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基于菲律賓實(shí)例分析的美國(guó)權(quán)力與全球反洗錢治理研究

發(fā)布時(shí)間：2014-09-24 06:39

【摘要】 20世紀(jì)70年代以來，洗錢活動(dòng)逐漸成為全球性問題之一。尤其在“9·11”事件之后，洗錢犯罪與販毒、走私以及恐怖活動(dòng)聯(lián)系日益緊密，嚴(yán)重威脅著國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)穩(wěn)定以及國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)體系的安全。各個(gè)國(guó)家紛紛開始反洗錢斗爭(zhēng)，而國(guó)際社會(huì)也逐漸構(gòu)建出以金融行動(dòng)特別工作組（FATF）為核心的全球治理框架。FATF成員國(guó)包括世界主要金融中心，而其制定的“40+9項(xiàng)建議”也已成為國(guó)際公認(rèn)的反洗錢標(biāo)準(zhǔn)。與其他領(lǐng)域多樣化的治理模式相比，為何全球反洗錢治理框架具有高度的統(tǒng)一性與一致性？為何擁有不同國(guó)情的各個(gè)國(guó)家最終都會(huì)采納FATF的反洗錢標(biāo)準(zhǔn)？本文在重釋權(quán)力觀的基礎(chǔ)上，試圖通過大國(guó)和小國(guó)的互動(dòng)框架對(duì)此問題作出解釋。在此框架下，往往由大國(guó)發(fā)出一項(xiàng)改革倡議，并綜合運(yùn)用市場(chǎng)權(quán)力和政治權(quán)力迫使小國(guó)接受本國(guó)的反洗錢標(biāo)準(zhǔn)，從而將本國(guó)標(biāo)準(zhǔn)上升為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。若小國(guó)經(jīng)過理性的成本——收益分析后選擇積極模仿該政策，即市場(chǎng)權(quán)力在起作用；相反，當(dāng)市場(chǎng)權(quán)力失靈，小國(guó)消極反應(yīng)時(shí)，大國(guó)則選擇采取政治權(quán)力（雙邊或多邊）迫使小國(guó)采納新標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)生方式包括雙邊協(xié)議或磋商、國(guó)際組織中同行評(píng)估制度或者黑名單制度等。具體應(yīng)用到反洗錢領(lǐng)域：美國(guó)首先提出反洗錢倡議，小國(guó)由于各種原因并不愿意主動(dòng)采納新標(biāo)準(zhǔn)，而洗錢活動(dòng)的國(guó)際化使得美國(guó)僅僅通過雙邊手段達(dá)成的效果并不明顯；因而美國(guó)選擇推動(dòng)建立FATF，通過FATF的“不合作國(guó)家和地區(qū)名單”（NCCT）制度來集中施加政治壓力于小國(guó)，最終迫使小國(guó)加入到全球反洗錢治理框架中來。本文將進(jìn)一步選取美國(guó)和菲律賓在反洗錢領(lǐng)域的互動(dòng)作為案例，詳細(xì)追蹤美國(guó)通過FATF的NCCT制度施加政治壓力給菲律賓的過程，具體表現(xiàn)在對(duì)菲律賓反洗錢法通過的最后期限和對(duì)反洗錢法中關(guān)鍵條例的控制，從而迫使其通過和修正反洗錢法，并得出結(jié)論：菲律賓采納FATF反洗錢標(biāo)準(zhǔn)是典型的權(quán)力政治結(jié)果。 

