第 1 章 導(dǎo) 論

1.1 研究背景與研究意義
改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，1979-2012 年，GDP 年均增長(zhǎng) 9.8%，遠(yuǎn)高于同期世界經(jīng)濟(jì) 2.8%的年均增速。從經(jīng)濟(jì)總量來看，中國(guó)陸續(xù)超過發(fā)達(dá)國(guó)家，于 2010 年成為僅次于美國(guó)的世界第二大經(jīng)濟(jì)體，2012 年 GDP 達(dá) 518942 億元，首次突破 50 萬億元，比上年增長(zhǎng) 7.7%，明顯快于世界主要國(guó)家或地區(qū)；從人均 GDP 來看，2002-2011 年，實(shí)際年均增長(zhǎng)10.1%①，根據(jù)世界銀行 WDI 數(shù)據(jù)，2012 年中國(guó)人均 GDP 達(dá) 6188 美元，相當(dāng)于世界平均水平的 60%左右，要達(dá)到世界平均水平尚需時(shí)日。然而，中國(guó)經(jīng)濟(jì)繁榮背后存在著隱憂，強(qiáng)勁增長(zhǎng)過度依賴政府主導(dǎo)的投資持續(xù)擴(kuò)張，20 世紀(jì) 90 年代中期，保羅•克魯格曼等提出東亞投入驅(qū)動(dòng)型增長(zhǎng)有損于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率提高，從長(zhǎng)期看將會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨緩并最終崩潰，其研究對(duì)中國(guó)有很大的警示作用：依靠高儲(chǔ)蓄和高投資推動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不具有可持續(xù)性。事實(shí)上，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨著結(jié)構(gòu)性矛盾與現(xiàn)實(shí)困境：資源環(huán)境消耗較高、內(nèi)需不足外需乏力、收入分配不公、核心技術(shù)缺乏等，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式難以為繼，所謂“窮則變，變則通，通則久”，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變勢(shì)在必行。中國(guó)共產(chǎn)黨第十七次全國(guó)代表大會(huì)報(bào)告指出“加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。這是關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)全局緊迫而重大的戰(zhàn)略任務(wù)”，十八大報(bào)告再次強(qiáng)調(diào)“以科學(xué)發(fā)展為主題，以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式為主線，是關(guān)系我國(guó)發(fā)展全局的戰(zhàn)略抉擇”，從報(bào)告表述來看，已然將加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式確立為國(guó)家戰(zhàn)略。然而，應(yīng)該認(rèn)識(shí)到轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是長(zhǎng)期而復(fù)雜的過程，必須具備充分的轉(zhuǎn)變條件，才能取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。
……..

1.2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
近年來，國(guó)有經(jīng)濟(jì)在西方發(fā)達(dá)國(guó)家的規(guī)模與地位漸趨穩(wěn)定，但 2008 年世界金融危機(jī)之后，許多國(guó)家紛紛采取國(guó)有化措施克服危機(jī)，再度引起了人們的關(guān)注與反思。相關(guān)問題的研究主要集中在：國(guó)外學(xué)術(shù)界對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)作用的理論探討主要集中在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是否需要國(guó)家調(diào)解以及國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目的等領(lǐng)域。凱恩斯（1936）以有效需求理論為基礎(chǔ)，認(rèn)為國(guó)家干預(yù)能夠擴(kuò)大有效需求、增加就業(yè)，指出“安排現(xiàn)行投資的責(zé)任決不能被置于私人手中”①，實(shí)際上是國(guó)有化的另一種表述，二戰(zhàn)后幾乎所有西方國(guó)家都在不同程度上采納了凱恩斯的政策主張。漢森（1947）②提出了混合經(jīng)濟(jì)思想，認(rèn)為國(guó)有投資可以擴(kuò)大政府公共支出從而彌補(bǔ)私人投資不足，主張所有社會(huì)開發(fā)項(xiàng)目均由政府負(fù)責(zé)，形成政府企業(yè)，混合經(jīng)濟(jì)思想得到薩繆爾森和加爾布雷斯等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的支持。德國(guó)社會(huì)民主黨（1952，1959）提出：“諸如煤、鐵、鋼、動(dòng)力等基本原材料供應(yīng)的穩(wěn)定增長(zhǎng)是充分就業(yè)的前提。只有對(duì)基本原材料行業(yè)實(shí)行公有制，采取確保國(guó)民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)投資的政策和必要的合理化措施，才能保證這一增長(zhǎng)”，“由于自然或技術(shù)方面的原因，在那些對(duì)社會(huì)至關(guān)重要而又無法依靠競(jìng)爭(zhēng)合理進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的領(lǐng)域，公有制企業(yè)是必需的”，③將公有制企業(yè)定位于確保穩(wěn)定增長(zhǎng)和充分就業(yè)，提供公共產(chǎn)品等方面。
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第 2 章 相關(guān)理論基礎(chǔ)

