自上個(gè)世紀(jì)九十年代中期之后，中國(guó)的大學(xué)發(fā)生了跨越式發(fā)展，學(xué)術(shù)研究也獲得了來自國(guó)家前所未有的資金投入和資源配置。在大規(guī)模投入的情況下，雖然學(xué)術(shù)研究在數(shù)量產(chǎn)出上獲得大豐收，但為什么公認(rèn)的、有分量的一流成果卻與投入嚴(yán)重不成比例？為什么中國(guó)的學(xué)術(shù)至今無法站在世界的前沿？

學(xué)術(shù)研究是一項(xiàng)綜合性、系統(tǒng)性工程，其中最重要的環(huán)節(jié)是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制，如果評(píng)價(jià)體制發(fā)生了問題，就會(huì)誘導(dǎo)研究人員向扭曲的方向發(fā)展。在大學(xué)學(xué)術(shù)研究之中，理科、工科、醫(yī)科、社會(huì)科學(xué)和人文學(xué)科都有各自的學(xué)科內(nèi)在邏輯，不宜一刀切地實(shí)行同一種學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制，本文僅就我個(gè)人比較熟悉的人文學(xué)科評(píng)價(jià)體制改革談?wù)勎业目捶ā?/p>

1，量化的、外在的、行政主導(dǎo)型評(píng)價(jià)體制

　對(duì)于絕大部分中國(guó)高校來說，今日的人文學(xué)科實(shí)行的是一種量化的、外在的、行政主導(dǎo)型的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制。

　先說量化的�？茖W(xué)研究在今日之中國(guó)高校，被抬高到空前的、過度重要的位置。不說研究型大學(xué)，即便是教學(xué)型乃至職業(yè)型學(xué)校，學(xué)校是否優(yōu)秀，教師是否能夠升等、研究生是否可以畢業(yè)，科研的成績(jī)單成為最重要的衡量指標(biāo)，甚至沒有之一。老師的教學(xué)可以馬虎、學(xué)生的畢業(yè)論文可以勉強(qiáng)通過，但只要有相當(dāng)量的論文發(fā)表，便一俊遮百丑。多數(shù)高校對(duì)教師的年度考核和升等要求，都有嚴(yán)格的論文發(fā)表量規(guī)定，而一個(gè)大學(xué)每年的論文發(fā)表篇數(shù)，都影響到從官方和民間的各種大學(xué)排行耪的位置，是大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)政績(jī)工程的核心部分。于是千軍萬馬寫論文、拼數(shù)量，就像大躍進(jìn)時(shí)期的全民大煉鋼鐵，產(chǎn)量是最重要的，而質(zhì)量如何，倒是其次的。

　再說外在的。鑒于大量論文粗制濫造，這幾年各大學(xué)開始重視論文的發(fā)表質(zhì)量，以教育部認(rèn)定的CSSCI或核心期刊的發(fā)表論文為統(tǒng)計(jì)對(duì)象，而研究型大學(xué)為了早日實(shí)現(xiàn)世界一流大學(xué)的戰(zhàn)略目標(biāo)，又將國(guó)際學(xué)術(shù)界為了引證統(tǒng)計(jì)需要所設(shè)定的SSCI和AHCI論文系列，作為進(jìn)入國(guó)際學(xué)術(shù)前沿的標(biāo)志，給予特別的獎(jiǎng)勵(lì)。這幾年又出現(xiàn)了所謂的影響因子評(píng)價(jià)指標(biāo)，一篇論文的好壞，還要看其在其他刊物上的引證率或轉(zhuǎn)載率。于是，所謂的好論文，只是看其在什么刊物發(fā)表，有多少影響因子，只要是發(fā)表在國(guó)內(nèi)權(quán)威刊物或國(guó)外引證期刊的，就能得到國(guó)家、省部級(jí)和學(xué)校的獎(jiǎng)勵(lì)，至于學(xué)術(shù)共同體的內(nèi)在評(píng)價(jià)如何，則可以忽略不計(jì)。

