發(fā)布時間：2020-12-05 02:31

　　中國證券市場經(jīng)過二十年的洗禮,不斷吸收先進(jìn)的管理模式和經(jīng)驗,在與國際接軌的同時,引入了合規(guī)化管理,為證券市場保持良性的發(fā)展保駕護(hù)航。伴隨著證券市場的飛速發(fā)展,券商的競爭態(tài)勢發(fā)生了巨大的變革,券商開始重新審視自己未來的發(fā)展道路。中國證監(jiān)會于2007年8月份開始對證券公司實行分類監(jiān)管,通過對券商綜合實力的考量劃分券商等級,從而確定券商開展各項業(yè)務(wù)的范圍,此舉意味著歷時三年的券商綜合治理工作圓滿落幕。在綜合治理過程中,為保證證券市場的穩(wěn)定和證券公司的相關(guān)利益、防止風(fēng)險的發(fā)生,各級政府及有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)采用了雙管齊下的治理方針,對經(jīng)營不善的券商通過注資或兼并托管的形式進(jìn)行挽救,使市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制得以建立;同時,監(jiān)管部門對券商進(jìn)行評級分類管理,將業(yè)績優(yōu)良的券商作為創(chuàng)新試點券商,引入銀行第三方保證金存管的制度保證投資者的合法權(quán)益。監(jiān)管部門同時出臺了一系列的政策對證券行業(yè)加強(qiáng)監(jiān)管,在保證行業(yè)合規(guī)有序發(fā)展的前提下完善市場基礎(chǔ)建設(shè),并支持多種新業(yè)務(wù)不斷推出,如融資融券業(yè)務(wù)、直投業(yè)務(wù)等,用以優(yōu)化券商生存環(huán)境,為券商未來的發(fā)展提供保障。目前我國券商的主營業(yè)務(wù)主要是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù),就目... 

【文章來源】：華中科技大學(xué)湖北省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：54 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【部分圖文】：

西南證券組織構(gòu)架圖

【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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碩士論文
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本文編號：2898703