中擁有實力的企業(yè)相互持股而建立起的集團，并且組成了作為大股東會的經(jīng)理會。”我們可以肯定的是，企業(yè)集團是企業(yè)資本積累到一定階段后的必然產(chǎn)物。而與此相關(guān)的華人企業(yè)集團則是華人資本積累到一定階段的必然產(chǎn)物。具體來說，華人企業(yè)集團是以華人及其家族所有的母公司為主體、以產(chǎn)權(quán)聯(lián)接為主要紐帶，通過持股、控股和生產(chǎn)協(xié)作等主要方式，由擁有一定資本實力的核心企業(yè)、主要企業(yè)以及附屬關(guān)系企業(yè)所組成的經(jīng)濟聯(lián)合體。

東南亞華人企業(yè)集團，一般認(rèn)為是指在東南亞當(dāng)?shù)匦纬珊桶l(fā)展起來的，由華人資本家或其家族所有為主的核心企業(yè)及其若干相關(guān)企業(yè)所組成的企業(yè)群體。這些企業(yè)往往從家族經(jīng)營開始，發(fā)展到一定的階段，變?yōu)橛杉易寤蛘呒易迮c合伙人控制的股份公司，再通過控股等方式將母公司與子公司、關(guān)聯(lián)公司結(jié)合起來，最終形成一個多元化經(jīng)營的企業(yè)群體。

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束之后，東南亞經(jīng)濟迅速發(fā)展。東南亞國家的華人企業(yè)抓住國際國內(nèi)的有利時機，逐步形成了一批以家族企業(yè)為核心的企業(yè)集團，并在所在各國占有重要的經(jīng)濟地位。一些實力雄厚的大型企業(yè)集團在致力于發(fā)展本國事業(yè)的同時，積極拓展國際市場，參與國際競爭。作為民族經(jīng)濟的重要組成部分，東南亞華人企業(yè)集團的形成與發(fā)展，是戰(zhàn)后海外華人資本逐漸走向成熟的標(biāo)志，同時也是海外華人資本發(fā)展規(guī)律的必然反映。

第二節(jié)菲律賓華人企業(yè)集團的形成與發(fā)展菲律賓華人在菲律賓經(jīng)濟發(fā)展的過程中長期扮演著一個十分重要的角色。菲律賓華人企業(yè)集團是在一個漫長而艱辛的過程中產(chǎn)生并逐漸發(fā)展起來的。早在16世紀(jì)70年代后期，就有大批的中國人奔赴菲律賓。當(dāng)時菲律賓的華僑經(jīng)濟是從零售業(yè)和糧食販銷業(yè)發(fā)展起來的。而后菲律賓華僑華人也一直在這兩個領(lǐng)域處于舉足輕重的地位。1755年之前，華僑幾乎壟斷了菲律賓的零售業(yè)。1755年之后，菲律賓華僑在零售業(yè)的壟斷地位被打破。但隨著西班牙人、西菲混血兒企圖組建并形成全菲商業(yè)網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)營失敗，華僑零售業(yè)迅速得以了恢復(fù)。1912年，華僑零售額占菲總零售額的59.52%。菲律賓的華僑經(jīng)濟逐漸發(fā)展起來。但在二戰(zhàn)之前，菲律賓華僑企業(yè)的經(jīng)營基本上是以家庭式獨資形式為主，規(guī)模小且經(jīng)營方式落后。早期在菲律賓的福建華僑，多以小商販為主要職業(yè)。19世紀(jì)下半期，菲律賓華僑在商業(yè)零售業(yè)有所發(fā)展的基礎(chǔ)上，開始涉足進出口業(yè)。一些人創(chuàng)辦了小型工廠，其中以木材業(yè)、煙草加工業(yè)的發(fā)展較為突出。

