發(fā)布時(shí)間：2024-05-18 10:18

　　隨著經(jīng)濟(jì)全球化及投資自由化的發(fā)展趨勢,金融市場的波動(dòng)性日益加劇,而由于風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失比比皆是。期貨交易市場作為重要的金融投資市場,實(shí)行的是保證金制度、雙向交易制度和“T+0”的交易模式,只需要少量資金就可以進(jìn)行大宗商品的交易,其具有極強(qiáng)的“杠桿效應(yīng)”,期貨交易能夠帶來成倍放大的投資回報(bào)率但同樣也會(huì)帶來成倍放大的投資風(fēng)險(xiǎn)。因此如何有效地控制期貨交易風(fēng)險(xiǎn)是期貨交易過程中所面臨的關(guān)鍵問題之一。本文對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識(shí),通過對(duì)期貨交易和期貨交易過程的分析,辨識(shí)了期貨交易過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。并將安全工程中的預(yù)先危險(xiǎn)性分析法和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法引入到期貨交易中,將其有機(jī)的結(jié)合在一起,對(duì)期貨交易過程進(jìn)行拆分,提取出每個(gè)環(huán)節(jié)中的風(fēng)險(xiǎn)因素,并對(duì)每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素依據(jù)其發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性進(jìn)行賦分,采用矩陣方法,將兩項(xiàng)賦分相乘,得到該風(fēng)險(xiǎn)因素的分值,制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分表,根據(jù)評(píng)分表進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分,從而實(shí)現(xiàn)對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的定量化評(píng)估。將該評(píng)估方法應(yīng)用到了ZG投資公司實(shí)際的期貨交易過程中,通過對(duì)ZG公司的期貨交易進(jìn)行監(jiān)控和分析,提取出ZG公司在期貨交易過程中各環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)因素,對(duì)ZG公司日內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)分布情況和交易過程中各環(huán)...

【文章頁數(shù)】：54 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【部分圖文】：

圖2-1交易軟件入金操作示例

圖2-1交易軟件入金操作示例交易是指客戶將交易指令下達(dá)給期貨公司，然后通過期貨公司易所。一般下單的方式有書面下單、電話下單和網(wǎng)上下單絡(luò)下單，客戶只需要擁有一臺(tái)交易機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)就能進(jìn)行交貨公司的交易軟件，登錄期貨賬號(hào)，然后選擇想要交易的倉還是空倉，然后指令就會(huì)通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸?shù)狡谪?...

圖2-2期貨交易中風(fēng)險(xiǎn)揭示圖

圖2-2期貨交易中風(fēng)險(xiǎn)揭示圖以上是從風(fēng)險(xiǎn)種類上分析，可能存在的風(fēng)險(xiǎn)問題，對(duì)期貨交易者來說，期貨交易的每個(gè)環(huán)節(jié)都可能存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，需要細(xì)致的分析每個(gè)環(huán)節(jié)中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如果將期貨交易過程進(jìn)行細(xì)分，將每個(gè)環(huán)節(jié)拆分出來單獨(dú)進(jìn)行分析，會(huì)發(fā)現(xiàn)可能存在以下風(fēng)險(xiǎn)：1.選擇期貨公司時(shí)候可能....

圖4-1ZG公司期貨交易記錄表（1）

圖4-2ZG公司期貨交易記錄表（2）

本文編號(hào)：3976788