【摘要】 準(zhǔn)確測算勞動收入份額是揭示中國生產(chǎn)要素收入份額真實演化趨勢的必要前提。20世紀90年代以來,基于三類官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)的測算結(jié)果幾乎一致地反映這樣一個現(xiàn)象：中國勞動收入份額從1995年50%以上下降至2003年的45%左右,2004年之后更是加速下降,2007年已不足40%,不僅低于廣大發(fā)展中國家更違背"Kaldor典型化事實”而呈現(xiàn)快速下降趨勢。中國的勞動收入份額是否正如國家統(tǒng)計局報告的那么低且下降地那么快呢?對此,相關(guān)學(xué)者展開了全面而又深刻的討論,涌現(xiàn)了一系列有關(guān)如何準(zhǔn)確測算勞動收入份額的文獻。國內(nèi)文獻基本認為直接運用國家統(tǒng)計局的報告數(shù)據(jù)并不能有效衡量和揭示中國勞動收入份額的真實水平及其變化規(guī)律,可應(yīng)該如何測算勞動收入份額的真實值及變化趨勢一直以來沒有定論。一方面,由于勞動收入份額的測算遠非其定義那樣簡單直觀,存在諸多難題,使得現(xiàn)有的測算方法常常顧此失彼,缺乏系統(tǒng)性；另一方面,研究者出于不同的研究初衷,借助不同的測算思路的測算結(jié)果大相徑庭；此外,現(xiàn)有文獻普遍存在輕勞動收入份額估算分析而重勞動收入份額變動的決定因素分析,這勢必會導(dǎo)致后續(xù)研究缺乏說服力。另一值得注意的問題是,近年來未被觀測經(jīng)濟問題逐漸凸顯,作為應(yīng)該核算而未被核算計入GDP的一部分經(jīng)濟活動成果,未觀測經(jīng)濟在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中也存在投入要素問題,同樣為勞動要素支付勞動報酬,同樣參與國民收入的初次分配。由此可見,不涉及NOE的勞動收入份額測算結(jié)果顯然是不全面的。在這樣的研究背景下,本文嘗試提出納入NOE的一種新的勞動收入份額測算方法,并基于全國和區(qū)域二維視角開展勞動收入份額的實際估算。進一步地,運用三部門經(jīng)濟模型對勞動收入份額的變動趨勢進行理論分析,進而再通過實證檢驗對勞動收入份額變動趨勢進行解釋�？傮w上,本文是遵循“明現(xiàn)狀→提方法→測份額→析原因”的思路展開研究,全文分為五章：第一章是緒論,主要對本文的選題背景、研究意義和論文的結(jié)構(gòu)以及可能的創(chuàng)新點與研究不足進行了闡述。第二章為文獻綜述,本章致力于對國內(nèi)外勞動收入份額相關(guān)文獻進行系統(tǒng)介紹、歸類和評析,主要圍繞“勞動收入份額的測算”和“勞動收入份額的影響因素”兩大主題展開。第三章為勞動收入份額的再估算。本章致力于闡述新的勞動收入份額估算方法,開展1995-2007年全國和省際勞動收入份額的再估算,強調(diào)理論方法創(chuàng)新與實際估算分析相結(jié)合�；�于水平測算結(jié)果,分析新方法估算得到全國勞動收入份額與原始估算方法之間的差異,并進行區(qū)域間對比分析。第四章是對勞動收入份額變動趨勢的統(tǒng)計分析。本章致力于從數(shù)理模型和實證分析兩個層面對勞動收入份額變動趨勢進行分析解釋。首先基于三元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)視角對勞動收入份額變動進行數(shù)理分析,提出有關(guān)勞動收入份額變動趨勢的推論,在此基礎(chǔ)上,結(jié)合新古典框架下勞動收入份額的決定理論展開本文的實證分析。第五章是本文主要結(jié)論與政策建議。
 
【關(guān)鍵詞】 勞動收入份額； 未觀測經(jīng)濟； 非正規(guī)部門； GMM估計；

第一章緒論

第一節(jié)選題背景和研究意義
