發(fā)布時(shí)間：2020-11-01 07:01

　　 使中國走上繁榮發(fā)展之路,是每個(gè)中國人的心愿,也是財(cái)政學(xué)乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的人致力實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。當(dāng)前我國正處在建立和完善市場經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)鍵期,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、質(zhì)量效益等突出問題,背后折射出的是深層次體制矛盾尚未完全解決,與行政性壟斷的存在、與市場經(jīng)濟(jì)體制不健全有很大關(guān)系。本文從財(cái)政視角對行政性壟斷進(jìn)行探討,運(yùn)用規(guī)范分析、實(shí)證分析、邏輯分析、歷史分析、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析等方法,旨在探究行政性壟斷的財(cái)政原因和行政性壟斷對財(cái)政經(jīng)濟(jì)的影響機(jī)理,論證破除行政性壟斷、建立規(guī)范健康的市場經(jīng)濟(jì)體制對經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民族繁榮的重大意義,提供破除行政性壟斷的現(xiàn)實(shí)可行方案。共分為9章:第1章為緒論,介紹選題背景、論文目的、研究方法和論文結(jié)構(gòu)。第2章為理論綜述,對國內(nèi)外關(guān)于行政性壟斷的研究進(jìn)行回顧,吸收和分析前人成果。第3章為基本理論問題,提出自己關(guān)于行政性壟斷的定義;通過辨析行政性壟斷與其他壟斷的區(qū)別,提煉行政性壟斷本質(zhì);闡述本文依據(jù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和財(cái)政學(xué)理論依據(jù):馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論、“看不見的手”資源配置理論、公共物品理論、壟斷低效率理論、統(tǒng)一市場有利于資源優(yōu)化配置和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論等,對研究行政性壟斷問題給予理論指引,這些理論有些指導(dǎo)了本文的基本觀點(diǎn),有些隨后運(yùn)用在分析具體問題中。第4章梳理了國內(nèi)外行政性壟斷的歷史,以期達(dá)到邏輯與歷史相統(tǒng)一,使理論分析真正符合實(shí)際。在國外方面,考察了歐洲封建社會(huì)末期、美國建國初期、德國納粹時(shí)期的行政性壟斷以及當(dāng)今西方國家的情況和原計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制國家的情況;在國內(nèi)方面,考察了洋務(wù)運(yùn)動(dòng)以來近現(xiàn)代行政性壟斷發(fā)展脈絡(luò),特別是改革開放以來行政性壟斷的形成發(fā)展過程。第5章對當(dāng)前造成行政性壟斷的原因特別是財(cái)政原因進(jìn)行分析,著重對中央與地方財(cái)政體制、稅收制度、資產(chǎn)管理政策進(jìn)行了研究。第6章對行政性壟斷在財(cái)政和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中發(fā)揮作用的內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行研究,即考察行政性壟斷對財(cái)政和經(jīng)濟(jì)如何施加影響以及施加了怎樣的影響。經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)看重對傳導(dǎo)機(jī)制的研究,但我國目前比較缺乏這方面研究。第7章為計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證分析,嘗試對破除行政性壟斷這一典型體制性改革能夠帶來的財(cái)政收入增長進(jìn)行量化測度,在其他論文中尚未見到先例。在這一模型中,同時(shí)使用了馬克思平均利潤率原理、再生產(chǎn)理論和現(xiàn)代計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法,將馬克思主義理論與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)模型工具相結(jié)合。第8章目標(biāo)模式和路徑選擇,旨在解決現(xiàn)實(shí)問題,消除政策部門關(guān)于安全等方面的顧慮,提供可實(shí)施的系統(tǒng)性改革方案。第9章是全文總結(jié),對于在全文分析過程中得到的帶有普遍意義的方法論啟示,進(jìn)一步提煉。本文的主要結(jié)論:1.通過行政性壟斷與其他壟斷的比較分析得出,行政性壟斷以人為干預(yù)為手段形成機(jī)會(huì)不均等,其本質(zhì)是超經(jīng)濟(jì)性和歧視性;行政性壟斷具有廣義財(cái)政的性質(zhì)。2.通過歷史分析,得到以下啟示:國外啟示:圍繞行政性壟斷的斗爭,核心是利益共享還是利益獨(dú)占問題;行政性壟斷不僅是經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程的產(chǎn)物,而且是市場發(fā)育起始階段的產(chǎn)物,還是原有市場面對更廣闊市場時(shí)的可能產(chǎn)物;自由競爭文化的確立,是清除行政性壟斷的治本良方;聯(lián)邦或中央政府擁有高于地方的經(jīng)濟(jì)管理權(quán),是治理區(qū)域行政性壟斷的堅(jiān)實(shí)保障;轉(zhuǎn)軌國家制定專門的反行政性壟斷法規(guī)十分必要。