【摘要】 準(zhǔn)確測(cè)算勞動(dòng)收入份額是揭示中國(guó)生產(chǎn)要素收入份額真實(shí)演化趨勢(shì)的必要前提。20世紀(jì)90年代以來(lái),基于三類官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的測(cè)算結(jié)果幾乎一致地反映這樣一個(gè)現(xiàn)象：中國(guó)勞動(dòng)收入份額從1995年50%以上下降至2003年的45%左右,2004年之后更是加速下降,2007年已不足40%,不僅低于廣大發(fā)展中國(guó)家更違背"Kaldor典型化事實(shí)”而呈現(xiàn)快速下降趨勢(shì)。中國(guó)的勞動(dòng)收入份額是否正如國(guó)家統(tǒng)計(jì)局報(bào)告的那么低且下降地那么快呢?對(duì)此,相關(guān)學(xué)者展開了全面而又深刻的討論,涌現(xiàn)了一系列有關(guān)如何準(zhǔn)確測(cè)算勞動(dòng)收入份額的文獻(xiàn)。國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)基本認(rèn)為直接運(yùn)用國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的報(bào)告數(shù)據(jù)并不能有效衡量和揭示中國(guó)勞動(dòng)收入份額的真實(shí)水平及其變化規(guī)律,可應(yīng)該如何測(cè)算勞動(dòng)收入份額的真實(shí)值及變化趨勢(shì)一直以來(lái)沒(méi)有定論。一方面,由于勞動(dòng)收入份額的測(cè)算遠(yuǎn)非其定義那樣簡(jiǎn)單直觀,存在諸多難題,使得現(xiàn)有的測(cè)算方法常常顧此失彼,缺乏系統(tǒng)性；另一方面,研究者出于不同的研究初衷,借助不同的測(cè)算思路的測(cè)算結(jié)果大相徑庭；此外,現(xiàn)有文獻(xiàn)普遍存在輕勞動(dòng)收入份額估算分析而重勞動(dòng)收入份額變動(dòng)的決定因素分析,這勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致后續(xù)研究缺乏說(shuō)服力。另一值得注意的問(wèn)題是,近年來(lái)未被觀測(cè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題逐漸凸顯,作為應(yīng)該核算而未被核算計(jì)入GDP的一部分經(jīng)濟(jì)活動(dòng)成果,未觀測(cè)經(jīng)濟(jì)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中也存在投入要素問(wèn)題,同樣為勞動(dòng)要素支付勞動(dòng)報(bào)酬,同樣參與國(guó)民收入的初次分配。由此可見,不涉及NOE的勞動(dòng)收入份額測(cè)算結(jié)果顯然是不全面的。在這樣的研究背景下,本文嘗試提出納入NOE的一種新的勞動(dòng)收入份額測(cè)算方法,并基于全國(guó)和區(qū)域二維視角開展勞動(dòng)收入份額的實(shí)際估算。進(jìn)一步地,運(yùn)用三部門經(jīng)濟(jì)模型對(duì)勞動(dòng)收入份額的變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行理論分析,進(jìn)而再通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)對(duì)勞動(dòng)收入份額變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行解釋�？傮w上,本文是遵循“明現(xiàn)狀→提方法→測(cè)份額→析原因”的思路展開研究,全文分為五章：第一章是緒論,主要對(duì)本文的選題背景、研究意義和論文的結(jié)構(gòu)以及可能的創(chuàng)新點(diǎn)與研究不足進(jìn)行了闡述。第二章為文獻(xiàn)綜述,本章致力于對(duì)國(guó)內(nèi)外勞動(dòng)收入份額相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)介紹、歸類和評(píng)析,主要圍繞“勞動(dòng)收入份額的測(cè)算”和“勞動(dòng)收入份額的影響因素”兩大主題展開。第三章為勞動(dòng)收入份額的再估算。