勞動收入份額也稱勞動收入占比、勞動報酬比重或勞動份額。顧名思義，勞動收入份額是指勞動收入在國民收入初次分配中所占比例，是反映國民經(jīng)濟中功能性分配格局的主要指標(biāo)。20世紀90年代以來，盡管中國經(jīng)濟保持持續(xù)高速增長的態(tài)勢，但國民收入的功能分配格局卻出現(xiàn)較大變化。許多國內(nèi)學(xué)者和機構(gòu)指出中國勞動收入份額正在大幅度降低，收入分配的“三方面傾斜”（向非勞動者、向政府部門、向壟斷性行業(yè))現(xiàn)象越來越突出。2008年1月中國社會科學(xué)院發(fā)布的《社會藍皮書》中提出了 “我國勞動者報酬比重逐年下降”的論斷�；�于三類官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)，即資金流量表實物交易部分數(shù)據(jù)、收入法計算的省際GDP數(shù)據(jù)和投入產(chǎn)出使用表數(shù)據(jù)的測算結(jié)果幾乎一致地反映這樣一個現(xiàn)象：中國勞動收入份額從1995年50%以上下降至2003年的45%左右，2004年之后更是加速下降，2007年已不足40%，不僅低于廣大發(fā)展中國家更違背“卡爾多典型化事實"而呈現(xiàn)快速下降趨勢。中國的勞動收入份額是否正如國家統(tǒng)計局報告的那么低且下降地那么快呢？對此，相關(guān)學(xué)者展開了全面而又深刻的討論，涌現(xiàn)了一系列有關(guān)如何準(zhǔn)確測算勞動收入份額的文獻。國內(nèi)文獻基本認為國家統(tǒng)計局的報告數(shù)據(jù)并不能有效衡量和揭示中國勞動收入份額的真實水平及其變化規(guī)律，可應(yīng)該如何測算勞動收入份額的真實值及變化趨勢一直以來卻沒有定論。一方面，學(xué)者們或認為國家統(tǒng)計局界定的勞動報酬核算口徑存在變動，基于報告數(shù)據(jù)計算的勞動收入份額缺乏一致性；或認為國家統(tǒng)計局界定的勞動報酬核算口徑過于寬泛，基于報告數(shù)據(jù)計算的勞動收入份綠趨于高估并缺乏國際可比性；或認為生產(chǎn)稅凈額是勞動與資本之外的“楔子”，基于總增加值的計算結(jié)果趨于高估勞動收入份額的下降幅度，為此，出于不同的考慮提出各不相同的調(diào)整方法。
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第二節(jié)研究內(nèi)容和研究框架
本文是基于“明現(xiàn)狀一?提方法">測份額一?析原因”的思路展開研究。全文分為五章：第一章是緒論，主要對本文的選題背景、研究意義和論文的結(jié)構(gòu)以及可能的創(chuàng)新點與不足進行了闡述。第二章是文獻綜述，本章致力于對國內(nèi)外勞動收入份額相關(guān)文獻進行系統(tǒng)介紹、歸類和評析，主要圍繞“勞動收入份額的測算”和“勞動收入份額的影響因素”兩大主題展開。首先通過對有關(guān)勞動收入份額測算的文獻進行全方位考察，總結(jié)得到估算過程中涉及到的兩種估算思路、兩種具體估算方法、三種基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源、四種勞動者報酬統(tǒng)計口徑、混合收入的兩種估算思路和三類分勞方法，并且指出現(xiàn)有文獻普遍存在對廣泛存在的未被觀測經(jīng)濟的忽視，據(jù)此找到本文的切入點。接著，本文對有關(guān)勞動收入份額變動影響因素的文獻從理論研究和經(jīng)驗研究兩方面進行了述評，為本文對勞動收入份額變動趨勢的統(tǒng)計分析提供理論基礎(chǔ)。第三章為勞動收入份額的再估算。本章致力于提出一種新的勞動收入份額估算方法，并基于全國和區(qū)域二維視角開展勞動收入份額的實際估算，強調(diào)理論方法創(chuàng)新與實際估算分析相結(jié)合。具體地，本文分GDP和NOE兩個生產(chǎn)系統(tǒng)闡述了兩系統(tǒng)平行估算法，進而運用該方法對1995-2007年全國以及各省份的勞動收入份額進行水平測算，據(jù)此分析新方法估算得到全國勞動收入份額與原始估算方法之間的差異，并進行區(qū)域間對比分析。第四章是對勞動收入份額變動趨勢的統(tǒng)計分析。