2.1 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論
長(zhǎng)期以來，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心問題之一，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉、內(nèi)在機(jī)制及路徑進(jìn)行了深刻探索，經(jīng)歷了古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論三個(gè)發(fā)展階段。早在重商主義時(shí)期，人們就開始探討財(cái)富增長(zhǎng)問題，認(rèn)為金銀即貨幣,是財(cái)富的主要或唯一形態(tài)，獲取財(cái)富的重要源泉是對(duì)外貿(mào)易。然而，重商主義不了解貨幣的起源與本質(zhì)，難以從本質(zhì)上說明財(cái)富的真正源泉，在對(duì)重商主義批判中逐漸產(chǎn)生了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，亞當(dāng)•斯密（1776）①認(rèn)為國(guó)民財(cái)富增長(zhǎng)取決于兩個(gè)條件：勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和從事勞動(dòng)人數(shù)的增加，前者主要取決于分工，后者在于資本積累；馬爾薩斯（1798）論述了人口和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，提出“人口沒有生活資料便無法增加”，“只要有生活資料，人口便會(huì)增加”，②認(rèn)為當(dāng)人均收入超過均衡水平時(shí)，死亡率下降、生育率上升，反之亦然，長(zhǎng)期內(nèi)將收斂到靜態(tài)的均衡水平；李嘉圖（1821）強(qiáng)調(diào)了資本積累和生產(chǎn)率增進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定意義，“國(guó)家財(cái)富的增加可以通過兩種方式：一種是用更多的收入來維持生產(chǎn)性的勞動(dòng)……；另一種是不增加任何勞動(dòng)量，而使等量勞動(dòng)的生產(chǎn)效率增大”，③且第二種方法更為可�。荒吕眨�1848）④認(rèn)為社會(huì)生產(chǎn)必須具備勞動(dòng)、資本及自然提供的原料和動(dòng)力三個(gè)要素，由于收益遞減和投資激勵(lì)下降，促使經(jīng)濟(jì)從發(fā)展?fàn)顟B(tài)轉(zhuǎn)至靜止?fàn)顟B(tài)。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家側(cè)重研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素，古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的思想源泉。
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2.2 經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論
理論界對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的認(rèn)識(shí)存在兩種觀點(diǎn)：其一，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展既有一定聯(lián)系又有根本區(qū)別，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，還包括經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化；其二，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅意味著經(jīng)濟(jì)總量增加，還伴隨著結(jié)構(gòu)變化，兩者并無區(qū)別。在一些重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，這兩個(gè)概念可以互換使用，20 世紀(jì) 60 年代之后，第二種觀點(diǎn)受到一些國(guó)家現(xiàn)實(shí)的挑戰(zhàn)，逐漸將兩者區(qū)別開。帕金斯指出經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵在于大多數(shù)人參與發(fā)展過程，不僅參與利益生產(chǎn)，還參與利益分享，包括生活質(zhì)量的提高。劉易斯強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅伴隨著儲(chǔ)蓄增長(zhǎng)，還伴隨著意識(shí)形態(tài)、制度及技術(shù)等的變化，并將經(jīng)濟(jì)發(fā)展定義為“提高普通人的生活水平”，“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅靠個(gè)人活動(dòng)，還靠政府采取的行動(dòng)。……如果政府有決心和明智的話，它就能為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做很多事情，無論是改善公共服務(wù)、發(fā)展教育、改革制度、鼓勵(lì)新興產(chǎn)業(yè)，還是開拓新技術(shù)”，“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的好處并不在于財(cái)富造成的幸福的增長(zhǎng)，而在于它擴(kuò)大了人類選擇的范圍。”①繆達(dá)爾（1957）認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為一種主要政策目標(biāo)的共同要求在不發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)，把提高普通人的生活水平作為發(fā)展的定義，認(rèn)同經(jīng)濟(jì)發(fā)展是政府的一項(xiàng)任務(wù)……所有這些成為歷史中全新的重要事情。”②劉易斯和繆達(dá)爾都強(qiáng)調(diào)了政府的積極作用。庫(kù)茲涅茨認(rèn)為，“一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，可以定義為給它的居民提供種類日益增多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力長(zhǎng)期上升，這種不斷增長(zhǎng)的能力建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識(shí)之相應(yīng)的調(diào)整基礎(chǔ)之上。”
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第 3 章 中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)涵與現(xiàn)狀研究...... 33
3.1 經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)涵界定 ......... 33
3.2 經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的目標(biāo)模式 ......... 34
3.2.1 由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變 .... 34
3.2.2 由結(jié)構(gòu)失衡型向結(jié)構(gòu)均衡型轉(zhuǎn)變 .......... 35
3.2.3 由資源消耗型向資源節(jié)約型轉(zhuǎn)變.......... 45