本章致力于闡述新的勞動(dòng)收入份額估算方法,開展1995-2007年全國(guó)和省際勞動(dòng)收入份額的再估算,強(qiáng)調(diào)理論方法創(chuàng)新與實(shí)際估算分析相結(jié)合。基于水平測(cè)算結(jié)果,分析新方法估算得到全國(guó)勞動(dòng)收入份額與原始估算方法之間的差異,并進(jìn)行區(qū)域間對(duì)比分析。第四章是對(duì)勞動(dòng)收入份額變動(dòng)趨勢(shì)的統(tǒng)計(jì)分析。本章致力于從數(shù)理模型和實(shí)證分析兩個(gè)層面對(duì)勞動(dòng)收入份額變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行分析解釋。首先基于三元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)視角對(duì)勞動(dòng)收入份額變動(dòng)進(jìn)行數(shù)理分析,提出有關(guān)勞動(dòng)收入份額變動(dòng)趨勢(shì)的推論,在此基礎(chǔ)上,結(jié)合新古典框架下勞動(dòng)收入份額的決定理論展開本文的實(shí)證分析。第五章是本文主要結(jié)論與政策建議。
 
【關(guān)鍵詞】 勞動(dòng)收入份額； 未觀測(cè)經(jīng)濟(jì)； 非正規(guī)部門； GMM估計(jì)；

第一章緒論

第一節(jié)選題背景和研究意義
勞動(dòng)收入份額也稱勞動(dòng)收入占比、勞動(dòng)報(bào)酬比重或勞動(dòng)份額。顧名思義，勞動(dòng)收入份額是指勞動(dòng)收入在國(guó)民收入初次分配中所占比例，是反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)中功能性分配格局的主要指標(biāo)。20世紀(jì)90年代以來(lái)，盡管中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持持續(xù)高速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，但國(guó)民收入的功能分配格局卻出現(xiàn)較大變化。許多國(guó)內(nèi)學(xué)者和機(jī)構(gòu)指出中國(guó)勞動(dòng)收入份額正在大幅度降低，收入分配的“三方面傾斜”（向非勞動(dòng)者、向政府部門、向壟斷性行業(yè))現(xiàn)象越來(lái)越突出。2008年1月中國(guó)社會(huì)科學(xué)院發(fā)布的《社會(huì)藍(lán)皮書》中提出了 “我國(guó)勞動(dòng)者報(bào)酬比重逐年下降”的論斷�；�于三類官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，即資金流量表實(shí)物交易部分?jǐn)?shù)據(jù)、收入法計(jì)算的省際GDP數(shù)據(jù)和投入產(chǎn)出使用表數(shù)據(jù)的測(cè)算結(jié)果幾乎一致地反映這樣一個(gè)現(xiàn)象：中國(guó)勞動(dòng)收入份額從1995年50%以上下降至2003年的45%左右，2004年之后更是加速下降，2007年已不足40%，不僅低于廣大發(fā)展中國(guó)家更違背“卡爾多典型化事實(shí)"而呈現(xiàn)快速下降趨勢(shì)。中國(guó)的勞動(dòng)收入份額是否正如國(guó)家統(tǒng)計(jì)局報(bào)告的那么低且下降地那么快呢？對(duì)此，相關(guān)學(xué)者展開了全面而又深刻的討論，涌現(xiàn)了一系列有關(guān)如何準(zhǔn)確測(cè)算勞動(dòng)收入份額的文獻(xiàn)。國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)基本認(rèn)為國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的報(bào)告數(shù)據(jù)并不能有效衡量和揭示中國(guó)勞動(dòng)收入份額的真實(shí)水平及其變化規(guī)律，可應(yīng)該如何測(cè)算勞動(dòng)收入份額的真實(shí)值及變化趨勢(shì)一直以來(lái)卻沒(méi)有定論。一方面，學(xué)者們或認(rèn)為國(guó)家統(tǒng)計(jì)局界定的勞動(dòng)報(bào)酬核算口徑存在變動(dòng)，基于報(bào)告數(shù)據(jù)計(jì)算的勞動(dòng)收入份額缺乏一致性；或認(rèn)為國(guó)家統(tǒng)計(jì)局界定的勞動(dòng)報(bào)酬核算口徑過(guò)于寬泛，基于報(bào)告數(shù)據(jù)計(jì)算的勞動(dòng)收入份綠趨于高估并缺乏國(guó)際可比性；或認(rèn)為生產(chǎn)稅凈額是勞動(dòng)與資本之外的“楔子”，基于總增加值的計(jì)算結(jié)果趨于高估勞動(dòng)收入份額的下降幅度，為此，出于不同的考慮提出各不相同的調(diào)整方法。
