發(fā)布時(shí)間：2024-12-22 03:26

　　在國際化的背景下,各國為了維護(hù)本國利益,通過拓展屬人和屬地管轄權(quán)及適用沖突規(guī)范的方式擴(kuò)張管轄權(quán),證券法的域外管轄權(quán)行使同樣如此。在這樣的背景下,管轄沖突及重疊問題在所難免,可能導(dǎo)致跨國融資的公司在遵守法律時(shí)無所適從。那么,如何合理限定跨國證券事務(wù)的管轄權(quán)是個(gè)迫切需要解決的問題。本文從制度演化、規(guī)則演變的角度,以美國證券法的域外管轄實(shí)踐為案例,探討證券法域外管轄的范圍。傳統(tǒng)的國際法規(guī)則如習(xí)慣國際法、國際禮讓原則和合理性管轄原則等平衡了域外管轄的張力與限度,為證券法域外管轄理論和規(guī)則的演變奠定基礎(chǔ)。美國發(fā)展出了長臂管轄原則、“效果標(biāo)準(zhǔn)”、“行為標(biāo)準(zhǔn)”以及“效果-行為標(biāo)準(zhǔn)”,拓寬了美國證券法域外管轄的范圍。Morrison案后,美國證券法域外管轄轉(zhuǎn)向限縮,《華爾街改革和消費(fèi)者保護(hù)法案》修正了新確立的“交易標(biāo)準(zhǔn)”,改觀了傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)帶來的法官自由裁量權(quán)和域外司法管轄權(quán)過大的問題。但監(jiān)管真空及部分管轄范圍過寬的問題依舊存在,管轄標(biāo)準(zhǔn)亟待完善。我國資本市場對(duì)外開放只是一個(gè)時(shí)間問題,將來也會(huì)遇到如何界定本國證券法的管轄權(quán)問題。在這個(gè)方面,我國應(yīng)借鑒美國等成熟資本市場在證券事務(wù)方面的域外管轄經(jīng)驗(yàn)并正視其問題...

【文章頁數(shù)】：52 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第一章 緒論
    第一節(jié) 選題的緣由及意義
    第二節(jié) 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
        一、國內(nèi)研究現(xiàn)狀
        二、國外研究現(xiàn)狀
    第三節(jié) 研究目標(biāo)、研究內(nèi)容及研究方法
第二章 證券法域外管轄的基本理論
    第一節(jié) 域外管轄權(quán)的相關(guān)概念
        一、域外管轄權(quán)的定義及分類
        二、域外管轄權(quán)分類的意義
        三、合理證券法域外管轄范圍的重要性
    第二節(jié) 證券法域外管轄的傳統(tǒng)國際法基礎(chǔ)
        一、證券法域外管轄的習(xí)慣國際法基礎(chǔ)
        二、證券法域外管轄的“國際禮讓”依據(jù)
        三、證券法域外管轄的“合理性管轄”依據(jù)
第三章 美國證券法域外管轄權(quán)實(shí)踐
    第一節(jié) 美國證券法對(duì)外國證券事務(wù)的事項(xiàng)管轄權(quán)
        一、事項(xiàng)管轄權(quán)
        二、美國證券法對(duì)外國證券事務(wù)的事項(xiàng)管轄權(quán)
    第二節(jié) Morrison案前的域外管轄標(biāo)準(zhǔn)
        一、“效果標(biāo)準(zhǔn)”
        二、“行為標(biāo)準(zhǔn)”
        三、“效果-行為標(biāo)準(zhǔn)”
        四、Morrison案前的“長臂”管轄特征
    第三節(jié) Morrison案對(duì)美國證券法域外管轄權(quán)的影響
        一、Morrison案對(duì)“反域外適用推定”的適用
        二、Morrison案確立的“交易標(biāo)準(zhǔn)”
        三、《華爾街改革和消費(fèi)者保護(hù)法案》對(duì)“交易標(biāo)準(zhǔn)”的修正
        四、“交易標(biāo)準(zhǔn)”及其修正的影響
    第四節(jié) Morrison案后的域外管轄實(shí)踐
        一、Morrison案后證券法域外管轄標(biāo)準(zhǔn)的延續(xù)
        二、弱化和限定事項(xiàng)管轄權(quán)
第四章 我國證券法域外管轄制度的完善
    第一節(jié) 有限度地?cái)U(kuò)張我國證券法域外管轄權(quán)
    第二節(jié) 加強(qiáng)傳統(tǒng)國際法對(duì)域外管轄權(quán)的規(guī)制
    第三節(jié) 完善我國證券法律適用的沖突規(guī)范制度
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
攻讀碩士學(xué)位期間取得的研究成果
致謝
附錄



本文編號(hào)：4019357