3.2.4 由要素驅(qū)動(dòng)型向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變 .......... 49
3.3 經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的障礙因素 ......... 50
3.3.1 路徑依賴 ......... 50
3.3.2 體制性障礙 ....... 52
3.3.3 自主創(chuàng)新能力不足 ........ 54
3.4 經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的動(dòng)力系統(tǒng) ......... 56
3.5 本章小結(jié) ...... 64
第 4 章 中國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的功能定位與發(fā)展現(xiàn)狀.......... 65
4.1 中國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的功能定位 ...... 65
4.2 中國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)狀 ...... 67
4.3 本章小結(jié) ...... 73
第 5 章 國(guó)有經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)在邏輯關(guān)系......... 79
5.1 國(guó)有經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變影響的理論分析 ......... 79
5.2 國(guó)有經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變影響的實(shí)證分析 ......... 85
5.3 本章小結(jié) ..... 94

第 7 章 發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用的路徑選擇

7.1 正確處理政府、國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)的關(guān)系
改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)生了深刻變化，但由于漸進(jìn)式改革中重大利益調(diào)整措施的后置性，原本為協(xié)調(diào)社會(huì)利益矛盾而推進(jìn)的改革反而引起較為普遍的、新的社會(huì)沖突。馬克思認(rèn)為，“人們奮斗所爭(zhēng)取的一切，都同他們的利益有關(guān)。”①其中，物質(zhì)利益是核心，因?yàn)槿藗円磺谢顒?dòng)“首先是為了經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)行的”。根據(jù)馬克思主義的觀點(diǎn)，社會(huì)沖突的根本原因是利益尤其是物質(zhì)利益沖突，而社會(huì)無序與不穩(wěn)定僅僅是物質(zhì)利益沖突的外化形式。②經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變是利益再分配的過程，不同利益主體通過計(jì)算轉(zhuǎn)變收益與轉(zhuǎn)變成本，并以此作為轉(zhuǎn)變決策之依據(jù)，積極參與轉(zhuǎn)變抑或消極對(duì)待轉(zhuǎn)變，這是理性分析和選擇的結(jié)果，各個(gè)利益主體對(duì)轉(zhuǎn)變收益的預(yù)期以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的協(xié)調(diào)與均衡程度決定了轉(zhuǎn)變速度與績(jī)效。因而，在加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的現(xiàn)實(shí)背景和戰(zhàn)略框架下，如何整合社會(huì)關(guān)系、促進(jìn)不同利益主體之間良性互動(dòng)，成為關(guān)鍵而迫切的問題。本文構(gòu)建了“政府—國(guó)有企業(yè)—民營(yíng)企業(yè)”的分析框架，從博弈論的角度分析不同利益主體在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中的行為傾向，并在此基礎(chǔ)上提出對(duì)策建議，以形成利益協(xié)調(diào)機(jī)制，調(diào)動(dòng)各方積極性，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)生動(dòng)力。

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結(jié)論

深化國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革，積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變是對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的批判與反思，必須解決傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的主要缺陷，深化改革是其關(guān)鍵所在。改革涉及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展各個(gè)領(lǐng)域、各個(gè)環(huán)節(jié)，而經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革是中心環(huán)節(jié)，深化國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革，釋放改革紅利，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變提供動(dòng)力。主要從四個(gè)層面提出對(duì)策建議：完善國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理和運(yùn)營(yíng)機(jī)制、繼續(xù)推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局戰(zhàn)略性調(diào)整、推動(dòng)國(guó)有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度、大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)增強(qiáng)國(guó)有資本帶動(dòng)力。推動(dòng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集中。培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)既是國(guó)有經(jīng)濟(jì)未來的發(fā)展方向，也是加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要途徑。4.加快轉(zhuǎn)變國(guó)有裝備制造企業(yè)發(fā)展方式。盡管裝備制造業(yè)本身能源消耗和資源消耗較小，但其產(chǎn)品卻是能源消耗大戶，降低資源的消耗與污染是向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型最直接的路線，因而裝備制造業(yè)能否提供能耗低、污染少的技術(shù)裝備尤為重要。加快轉(zhuǎn)變國(guó)有裝備制造企業(yè)發(fā)展方式，向綠色化、智能化和服務(wù)化轉(zhuǎn)型，有利于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展由資源消耗型向資源節(jié)約型、環(huán)境友好型轉(zhuǎn)變。
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參考文獻(xiàn)（略）