摘要：市場經(jīng)濟(jì)的演進(jìn)、市場失靈和市場經(jīng)濟(jì)的外部性孕育了政府規(guī)制理論的產(chǎn)生。政府規(guī)制是政府用以糾正市場失靈的重要手段。文章對政府規(guī)制的相關(guān)基本概念進(jìn)行了簡單界定，闡述了政府規(guī)制理論的發(fā)展過程和基本類型，提出了政府規(guī)制理論在有效防止壟斷，維護(hù)市場和社會公平正義，提高社會運(yùn)行效率等方面的重要作用和深遠(yuǎn)意義。
 

    關(guān)鍵詞：政府規(guī)制；概述；變遷
 

    [基金項(xiàng)目]：2013年湖南省情與決策咨詢研究課題（課題編號：2013BZZ121）、2013年湖南涉外經(jīng)濟(jì)學(xué)院校級科學(xué)研究課題的階段性成果。
 

    一、規(guī)制的基本概念

    “規(guī)制”一詞源于其英文“Regulaion”，字面意為規(guī)定、規(guī)范與制約。作為具體的制度安排，規(guī)制是“政府對經(jīng)濟(jì)行為的管理或制約”，是在市場經(jīng)濟(jì)體制下，以矯正和改善市場機(jī)制內(nèi)在的問題為目的，政府干預(yù)和干涉經(jīng)濟(jì)主體（特別是企業(yè)）活動的行為，“包容了市場經(jīng)濟(jì)條件下政府幾乎所有的旨在克服廣義市場失敗現(xiàn)象的法律制度以及以法律為基礎(chǔ)的對微觀經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行某種干預(yù)、限制或約束的行為”。

    二、政府規(guī)制的一般理論

    （一）政府規(guī)制的涵義

    政府規(guī)制的內(nèi)涵研究最早源于美國，代表性的學(xué)者有斯蒂格勒、佩爾茲曼和卡恩等。1970年以前，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡恩在《規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)：原理與制度》中就對政府規(guī)制作了定義，他的定義主要側(cè)重于經(jīng)濟(jì)性規(guī)制，指出規(guī)制的實(shí)質(zhì)是政府命令對競爭的明顯取代；1971年，著名學(xué)者施蒂格勒提出，政府規(guī)制是規(guī)制對象的一種經(jīng)濟(jì)需求并可以為其服務(wù)的一種工具，這種理解為為后來西方國家的“放松規(guī)制”提供了理論依據(jù)。

    （二）政府規(guī)制理論的發(fā)展過程

    隨著社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，政府規(guī)制理論的發(fā)展主要經(jīng)歷了公共利益理論、部門利益理論、尋租理論、激勵規(guī)制理論四個階段。