　量化的、外在的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制，其實(shí)質(zhì)乃是以行政為主導(dǎo)。關(guān)于大學(xué)的“去行政化”，這幾年談了很多，爭(zhēng)議也很大，然而，所謂的“去行政化”，核心問題不在于大學(xué)是否要有行政級(jí)別，而是不再以行政化的方式管理大學(xué)的教學(xué)與研究事務(wù)，而能按照學(xué)術(shù)自身的邏輯，通過大學(xué)教師的學(xué)術(shù)共同體實(shí)現(xiàn)“教授治學(xué)”。如今國(guó)家與大學(xué)的行政管理部門，控制了學(xué)術(shù)研究的絕大部分資源，各級(jí)行政管理人員，不僅壟斷了學(xué)術(shù)資源的分配與再分配，而且也控制了學(xué)術(shù)成果的生產(chǎn)與再生產(chǎn)。上述量化、外在化評(píng)價(jià)系統(tǒng)，則是一種最簡(jiǎn)化、實(shí)用的官僚管理制度，表面上看起來客觀、中立、科學(xué)，甚至去價(jià)值化，然而，人文學(xué)科的評(píng)價(jià)系統(tǒng)，是充滿學(xué)術(shù)價(jià)值性的，只能在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的學(xué)術(shù)公共空間之中獲得其內(nèi)在尺度，而無法用一種外在的、一刀切式的量化管理指標(biāo)來評(píng)估和衡量學(xué)術(shù)成果的好壞。

　2，一流的學(xué)術(shù)成果不是項(xiàng)目而是閑暇的產(chǎn)物

　以量化考核為中心的行政化評(píng)價(jià)體制，因?yàn)槭艿焦た扑季S的影響，特別重視項(xiàng)目、特別是重大項(xiàng)目的獲得，一個(gè)學(xué)者的學(xué)術(shù)能力強(qiáng)不強(qiáng)，能不能晉升職稱，拿項(xiàng)目成為比研究成果更顯赫的衡量指標(biāo)。以項(xiàng)目為核心的評(píng)價(jià)體制，或許比較適合工科、理科和醫(yī)科，也部分適合某些社會(huì)科學(xué)，卻不一定適合人文學(xué)科。因?yàn)楣爬系�、傳統(tǒng)的文史哲學(xué)科，其最需要的是閑暇和自由，卻不一定需要大筆的資金投入。歷史上古今中外人文學(xué)的經(jīng)典研究，基本上都是個(gè)人按照自己的學(xué)術(shù)偏好、長(zhǎng)期思考和研究而獲得，幾乎沒有一個(gè)是大規(guī)模資金投入的產(chǎn)物，更非團(tuán)隊(duì)攻關(guān)、合作研究的集體智慧結(jié)晶。前幾年教育部有關(guān)部門的統(tǒng)計(jì)也發(fā)現(xiàn)，在省部級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)之中，大部分都不是項(xiàng)目成果，而是個(gè)人自由研究的結(jié)晶。

　一個(gè)常規(guī)的人文研究，除了必要的資料、數(shù)據(jù)收集與學(xué)術(shù)交流經(jīng)費(fèi)之外，其實(shí)并不需要大筆的資金投入。學(xué)者所真正需要的，倒是能夠讓其安身立命、自由做研究的一些基本條件。這些條件包括物質(zhì)性的，也有精神性的。物質(zhì)性的生活條件乃是讓其能夠不必因稻粱謀而影響研究，能夠憑自己的教職收入，使他以及家人可以過雖不富裕、卻比較體面的生活。在精神性條件方面，最重要的乃是學(xué)術(shù)自由，學(xué)者可以按照自己的學(xué)術(shù)興趣或者對(duì)學(xué)術(shù)前沿的判斷，自由地選擇研究的課題、方向與方式。