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第二節(jié)研究?jī)?nèi)容和研究框架
本文是基于“明現(xiàn)狀一?提方法">測(cè)份額一?析原因”的思路展開研究。全文分為五章：第一章是緒論，主要對(duì)本文的選題背景、研究意義和論文的結(jié)構(gòu)以及可能的創(chuàng)新點(diǎn)與不足進(jìn)行了闡述。第二章是文獻(xiàn)綜述，本章致力于對(duì)國(guó)內(nèi)外勞動(dòng)收入份額相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)介紹、歸類和評(píng)析，主要圍繞“勞動(dòng)收入份額的測(cè)算”和“勞動(dòng)收入份額的影響因素”兩大主題展開。首先通過(guò)對(duì)有關(guān)勞動(dòng)收入份額測(cè)算的文獻(xiàn)進(jìn)行全方位考察，總結(jié)得到估算過(guò)程中涉及到的兩種估算思路、兩種具體估算方法、三種基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源、四種勞動(dòng)者報(bào)酬統(tǒng)計(jì)口徑、混合收入的兩種估算思路和三類分勞方法，并且指出現(xiàn)有文獻(xiàn)普遍存在對(duì)廣泛存在的未被觀測(cè)經(jīng)濟(jì)的忽視，據(jù)此找到本文的切入點(diǎn)。接著，本文對(duì)有關(guān)勞動(dòng)收入份額變動(dòng)影響因素的文獻(xiàn)從理論研究和經(jīng)驗(yàn)研究?jī)煞矫孢M(jìn)行了述評(píng)，為本文對(duì)勞動(dòng)收入份額變動(dòng)趨勢(shì)的統(tǒng)計(jì)分析提供理論基礎(chǔ)。第三章為勞動(dòng)收入份額的再估算。本章致力于提出一種新的勞動(dòng)收入份額估算方法，并基于全國(guó)和區(qū)域二維視角開展勞動(dòng)收入份額的實(shí)際估算，強(qiáng)調(diào)理論方法創(chuàng)新與實(shí)際估算分析相結(jié)合。具體地，本文分GDP和NOE兩個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)闡述了兩系統(tǒng)平行估算法，進(jìn)而運(yùn)用該方法對(duì)1995-2007年全國(guó)以及各省份的勞動(dòng)收入份額進(jìn)行水平測(cè)算，據(jù)此分析新方法估算得到全國(guó)勞動(dòng)收入份額與原始估算方法之間的差異，并進(jìn)行區(qū)域間對(duì)比分析。第四章是對(duì)勞動(dòng)收入份額變動(dòng)趨勢(shì)的統(tǒng)計(jì)分析。本章致力于從數(shù)理模型和實(shí)證分析兩個(gè)層面對(duì)勞動(dòng)收入份額變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行分析解釋�；�于三元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)視角，我們從經(jīng)濟(jì)發(fā)展中三部門結(jié)構(gòu)變化和外商直接投資兩方面對(duì)勞動(dòng)收入份額變動(dòng)進(jìn)行數(shù)理分析，并提出影響中國(guó)勞動(dòng)收入份額變化趨勢(shì)的相關(guān)推論。根據(jù)新古典框架下勞動(dòng)收入份額的決定理論和數(shù)理模型得到的推論確定本文實(shí)證分析中的解釋變量，建立本文的實(shí)證模型。并運(yùn)用1995-2007年省際面板數(shù)據(jù)對(duì)模型進(jìn)行系統(tǒng)GMM估計(jì)，基于中國(guó)國(guó)情對(duì)實(shí)證分析結(jié)果出解釋。第五章是本文主要結(jié)論與政策建議。本章總結(jié)了本文對(duì)勞動(dòng)收入份額水平測(cè)算以及對(duì)其變動(dòng)趨勢(shì)的實(shí)證分析的相關(guān)主要結(jié)論，并嘗試提出一些具有針對(duì)性旳政策建議。