二戰(zhàn)期間，日本占領(lǐng)當(dāng)局以勒索錢財、不斷騷擾等方式來打擊菲律賓華僑的零售業(yè)，菲律賓華僑經(jīng)濟遭到了嚴(yán)重的打擊。二戰(zhàn)結(jié)束至世紀(jì)年代中期，菲律賓政府更是針對華僑經(jīng)濟出臺了一系列的菲化政策，企圖達到限制并排擠華人，以提高原住民在本國經(jīng)濟中的地位。菲化政策的出臺使華僑經(jīng)濟的發(fā)展蒙上了巨大的陰影。這一時期出臺的菲化方案主要有：《公共菜市攤位菲化律》、《銀行菲化律》、《進口商業(yè)菲化律》、《零售商菲化律》）以及《米黍業(yè)菲化律》等。菲化法案涉及的領(lǐng)域包括零售業(yè)、米黍業(yè)、食品業(yè)、藥品業(yè)、銀行業(yè)、進出口以及公共市場等眾多領(lǐng)域。由于華人在菲律賓大多從事零售行業(yè)，所以尤以年出臺的《零售商菲化律》對菲律賓華僑經(jīng)濟的打擊最大。菲化政策前后推行了長達20年之久，這給長久以來形成的以商業(yè)為主的菲律賓華僑經(jīng)濟以沉重的打擊，對菲律賓華僑經(jīng)濟的發(fā)展產(chǎn)生了巨大的阻礙作用。但從長期來看，菲化政策卻促使處于發(fā)展困境中的菲律賓華商開始尋求新的出路，比如促使菲律賓華僑經(jīng)濟打破了原先以零售業(yè)為支柱的局面，開始向更廣泛的領(lǐng)域發(fā)展；促使華人資本組織形態(tài)由獨資向集資、合資等形式發(fā)展，從政府限制的商業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到政府鼓勵的制造業(yè)等工業(yè)領(lǐng)域等，很多大型的東南亞華人企業(yè)正是在這一時期發(fā)展起來的。以菲律賓為例，250家最大的企業(yè)中的80家華人大企業(yè)，有是在菲化運動期間轉(zhuǎn)向制造業(yè)的。另外，菲化政策在一定程度上也強化了菲律賓華僑加入菲律賓國籍的緊迫感，客觀上促使華僑經(jīng)濟向當(dāng)?shù)鼗�的轉(zhuǎn)變。華人經(jīng)濟在這一時期在困難中求得生存，而后在不斷地調(diào)整中取得規(guī)模的擴大。

第三章改革開放以來菲律賓華人企業(yè)集團對中國大陸的投資….......19

第一節(jié)改革開放以來菲律賓對華投資總體情況分析......19

第二節(jié)菲律賓華人企業(yè)集團對中國大陸的投資案例分析.....23

第四章菲律賓華人企業(yè)集團對中國大陸的投資特點及趨勢展望......37

第一節(jié)菲律賓華人企業(yè)集團對中國大陸的投資原因......37

第二節(jié)菲律賓華人企業(yè)集團對中國大陸的投資特點........39

第三節(jié)菲律賓華人企業(yè)集團對中國大陸投資存在的問題.......42

第四節(jié)菲律賓華人企業(yè)集團對中國大陸投資的趨勢分析...........48

第四章菲律賓華人企業(yè)集團對中國大陸的投資特點及趨勢展望

菲律賓華人企業(yè)集團對中國大陸的投資有著利益因素以及情感因素等方面的原因。通過對菲律賓較具有代表性的華人企業(yè)集團對中國大陸投資的具體案例分析，我們可以較為準(zhǔn)確地歸納出菲律賓華人企業(yè)集團對中國大陸的投資原因、投資特點以及在投資中國大陸過程中所存在的一些問題。在此基礎(chǔ)之上，對菲律賓華人企業(yè)集團未來對中國大陸的投資趨勢做出一個合理的展望。

第一節(jié)菲律賓華人企業(yè)集團對中國大陸的投資原因

一、中國市場前景良好

中國市場的良好發(fā)展前景是吸引菲律賓華人企業(yè)集團在中國大陸進行投資的主要因素。1978年中國實行改革開放之后，中國又陸續(xù)設(shè)立了深圳、珠海、廈門、汕頭經(jīng)濟特區(qū)，隨后又進一步開放上海、天津、大連、青島等14個沿海經(jīng)濟開放區(qū)，逐步形成了“經(jīng)濟特區(qū)一沿海幵放城市一沿海經(jīng)濟開放區(qū)一內(nèi)地”多層次、有重點、點面結(jié)合的對外開放格局，采用多種形式鼓勵和吸引外資對中國大陸進行投資。加之中國經(jīng)濟多年保持高速增長，從1978—2004年，中國經(jīng)濟的年均增長率保持了一個年均9.3%的高速發(fā)展。中國市場的巨大消費潛力，吸弓著菲律賓華人企業(yè)集團進行投資。