【關(guān)鍵詞】 反洗錢； 美國(guó)權(quán)力； FATF； NCCT； 菲律賓； 全球治理； 

導(dǎo)論

第一節(jié) 問題的提出
只管每年進(jìn)入國(guó)際金融體系的非法收益難以明白量化，但是憑據(jù)金融舉措分外事情組統(tǒng)計(jì)，至 1990 年，歐洲和美國(guó)每年約有 1220 億美元非法資金被正當(dāng)化.1國(guó)際錢幣基金構(gòu)造預(yù)計(jì)，環(huán)球非法洗錢的數(shù)額相稱于環(huán)球海內(nèi)總產(chǎn)值的2%-5%，并且每年的增速高達(dá) 1000 億美元。美國(guó)商討院觀察小組委員會(huì) 1999 年統(tǒng)計(jì)，洗錢運(yùn)動(dòng)已通過美國(guó)銀行的署理賬戶滲透排泄到美國(guó)銀行體系中。英國(guó)金融辦事局 2001 年指出，通過英國(guó)賬戶洗錢的金額每年凌駕 30 億英鎊，環(huán)球每年凌駕 7000 億英鎊。22001 年 6 月 5 日，團(tuán)結(jié)國(guó)副秘書長(zhǎng)兼禁毒署實(shí)行主任皮諾阿拉基（GiuseppeArlacchi）出席俄羅斯圣彼得堡打擊非法洗錢和灰色經(jīng)濟(jì)的國(guó)際集會(huì)，并在集會(huì)上指出全天下非法洗錢的數(shù)額在 1 萬至 3 萬億美元之間3，夸大了國(guó)際社會(huì)聯(lián)手打擊非法洗錢運(yùn)動(dòng)的須要性。
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第二節(jié) 文獻(xiàn)綜述
隨著全球化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，國(guó)際間出現(xiàn)許多新的合作形式和國(guó)際組織，規(guī)則和規(guī)范成為調(diào)節(jié)國(guó)家間關(guān)系的重要杠桿。羅伯特·基歐漢（Robert Keohane）和約瑟夫·奈（Joseph Nye）發(fā)表《權(quán)力與相互依賴：轉(zhuǎn)變中的世界政治》一文，以相互依賴為理論基礎(chǔ)，運(yùn)用國(guó)際機(jī)制概念闡述國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的發(fā)展變化和美國(guó)對(duì)外政策選擇。此后，有關(guān)國(guó)際機(jī)制的學(xué)術(shù)成果越來越豐富，而探討國(guó)際制度形式成為國(guó)際制度研究的核心問題之一，學(xué)者們?cè)噲D解釋在無政府狀態(tài)下導(dǎo)致國(guó)際制度多樣性的因素。本文將從權(quán)力結(jié)構(gòu)論、利益合作論以及多邊主義論三方面來闡述學(xué)術(shù)界以往研究成果。
權(quán)利布局論以為國(guó)際政治出現(xiàn)無當(dāng)局狀態(tài)�；舨妓挂詾榈膰�(guó)度在天然狀態(tài)下將出現(xiàn)“斗劍姿態(tài)”1，以及赫茲的“寧?kù)o逆境”等，都表現(xiàn)為理性的“國(guó)度人”在無當(dāng)局狀態(tài)下陷入犯人逆境，擔(dān)心本身互助而對(duì)方不互助，這種不信托的心態(tài)導(dǎo)致互助難以舉行。以是，要使互助成為大概，就必要依賴霸權(quán)國(guó)辦理這種不信托題目，從而杜絕叛逆產(chǎn)生和低落危害。因此權(quán)利布局論駐足于權(quán)利闡發(fā)，夸大權(quán)利因素在國(guó)際機(jī)制創(chuàng)建和生長(zhǎng)中起到的決定性作用。權(quán)利不合錯(cuò)誤稱以及武力或威懾的運(yùn)用將影響國(guó)際制度擺設(shè)，重要表如今兩方面：大國(guó)使用權(quán)利選擇互助同伴以及大國(guó)用權(quán)利脅迫其他國(guó)度到場(chǎng)互助。鄧肯斯奈德（DuncanSnidal）以為在協(xié)作博弈下，權(quán)利不合錯(cuò)誤稱可以促進(jìn)國(guó)際互助的產(chǎn)生，但是會(huì)有差別的分派結(jié)果，此中是否包羅清除條款也會(huì)影響到互助效果有利于大國(guó)照舊小國(guó)；但在和諧博弈下，互助效果更有利于大國(guó)。2斯蒂芬克拉斯納（StephenKrasner）曾接納“性別戰(zhàn)”博弈模子來表明以權(quán)利為底子的國(guó)際機(jī)制論3，以為機(jī)制是權(quán)利分派的中介，本身沒有幾多自主和彈性，國(guó)際制度的形態(tài)取決于國(guó)度氣力的漫衍。別的，他還表現(xiàn)氣力強(qiáng)的一方除了可以大概決定誰到場(chǎng)游戲，還可以決定決定例矩和轉(zhuǎn)變游戲的效果。丹尼爾德雷茲納（Daniel Drezner）討論了權(quán)利效果和制度擺設(shè)的干系，以為現(xiàn)有的學(xué)術(shù)研究紕漏了大國(guó)的作用，以是應(yīng)當(dāng)把大國(guó)帶回研究互助理論和機(jī)制理論的范疇中來。大國(guó)之間的長(zhǎng)處布局影響環(huán)球羈系效果，大國(guó)的和諧有利于環(huán)球管理。1但是，權(quán)利布局的變更不愿定引起國(guó)際制度的革新，20 世紀(jì) 70 年月美國(guó)權(quán)利相對(duì)衰弱，而國(guó)際制度的作用卻仍舊連續(xù)發(fā)揮，并沒有衰敗或失敗。
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第一章 分析框架

