發(fā)布時(shí)間：2024-12-18 03:35

　　本文研究的目標(biāo)是通過對(duì)國內(nèi)愈演愈烈的“傭金戰(zhàn)”現(xiàn)象的分析,尋找惡性循環(huán)的原因,對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型進(jìn)行探索。本文的主要內(nèi)容是對(duì)傭金制度的闡述,“傭金戰(zhàn)”現(xiàn)象及趨勢的分析、及其對(duì)證券公司乃至整個(gè)證券行業(yè)的影響,特別是對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的影響,對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型進(jìn)行探索。 隨著中小券商挑起“傭金戰(zhàn)”,一線大型券商被迫應(yīng)戰(zhàn),加入降傭大軍,形成惡性循環(huán)。本文擬通過對(duì)其歷史及經(jīng)驗(yàn)的研究,分析傭金戰(zhàn)的原因,挖掘傭金戰(zhàn)的根源,進(jìn)而通過行之有效的手段改變證券公司被動(dòng)的局面,優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu),開拓新市場,進(jìn)入良性循環(huán)。同時(shí),促進(jìn)傭金制度的科學(xué)發(fā)展,維護(hù)整個(gè)行業(yè)及投資者的利益。 本文引文部分闡述了選題背景和意義,總領(lǐng)全文;第一部分,從基本概念入手,闡述了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和傭金制度的內(nèi)涵,以及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金制度的標(biāo)準(zhǔn);第二部分,介紹了國外典型國家證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金制度的發(fā)展經(jīng)驗(yàn),以美國為例,闡述了其發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和對(duì)我國的啟示;第四部分,詳細(xì)闡述了我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金制度的發(fā)展現(xiàn)狀和存在的問題;結(jié)語部分對(duì)全文進(jìn)行了總結(jié)和概括,提出了個(gè)人的見解。 市場經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展和證券市場的不斷規(guī)范的今天,通過完善法律制度體系建設(shè),規(guī)范傭...

【文章頁數(shù)】：34 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
英文摘要
引言
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金制度分析
    （一） 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)涵
        1. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念
        2. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特征
    （二） 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金的內(nèi)涵
        1. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金制度的概念
        2. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金制度的發(fā)展與變革
    （三） 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金的標(biāo)準(zhǔn)
二、典型國家證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金制度的發(fā)展及對(duì)我國的啟示
    （一） 國際證券市場傭金制度概述
    （二） 典型國家傭金制度比較—以美國為例
        1. 美林模式
        2. 嘉信模式
        3. E *trade 模式
    （三） 國際經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金制度的啟示
三、我國證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)傭金制度的發(fā)展現(xiàn)狀及問題
    （一） 傭金率加速下滑至成本線
        1. 傭金率加速下滑
        2. 傭金收入與交易額變化不成正比，“暴利時(shí)代”結(jié)束
        3. 不同省份和地區(qū)，降幅不同，情況極端
    （二） 券商愿以收入換市場份額
        1. 綜合競爭力排名以市場份額為主要指標(biāo)
        2. 傭金打折形式多樣，競爭局面慘烈
        3. 中政協(xié)出臺(tái)“157 號(hào)文”，加強(qiáng)監(jiān)管
    （三） 券商服務(wù)同質(zhì)化，跑馬圈地?fù)屨际袌?br>        1. 新設(shè)網(wǎng)點(diǎn)準(zhǔn)入門檻降低，圈地時(shí)代來臨
        2. 輕型理財(cái)網(wǎng)點(diǎn)是發(fā)展趨勢
        3. 困境中存在希望
四、完善我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金制度的對(duì)策
    （一） 變“最高上限向下浮動(dòng)制度”為“客戶收益聯(lián)動(dòng)制度”
    （二） 進(jìn)一步完善客戶細(xì)分，分類分級(jí)收取傭金
        1. 按資金量、交易量規(guī)模將客戶分為中小散戶和機(jī)構(gòu)大戶
        2. 按交易類型將客戶分為現(xiàn)場交易客戶和網(wǎng)上交易客戶
        3. 根據(jù)客戶需求將客戶分為高、中、低等級(jí)，匹配相應(yīng)服務(wù)
    （三） 將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)相結(jié)合，擺脫單一收入模式
        1. 將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金與咨詢服務(wù)傭金相結(jié)合
        2. 將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金與投行、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)傭金相結(jié)合
        3. 將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金與融資融券、期貨等衍生產(chǎn)品傭金相結(jié)合
    （四） 加強(qiáng)監(jiān)管，打破區(qū)域壟斷，維護(hù)公平秩序
        1. 加強(qiáng)監(jiān)管力度，監(jiān)督券商傭金標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行力
        2. 取消傭金同盟，維護(hù)投資者利益
        3. 打破區(qū)域壟斷，維護(hù)公平秩序
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
后記



本文編號(hào)：4016994