　今日中國(guó)大學(xué)的人文研究弊端在于，一般教師的工資收入偏低，維持和滿足基本生活所需的物質(zhì)性條件一部分要靠爭(zhēng)取項(xiàng)目獲得變通性補(bǔ)貼。于是，課題的設(shè)計(jì)與選擇異化為稻粱謀的工具，學(xué)者注重的是投入/產(chǎn)生的效益比，即如何以最少的成本獲得最大的經(jīng)濟(jì)收益，如何以最捷徑的方式完成項(xiàng)目，而個(gè)人研究的旨趣、創(chuàng)新、突破倒是退而其次了。任何學(xué)術(shù)的創(chuàng)新都是一項(xiàng)有風(fēng)險(xiǎn)的事業(yè)，創(chuàng)新越大，風(fēng)險(xiǎn)也就越大。然而，如今的項(xiàng)目評(píng)價(jià)機(jī)制只許成功，不許失敗，于是按照工具理性的法則，學(xué)者們紛紛選擇那些四平八穩(wěn)、包賺不輸?shù)钠接惯x題，人文社科項(xiàng)目包括重大項(xiàng)目出不了精品也就毫不奇怪了。

　如今人文學(xué)者自由研究的外在精神條件也變得越來越稀缺。過度的升等壓力和生存競(jìng)爭(zhēng)，使得學(xué)者們特別是年輕學(xué)者忙于應(yīng)付升等的量化指標(biāo)，生產(chǎn)達(dá)到發(fā)表及格線的短平快作品，沒有閑暇和耐心細(xì)細(xì)打磨學(xué)術(shù)精品。而人文學(xué)科的經(jīng)典通常都是閑暇的產(chǎn)物，是長(zhǎng)時(shí)段思考和研究的沉淀。民國(guó)時(shí)期的中央研究院歷史語言研究所有一個(gè)不成文的規(guī)定，青年學(xué)者進(jìn)所之后三年之后不準(zhǔn)發(fā)表文章。老一輩的大家經(jīng)常告誡年輕人：要做大學(xué)問，就要耐得住寂寞，厚積薄發(fā)，養(yǎng)成大氣。一有心得就發(fā)文章，氣散能盡，成不了大學(xué)問。然而，如今的年輕教師進(jìn)入大學(xué)之后，三年不發(fā)文章，連飯碗都成問題。

　這套學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，與獎(jiǎng)勤罰懶、優(yōu)勝劣敗的公司化管理共享了同一個(gè)對(duì)人性理解的邏輯，即人性在本質(zhì)上是墮落的、趨利避害的，假如沒有“一條鞭法”式的獎(jiǎng)勤罰懶措施在后面鞭打，教師們必定懶惰成性、疏于研究。的確，如今的中國(guó)大學(xué)教師隊(duì)伍良莠不齊，混口飯的大有人在。然而，這種鞭笞懶漢式的工廠式管理，可以讓東坡先生惶惶不可終日，卻也讓真正有學(xué)術(shù)興趣的學(xué)者疲于完成量化指標(biāo)，不再有閑暇從事有價(jià)值的學(xué)術(shù)創(chuàng)造，真可謂“殺敵一千、自傷八百”，而一流的學(xué)術(shù)成果不是由一千個(gè)平庸者、而是由八百個(gè)學(xué)術(shù)精英創(chuàng)造的。一個(gè)好的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制，與其讓優(yōu)異者與平庸者在同一條跑道上疲于奔命，不如適度地容忍平庸者，讓學(xué)術(shù)精英有自己的自由創(chuàng)造的空間。要解決這個(gè)難題，關(guān)鍵是打破一刀切的量化，實(shí)行可自由選擇的雙重評(píng)估體制，即在一般的量化指標(biāo)之外，另辟“代表作”評(píng)價(jià)體系，讓那些真正優(yōu)秀的學(xué)者擺脫繁重的量化考核，以自己優(yōu)秀的代表作參與競(jìng)爭(zhēng)，證明自己。