環(huán)球反洗錢管理框架為何故 FATF 為焦點(diǎn)？怎樣表明這種高度的同一性與同等性？本文在運(yùn)用大國(guó)和小國(guó)的戰(zhàn)略互動(dòng)框架舉行表明之前，將對(duì)一些根本觀點(diǎn)舉行界定，包羅權(quán)利觀、國(guó)際制度以及洗錢與反洗錢的相干觀點(diǎn)。尤其是對(duì)權(quán)利觀的重釋，直接影響到闡發(fā)框架的論述，以及在互動(dòng)歷程中大國(guó)對(duì)小國(guó)的差別權(quán)利作用的論證歷程。
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第一節(jié) 概念的界定
一、權(quán)力
權(quán)利作為國(guó)際干系的焦點(diǎn)觀點(diǎn)，不停都有很多種界說，包羅把權(quán)利看成東西大概目的大概歷程。實(shí)際主義的權(quán)利觀是，“國(guó)度運(yùn)用其掌握的物質(zhì)資源迫使其他國(guó)度做其原來不樂意做的事變的本領(lǐng)”。這種對(duì)權(quán)利的界定固然盛行非常遍及，但是也受到其他差別硯派的質(zhì)疑和批駁，他們以為實(shí)際主義的權(quán)利觀紕漏國(guó)際政治權(quán)利也具有多種情勢(shì)，別的也無法表明環(huán)球性效果的孕育發(fā)生和舉動(dòng)者自己是怎樣決定他們運(yùn)氣的。
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第二節(jié) 大國(guó)權(quán)力與全球金融治理
在大國(guó)和小國(guó)互動(dòng)框架下，本文以為在推廣國(guó)際尺度的歷程中，大國(guó)負(fù)擔(dān)著焦點(diǎn)推動(dòng)者的作用�？v觀當(dāng)今國(guó)際機(jī)制，多數(shù)由大國(guó)起首提出新的金融管理發(fā)起并漸漸上升到國(guó)際層面。而大國(guó)在環(huán)球金融羈系管理的主導(dǎo)權(quán)則更為顯著，幾個(gè)金融大國(guó)深刻影響著國(guó)際金融市場(chǎng)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)生意業(yè)務(wù)的付出本領(lǐng)和儲(chǔ)備資產(chǎn)也始終依賴少數(shù)幾個(gè)主權(quán)國(guó)度的錢幣來充任。
起首，大國(guó)具有顯著意愿推動(dòng)國(guó)際尺度的訂定。對(duì)付金融大國(guó)來說，高度生長(zhǎng)的金融市場(chǎng)勢(shì)必對(duì)海內(nèi)的管束提出更高需求，而想要轉(zhuǎn)變海內(nèi)這種羈系偏好，其本錢將遠(yuǎn)比轉(zhuǎn)變天下其他國(guó)度偏好的本錢高。因此，為了順應(yīng)海內(nèi)羈系需求和政策的變革，轉(zhuǎn)變由于其他國(guó)度疏松的金融羈系體制造成的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，金融大國(guó)提出一項(xiàng)新的羈系發(fā)起，并樂意把它推廣到國(guó)際層面成為國(guó)際羈系尺度。
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第二章 美國(guó)權(quán)力與全球反洗錢治理 ...................21-31 
第一節(jié) 美國(guó)反洗錢倡議的提出................. 21-22 
第二節(jié) 市場(chǎng)權(quán)力的失靈 ...............22-24 
第三節(jié) 美國(guó)政治權(quán)力的實(shí)施：FATF 與反洗錢國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的形成 ..............24-31 

第三章 案例分析：FATF 與菲律賓在反洗錢立法上的互動(dòng) 