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第二章文獻(xiàn)綜述

第一節(jié)有關(guān)勞動(dòng)收入份額測(cè)算方法的文獻(xiàn)綜述
關(guān)于如何測(cè)算勞動(dòng)收入份額的問(wèn)題，國(guó)內(nèi)外諸多學(xué)者做出了許多有益的探索，也涌現(xiàn)了很多有價(jià)值的文獻(xiàn)，本文結(jié)合自己的思考，對(duì)已有的方法做如下梳理：基于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局核算數(shù)據(jù)，以勞動(dòng)者報(bào)酬對(duì)增加值的比值作為勞動(dòng)收入份額是目前得到廣泛運(yùn)用的基本測(cè)算思路(白重恩、錢震杰，2009;羅長(zhǎng)遠(yuǎn)、張軍，2009)。但鑒于統(tǒng)計(jì)資料的限制和統(tǒng)計(jì)口徑的變化使得上述測(cè)算.思路存在諸多困難，章上峰、許冰(2010)提出利用時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)測(cè)度勞動(dòng)收入份額的新思路，即用勞動(dòng)產(chǎn)出彈性替代勞動(dòng)收入份額，由此可以避免勞動(dòng)者報(bào)酬數(shù)據(jù)質(zhì)量以及口徑等問(wèn)題。但是也不難發(fā)現(xiàn)運(yùn)用該思路的測(cè)算結(jié)果的準(zhǔn)確性依賴于投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)質(zhì)量以及模型的設(shè)定和估計(jì)的準(zhǔn)確性，因此單獨(dú)運(yùn)用該思路測(cè)算整體勞動(dòng)收入份額的文獻(xiàn)并不多見。相比之下，學(xué)者們?cè)噲D將以上兩種思路結(jié)合起來(lái)測(cè)算勞動(dòng)收入份額，整體測(cè)算是基于第一種思路，部分產(chǎn)業(yè)或混合收入部門采用第二種思路。
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第二節(jié)有關(guān)勞動(dòng)收入份額影響因素的文獻(xiàn)綜述
這一領(lǐng)域的多數(shù)研究都是基于新古典要素分配理論框架，把勞動(dòng)收入份額與資本產(chǎn)出比聯(lián)系起來(lái)。在假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變、市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)以及只存在勞動(dòng)增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步的情況下，勞動(dòng)收入份額與資本產(chǎn)出比之間存在確切的函數(shù)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)處于均衡狀態(tài)時(shí)，資本產(chǎn)出比將保持不變，勞動(dòng)收入份額也隨之趨于穩(wěn)定。K:aldor(1961)曾把這一現(xiàn)象稱為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“特征事實(shí)”。Bentolina and Saint-Paul (2003)證明了一般形式生產(chǎn)函數(shù)下勞動(dòng)收入份額與資本產(chǎn)出比的一對(duì)一關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上提出了 SK線。然而，最近一些國(guó)家勞動(dòng)收入份額的走勢(shì)與所謂的“Kaldor事實(shí)”明顯不吻合。如歐洲大陸國(guó)家，原本較高的勞動(dòng)收入份額在20世紀(jì)80年代之后開始不斷下降。Blanchard(1997)嘗試估算過(guò)，這些國(guó)家勞動(dòng)與資本之間的替代彈性近似為1(接近CD生產(chǎn)函數(shù))，即理論上勞動(dòng)收入份額應(yīng)為常數(shù)。因此僅憑新古典框架下資本產(chǎn)出比與勞動(dòng)收入份額的關(guān)系很難解釋世界范圍內(nèi)勞動(dòng)收入份額的變化。
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本文編號(hào)：8898