本章致力于從數(shù)理模型和實證分析兩個層面對勞動收入份額變動趨勢進行分析解釋�；�于三元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)視角，我們從經(jīng)濟發(fā)展中三部門結(jié)構(gòu)變化和外商直接投資兩方面對勞動收入份額變動進行數(shù)理分析，并提出影響中國勞動收入份額變化趨勢的相關(guān)推論。根據(jù)新古典框架下勞動收入份額的決定理論和數(shù)理模型得到的推論確定本文實證分析中的解釋變量，建立本文的實證模型。并運用1995-2007年省際面板數(shù)據(jù)對模型進行系統(tǒng)GMM估計，基于中國國情對實證分析結(jié)果出解釋。第五章是本文主要結(jié)論與政策建議。本章總結(jié)了本文對勞動收入份額水平測算以及對其變動趨勢的實證分析的相關(guān)主要結(jié)論，并嘗試提出一些具有針對性旳政策建議。
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第二章文獻綜述

第一節(jié)有關(guān)勞動收入份額測算方法的文獻綜述
關(guān)于如何測算勞動收入份額的問題，國內(nèi)外諸多學(xué)者做出了許多有益的探索，也涌現(xiàn)了很多有價值的文獻，本文結(jié)合自己的思考，對已有的方法做如下梳理：基于國家統(tǒng)計局核算數(shù)據(jù)，以勞動者報酬對增加值的比值作為勞動收入份額是目前得到廣泛運用的基本測算思路(白重恩、錢震杰，2009;羅長遠、張軍，2009)。但鑒于統(tǒng)計資料的限制和統(tǒng)計口徑的變化使得上述測算.思路存在諸多困難，章上峰、許冰(2010)提出利用時變彈性生產(chǎn)函數(shù)測度勞動收入份額的新思路，即用勞動產(chǎn)出彈性替代勞動收入份額，由此可以避免勞動者報酬數(shù)據(jù)質(zhì)量以及口徑等問題。但是也不難發(fā)現(xiàn)運用該思路的測算結(jié)果的準(zhǔn)確性依賴于投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)質(zhì)量以及模型的設(shè)定和估計的準(zhǔn)確性，因此單獨運用該思路測算整體勞動收入份額的文獻并不多見。相比之下，學(xué)者們試圖將以上兩種思路結(jié)合起來測算勞動收入份額，整體測算是基于第一種思路，部分產(chǎn)業(yè)或混合收入部門采用第二種思路。
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第二節(jié)有關(guān)勞動收入份額影響因素的文獻綜述
這一領(lǐng)域的多數(shù)研究都是基于新古典要素分配理論框架，把勞動收入份額與資本產(chǎn)出比聯(lián)系起來。在假設(shè)規(guī)模報酬不變、市場完全競爭以及只存在勞動增強型技術(shù)進步的情況下，勞動收入份額與資本產(chǎn)出比之間存在確切的函數(shù)關(guān)系，經(jīng)濟處于均衡狀態(tài)時，資本產(chǎn)出比將保持不變，勞動收入份額也隨之趨于穩(wěn)定。K:aldor(1961)曾把這一現(xiàn)象稱為經(jīng)濟增長的“特征事實”。Bentolina and Saint-Paul (2003)證明了一般形式生產(chǎn)函數(shù)下勞動收入份額與資本產(chǎn)出比的一對一關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上提出了 SK線。然而，最近一些國家勞動收入份額的走勢與所謂的“Kaldor事實”明顯不吻合。如歐洲大陸國家，原本較高的勞動收入份額在20世紀80年代之后開始不斷下降。Blanchard(1997)嘗試估算過，這些國家勞動與資本之間的替代彈性近似為1(接近CD生產(chǎn)函數(shù))，即理論上勞動收入份額應(yīng)為常數(shù)。因此僅憑新古典框架下資本產(chǎn)出比與勞動收入份額的關(guān)系很難解釋世界范圍內(nèi)勞動收入份額的變化。
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本文編號：8898