第一節(jié) 菲律賓對(duì)美國(guó)反洗錢倡議的消極反應(yīng)
雖然 FATF 的“40+9 項(xiàng)建議”已經(jīng)成為國(guó)際反洗錢領(lǐng)域的重要文件，得到國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行的認(rèn)可，甚至成為聯(lián)合國(guó)《反腐敗公約》的重要內(nèi)容，但是仍然沒能迅速有效地?cái)U(kuò)散到世界其他國(guó)家，尤其是發(fā)展中國(guó)家。
菲律賓對(duì)于國(guó)際反洗錢標(biāo)準(zhǔn)的態(tài)度就比較消極，并沒有表現(xiàn)出很大動(dòng)力去模仿與采納。正如前文所說，嚴(yán)格的反洗錢政策成本較高，而且效果不明確，一旦采納對(duì)于本國(guó)的投資和貿(mào)易會(huì)造成一定損害。而更大的原因在于菲律賓國(guó)情與當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)。菲律賓的產(chǎn)經(jīng)結(jié)構(gòu)以農(nóng)業(yè)及工業(yè)為主，同時(shí)第三產(chǎn)業(yè)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)中地位也很突出，其寬松的金融監(jiān)管環(huán)境，以及嚴(yán)格的銀行保密法成為吸引投資和貿(mào)易的手段之一。20 世紀(jì) 60 年代后期，菲律賓采取開放政策，積極吸引外資，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得一定成就。直至 90 年代初，金融業(yè)的發(fā)展一直是菲律賓政府十分關(guān)注的問題。但是 1997 年的東南亞國(guó)家爆發(fā)的金融危機(jī)使得菲律賓經(jīng)濟(jì)遭受強(qiáng)大沖擊，政府財(cái)政收入狀況堪憂，從 1997 年的 16 億比索盈余變?yōu)?1998 年的 500 億比索赤字，之后一直連年赤字，2002 年赤字竟高達(dá)2107 億比索。1另外，菲律賓的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)開始轉(zhuǎn)變，服務(wù)業(yè)地位上升，每年約有70-80 億美元的海外勞工還款流入。因此，對(duì)于菲律賓來說，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)還未完全恢復(fù)的情況下，再采取嚴(yán)格監(jiān)管的反洗錢政策，勢(shì)必會(huì)大大損害本國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益。
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結(jié)論

冷戰(zhàn)結(jié)束后，世界主要大國(guó)都紛紛拋棄軍事對(duì)抗，競(jìng)相擴(kuò)大市場(chǎng)占有率取得世界經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)權(quán)。尤其隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深化，市場(chǎng)力量越來越受到國(guó)家的重視，一系列市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制建立使人們能夠利用合理的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來獲得利益。甚至有些學(xué)者認(rèn)為在以后的國(guó)際社會(huì)里經(jīng)濟(jì)關(guān)系將取代政治關(guān)系而成為國(guó)際關(guān)系的主旋律。本文認(rèn)為只要主權(quán)國(guó)家仍然是國(guó)際關(guān)系的最主要行為體，權(quán)力政治將在全球治理中繼續(xù)發(fā)揮重要作用。
為何這么多國(guó)情不一樣的國(guó)家都紛紛加入 FATF 這個(gè)看似沒有約束力的國(guó)際組織，以至于反洗錢全球治理框架呈現(xiàn)出高度一致性？這是整篇文章試圖回答的焦點(diǎn)問題。如果僅出于理性的成本和收益分析，菲律賓基本表現(xiàn)不出任何意愿來采納 FATF 標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)在發(fā)現(xiàn)單邊或雙邊手段無法奏效時(shí)，選擇推動(dòng)建立反洗錢國(guó)際組織，即 FATF。美國(guó)憑借自身在 FATF 的領(lǐng)導(dǎo)地位，借由國(guó)際組織給菲律賓施加多邊壓力，主要表現(xiàn)為 FATF 將菲律賓列入不合作國(guó)家和地區(qū)名單，并威脅如果不能協(xié)調(diào)本國(guó)的反洗錢政策將遭到一系列制裁措施。FATF 通過對(duì)菲律賓反洗錢法的制定期限以及反洗錢法關(guān)鍵條例的控制，迫使菲律賓不斷協(xié)調(diào)本國(guó)的反洗錢法，從而和 FATF 標(biāo)準(zhǔn)一致，這才最終免于制裁。事實(shí)上，菲律賓反洗錢政策最終也符合了美國(guó)的反洗錢標(biāo)準(zhǔn)。
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參考文獻(xiàn):


本文編號(hào)：9185

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