　要?jiǎng)?chuàng)造一流的學(xué)術(shù)成果，核心是尊重學(xué)術(shù)、尊重教師。所謂尊重，不僅是為其提供體面的工作和生活條件，更要緊的是尊重其學(xué)術(shù)與人格的尊嚴(yán)。學(xué)者的內(nèi)在人性有復(fù)雜的雙重性格，一方面與普通人無異，有趨利避害的惰性，另一方面，由于其從本科到博士長(zhǎng)達(dá)十多年的專業(yè)訓(xùn)練，使得他對(duì)學(xué)術(shù)多少有一點(diǎn)超越功利的內(nèi)在興趣。一個(gè)好的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度，可以幫助學(xué)者克服自身的惰性和功利性，將其對(duì)學(xué)術(shù)的內(nèi)在興趣激發(fā)出來，成為可持續(xù)的研究動(dòng)力。而一個(gè)不好的評(píng)估體制，要么是干好干壞一個(gè)樣，縱容懶漢，要么是逼迫人人都成為功利之徒，而失去學(xué)術(shù)的內(nèi)在興趣。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制改革的核心，不是激發(fā)教師追名逐利的外在競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力，而是如何保護(hù)和發(fā)掘他們的內(nèi)在學(xué)術(shù)興趣。是興趣、而非功利才是創(chuàng)新之母。

　3，建立學(xué)術(shù)共同體內(nèi)在的價(jià)值尺度

　如何在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制方面“去行政化”，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制的創(chuàng)新？核心的問題在于按照學(xué)科的內(nèi)在邏輯，建立學(xué)術(shù)共同體內(nèi)在的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。

　如今無論是教育管理部門的學(xué)科排名，還是民間各種大學(xué)或?qū)W科排行榜，皆遵循同一個(gè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，即以一系列量化的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的評(píng)分制，而對(duì)教師的能力、研究生論文的評(píng)審，也是一張分解為各種要素的打分表。這種“數(shù)目字崇拜”的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，是否適合理工科不敢妄斷，至少是對(duì)人文學(xué)而言，乃是形式上的科學(xué)、實(shí)質(zhì)上的不合理。因?yàn)橐黄�文章的好壞，一位學(xué)者是否優(yōu)秀，一個(gè)學(xué)科是否一流，不是各項(xiàng)指標(biāo)的簡(jiǎn)單相加，而是對(duì)其綜合的評(píng)價(jià)。真正有突破性的論文，可能分項(xiàng)指標(biāo)不高，但只要有獨(dú)特的發(fā)現(xiàn)，就是值得鼓勵(lì)和推薦的。一個(gè)學(xué)者是否優(yōu)秀，最重要的是“整體觀”，就像評(píng)價(jià)一個(gè)女孩是否美麗，你不能將她的五官分別打分后相加。有些美女眼睛、鼻子、嘴巴單獨(dú)而論并不漂亮，但整合在一起，就有一種和諧的美。外貌尚且無法分項(xiàng)量化，何況學(xué)者的綜合學(xué)術(shù)素質(zhì)？

　教育部公布的大學(xué)一級(jí)學(xué)科評(píng)估，也是以打分為排名基礎(chǔ)。然而，這張名單在各學(xué)科之中招來眾多非議，因?yàn)榕c學(xué)界自身的“隱匿排名”差異不小。學(xué)術(shù)界衡量某大學(xué)某學(xué)科是否一流，其核心乃是看人，其骨干教授當(dāng)中有無公認(rèn)的大家，青年教師當(dāng)中有無優(yōu)秀的未來之星。而教育管理部門的評(píng)估之所以失準(zhǔn)，乃是其評(píng)估體系當(dāng)中沒有“人”，只有數(shù)字。即使有“人”，也是以所謂的“千百人”、“長(zhǎng)江”、“杰青”這些身份為含權(quán)統(tǒng)計(jì)分?jǐn)?shù)，這依然是一種外在的行政化評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，而非學(xué)術(shù)共同體內(nèi)在的價(jià)值尺度。