    1、公共利益理論是施蒂格勒在1971年提出的。它主要是指政府作為公眾利益的代表，當(dāng)市場失靈出現(xiàn)時，政府就應(yīng)出面對相關(guān)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域進(jìn)行干預(yù)。該理論認(rèn)為，由于市場自身調(diào)節(jié)的局限和缺陷，對市場的疏于管理會導(dǎo)致社會的不公和低效，強(qiáng)調(diào)政府規(guī)制應(yīng)是對市場失靈的有效回應(yīng)，通過政府干預(yù)和調(diào)控來提高資源配置的效率。例如勞動力市場供求失衡和信息不對稱引發(fā)的就業(yè)歧視現(xiàn)象則可以運(yùn)用相應(yīng)的政策加以規(guī)制。2、部門利益理論與公共利益理論完全不同，它主要強(qiáng)調(diào)某一部門或某一特殊利益集團(tuán)的利益，最具代表性的是規(guī)制俘獲理論。該理論認(rèn)為，政府規(guī)制是為了滿足特定利益集團(tuán)的需要，規(guī)制者被特定的利益集團(tuán)所俘獲并成為其獲得更多利潤的工具，將有利于提高生產(chǎn)者的利潤水平，為制訂更加科學(xué)、理性的規(guī)制政策提供了有益參考。3、尋租理論的思想最早源于被稱為尋租理論之父的戈登.圖洛克于1967年提出來的。該理論認(rèn)為，租金是政府干預(yù)的結(jié)果，在市場經(jīng)濟(jì)中，只有政府才能借助于法律和行政權(quán)威和運(yùn)用強(qiáng)制性手段，創(chuàng)造不公平的競爭環(huán)境并維持一部分人享有的租金。在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，尋租理論是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的補(bǔ)充和拓展，它把政府的因素注入了市場經(jīng)濟(jì)理論之中，有利于社會福利的增加；在政治學(xué)和行政學(xué)領(lǐng)域，尋租理論可以用來解釋和回答腐敗問題產(chǎn)生的原因和根源等。此外，深入研究探討尋租行為的法律規(guī)制對進(jìn)一步完善政府規(guī)制理論具有重要的意義。4、激勵性規(guī)制理論是20世紀(jì)90年代以后在西方發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)的一種新的規(guī)制理論，作為一種新的規(guī)制理論的發(fā)展和拓展，它主要運(yùn)用博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等前沿理論和分析方法，對市場失靈進(jìn)行干預(yù)和調(diào)控。激勵性規(guī)制理論更適用于企業(yè)目標(biāo)與社會目標(biāo)有所差異的規(guī)制環(huán)境，在這樣的環(huán)境下，激勵性規(guī)制更能激發(fā)企業(yè)運(yùn)用掌握的信息優(yōu)勢去滿足更大范圍內(nèi)的社會利益。

    三、政府規(guī)制的類型

    從分類的標(biāo)準(zhǔn)和側(cè)重看，政府規(guī)制主要有政策規(guī)制、法律規(guī)制和行政規(guī)制三種類型。（1）政策規(guī)制是一種管理方式，是政府根據(jù)相應(yīng)的規(guī)則對微觀主體實(shí)施的一種干預(yù)行為和管制，它存在于極端的政府所有制和自由放任的市場之間，通過一種對抗性的立法程序而不是依靠毫無約束的倡導(dǎo)來協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)矛盾與沖突。（2）法律規(guī)制作為一種社會規(guī)范，是法律規(guī)范的外在表現(xiàn)方式，是政府根據(jù)法律對人的行為構(gòu)成社會關(guān)系的調(diào)整和引導(dǎo)，通過強(qiáng)制性的立法程序來約束行為和治理糾紛。（3）行政規(guī)制是國家以其行政權(quán)為規(guī)制運(yùn)作基礎(chǔ)，將權(quán)力機(jī)制移載入經(jīng)濟(jì)活動過程，規(guī)制社會經(jīng)濟(jì)活動，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的各種行為和措施。

    四、政府規(guī)制的作用

    在市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府需要通過調(diào)控經(jīng)濟(jì)來糾正市場失靈，提高市場效率。市場經(jīng)濟(jì)的演進(jìn)、市場失靈和市場經(jīng)濟(jì)的外部性孕育了政府規(guī)制理論的產(chǎn)生。與宏觀調(diào)控不同，政府規(guī)制是政府用以糾正市場失靈的重要手段。政府規(guī)制的直接作用就是能具體針對不同的規(guī)制對象，運(yùn)用多樣的規(guī)制方法，在經(jīng)濟(jì)社會的各個領(lǐng)域抑制市場失靈帶來的消極影響。政府規(guī)制應(yīng)充分尊重客觀規(guī)律，適應(yīng)市場競爭的強(qiáng)度和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，過度調(diào)整和自由放任都不利于社會和諧穩(wěn)定發(fā)展。有效、公正、規(guī)范的政府規(guī)制不僅有利于矯正市場機(jī)制的內(nèi)在問題和結(jié)構(gòu)性缺陷，避免市場經(jīng)濟(jì)可能給社會帶來的各種弊端，更有利于防止壟斷，維護(hù)公平正義，提高社會運(yùn)行效率。

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