投資中國大陸市場一直是施至成的愿望。中國經(jīng)濟迅猛發(fā)展，市場的潛力不斷得到外界的認(rèn)可，施至成認(rèn)為投資時機已經(jīng)成熟。盡管目前中國的經(jīng)濟增長速度有所放緩但作為僅次于美國的世界第二大經(jīng)濟體，中國的投資前景仍被看好。目前占據(jù)菲律賓購物廣場領(lǐng)域第一、第二的集團和頂峰控股集團共同認(rèn)為，中國的購物中心建設(shè)尚處于起步階段，大多數(shù)購物中心的專業(yè)化程度不夠。而中國有比菲律賓更為龐大的人口和消費需求，必然是發(fā)展購物中心的理想市

場。

結(jié)語

菲律賓華人企業(yè)集團是在二戰(zhàn)結(jié)束之后東南亞各國經(jīng)濟普遍發(fā)展的大背景下逐漸發(fā)展起來的。與東南亞其它國家相比，菲律賓華人企業(yè)集團的發(fā)展有著更為不利的外部條件。造成這種不利條件與菲律賓戰(zhàn)后實行長期排華政策、菲律賓政局較不穩(wěn)定以及菲律賓經(jīng)濟實力較弱等方面有著不可分割的關(guān)系。盡管如此，菲律賓的華人企業(yè)集團仍然在艱難的條件下發(fā)展了起來。經(jīng)過成立初期的探索，菲律賓華人企業(yè)集團自身實力有了顯著的增強。中國實行改革開放以后，陸續(xù)實施了一系列的鼓勵外商投資的政策，掀起了一股以海外華商為投資主力的外商投資浪潮。菲律賓華人企業(yè)集團也進入到中國大陸市場，開啟了在中國大陸投資發(fā)展的新階段。菲律賓華人企業(yè)集團不僅為菲律賓經(jīng)濟的發(fā)展做出了巨大貢獻，而且為改革開放以來中國經(jīng)濟的快速發(fā)展起到了推動作用。由于東南亞華人企業(yè)集團的良好表現(xiàn)，學(xué)術(shù)界相關(guān)研宄成果已較為豐富。但專門針對菲律賓華人企業(yè)集團對中國大陸的投資研宄，目前成果仍然尚少，值得我們進行詳細(xì)的整理與分析。

從投資原因來看，中國市場良好的發(fā)展前景是吸引菲律賓華人企業(yè)集團對中國大陸投資的主要原因。同時，老一代華人企業(yè)家的濃厚的家鄉(xiāng)情結(jié)以及菲律賓市場的日漸飽和也是促使其對華投資不可忽視的原因。不過隨著老一代華人企業(yè)家的逐漸淡出管理一線，可以預(yù)見的是在未來菲律賓華人企業(yè)集團對中國大陸的投資中，經(jīng)濟因素相對感情因素的比重將會逐漸加大。

從投資特點來看，菲律賓華人在中國的投資主要以家鄉(xiāng)福建為主，近年來以上海為代表長江三角洲、以河南、湖北為代表的中部地區(qū)和西部地區(qū)的四川及重慶日漸成為菲律賓華人企業(yè)集團投資的熱門地區(qū)。在涉及領(lǐng)域方面，目前菲律賓華人企業(yè)集團雖以房地產(chǎn)和零售業(yè)為主，但在未來將呈現(xiàn)多元化的發(fā)展趨勢。另外，不可忽視的是，香港在菲律賓華人企業(yè)集團在中國大陸投資的過程中所起到的重要作用。憑借其優(yōu)越的綜合條件，香港未來仍會是菲律賓乃至東南亞華商投資中國的主要基地。
 

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