　量化的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制，雖然形式上排除了個(gè)別官員的行政意志，但其依然體現(xiàn)了非人格化的整體行政意志。有人擔(dān)心，假如沒有了這套客觀的、形式化的學(xué)術(shù)評(píng)估體制，那么究竟由誰說了算？不僅行政管理者有此擔(dān)憂，許多教師特別是青年教師更為擔(dān)心，數(shù)據(jù)說了算，還算有一個(gè)形式上的公平競(jìng)爭(zhēng)，一旦由人說了算，那么可變的因素變得非常復(fù)雜，需要公關(guān)的成本越加昂貴。這種擔(dān)憂不是沒有道理的。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制的變革，不僅要在形式上“去行政化”，而且也要在實(shí)質(zhì)上“去行政化”，將學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的價(jià)值尺度和評(píng)估過程真正交回給學(xué)術(shù)共同體自身，而不是委托給某個(gè)人，無論這個(gè)人是行政官員，還是學(xué)術(shù)大佬。

　民國(guó)時(shí)期的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，學(xué)術(shù)權(quán)威扮演了核心角色。梁?jiǎn)⒊�的一句話，讓既無大學(xué)文憑、又無學(xué)術(shù)著作的陳寅恪進(jìn)了清華大學(xué)國(guó)學(xué)研究院。當(dāng)年的學(xué)術(shù)大師有崇高的專業(yè)與道德權(quán)威，他們以一己之學(xué)術(shù)與道德信譽(yù)擔(dān)保，維護(hù)了一個(gè)國(guó)家的學(xué)術(shù)秩序。然而今天的中國(guó)，已經(jīng)是一個(gè)失去了學(xué)術(shù)權(quán)威的時(shí)代，即使有學(xué)術(shù)大家，也是有權(quán)力而無權(quán)威，其學(xué)術(shù)判斷能力和道德信譽(yù)未必為公眾所信任。權(quán)威已逝，秩序何在？唯一的希望是學(xué)術(shù)共同體本身，在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部建立起一套民主的討論與協(xié)商機(jī)制，通過競(jìng)爭(zhēng)性的評(píng)審、對(duì)學(xué)術(shù)的專業(yè)討論、多種價(jià)值與利益的博弈、協(xié)商與投票，逐步建立起學(xué)術(shù)共同體的內(nèi)在價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和程序性規(guī)范。

　比較起同質(zhì)化的外在評(píng)估體系，學(xué)術(shù)共同體的內(nèi)在評(píng)價(jià)體系按照不同學(xué)科的性質(zhì)特點(diǎn)，可以是多元的，其價(jià)值評(píng)判尺度也因?qū)�業(yè)的不同而有所差異。建立這套學(xué)術(shù)共同體的評(píng)估體系，要比一刀切式的外在評(píng)估艱難得多，它不可能通過一紙行政命令而獲得，不得不經(jīng)過學(xué)術(shù)共同體長(zhǎng)期的學(xué)術(shù)互動(dòng)和不斷試錯(cuò)累積性地自然演化形成，然而，其一旦形成便會(huì)成為“行規(guī)”，成為內(nèi)化的價(jià)值尺度和學(xué)術(shù)風(fēng)氣。而中國(guó)的大學(xué)，如今不缺各種外在的行政法規(guī)，獨(dú)缺學(xué)術(shù)共同體內(nèi)在的“行規(guī)”，外在的行政法規(guī)可以輕易變動(dòng)，但學(xué)術(shù)共同體的“行規(guī)”一旦確立，就會(huì)內(nèi)化為學(xué)術(shù)共同體共享的內(nèi)在價(jià)值，演化為難以顛覆的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)。