國內(nèi)啟示:就有利于財(cái)政收入而言,行政性壟斷短期上的確增加了財(cái)政收入,但從長期看損失了潛在財(cái)政收入,是南轅北轍的政策;行政性壟斷無法發(fā)揮均貧富的財(cái)政職能,反而形成了新的分配不公;計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制包含著行政性壟斷的因素但不是行政性壟斷;改革開放以來的行政性壟斷曾發(fā)揮了積極作用,它與漸進(jìn)式改革道路和財(cái)政制度有關(guān);中國近代以來的行政性壟斷具有歷史傳承性。3.通過規(guī)范分析與實(shí)證分析,得出我國行政性壟斷的原因是:政府事權(quán)不清、地方主體稅種缺乏、財(cái)政收入管理政策的緊縮效應(yīng)相互作用形成的財(cái)力與事權(quán)不匹配財(cái)政體制,稅收制度設(shè)計(jì)中有利于地方保護(hù)主義的缺陷,中央部委行政單位自籌收入改革不到位,資源集中取向的資產(chǎn)管理政策等,是造成行政性壟斷的重要財(cái)政原因。不完備的政績考評體系、條塊分割的管理體制、倚重行政手段管理經(jīng)濟(jì)等,也是重要原因。還有一些觀念上的誤解,以及文化上的原因。4.規(guī)范分析與實(shí)證分析表明,行政性壟斷對財(cái)政和國民經(jīng)濟(jì)具有系統(tǒng)性影響。對財(cái)政的影響:行政性壟斷的地區(qū)間相互封閉,使任何地區(qū)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)都無法到域外充分施展,各地財(cái)政收入都受到了潛在損失;行政性壟斷人為縮小了投資空間和就業(yè)空間,加重了財(cái)政支出負(fù)擔(dān);行政性壟斷存在的行業(yè),政府采購政策失效;行政性壟斷收益往往游離于財(cái)政部門的掌控,不同行業(yè)主管部委和地方政府擁有不同既得利益,導(dǎo)致財(cái)政利益、財(cái)政體制的固化、碎片化,導(dǎo)致財(cái)政在橫向分權(quán)和縱向分權(quán)上的不均衡。對國民經(jīng)濟(jì)的影響:行政性壟斷的壁壘機(jī)制通過阻擋資本和勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移,造成我國供給過剩與供給不足同時(shí)并存的局面,是我國經(jīng)常出現(xiàn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)失衡的重要原因和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的原因;行政性壟斷通過供求決定價(jià)格的市場機(jī)制作用,造成行政壟斷性行業(yè)與競爭性行業(yè)之間不等價(jià)交換,把競爭性行業(yè)創(chuàng)造的一部分利潤轉(zhuǎn)移到行政性壟斷行業(yè),這是行政性壟斷利潤的來源,進(jìn)而通過行政性壟斷行業(yè)工資蠶食利潤,加大了收入兩極分化;收入分化進(jìn)而造成消費(fèi)結(jié)構(gòu)失衡,無法為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化提供需求支撐,抑制了國家整體經(jīng)濟(jì)質(zhì)量提升;行政性壟斷也無益于國家安全。5.計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證分析的結(jié)果表明,解決行政性壟斷這一體制性問題釋放的改革紅利,將使我國擺脫經(jīng)濟(jì)新常態(tài)、財(cái)政新常態(tài),為我國再贏得一個(gè)10年的寶貴高速增長期。6.破除行政性壟斷的目標(biāo)是:對效率和安全兩手抓、兩手硬,建立既有效率又有利于國家安全的規(guī)范健康市場經(jīng)濟(jì)體制。改革的路徑步驟是:首先,深化財(cái)政體制改革、完善稅收和轉(zhuǎn)移支付制度,深化行政管理體制改革、轉(zhuǎn)變政府職能和管理方式,通過改革消除行政性壟斷基礎(chǔ);同時(shí),建立標(biāo)準(zhǔn)體系和緊急動(dòng)員制度等安全屏障,防范化解風(fēng)險(xiǎn),做好安全準(zhǔn)備;最后,全面破除行政壁壘,打擊行政性壟斷,實(shí)現(xiàn)廣泛平等競爭。7.一個(gè)社會(huì)中基礎(chǔ)制度的規(guī)范性尤為重要,要避免以扭曲治理扭曲的情況�；�繁為簡,是解決問題行之有效的方法。
【學(xué)位單位】：中國財(cái)政科學(xué)研究院
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：F812
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
1 緒論
    1.1 選題背景
    1.2 論文目的
    1.3 研究方法
    1.4 主要內(nèi)容和邏輯結(jié)構(gòu)
    1.5 可能的創(chuàng)新和不足
2 國內(nèi)外研究綜述
    2.1 國外相關(guān)研究
    2.2 國內(nèi)相關(guān)研究
    2.3 小結(jié)
3 基本理論問題分析
    3.1 行政性壟斷的內(nèi)涵與外延
        3.1.1 行政性壟斷的定義
        3.1.2 行政性壟斷的主體
        3.1.3 行政性壟斷與經(jīng)濟(jì)壟斷、自然壟斷、國家壟斷的區(qū)別
        3.1.4 行政性壟斷的本質(zhì)
        3.1.5 行政性壟斷的廣義財(cái)政性質(zhì)
        3.1.6 行政性壟斷的種類和表現(xiàn)形式
        3.1.7 行政性壟斷與宏觀調(diào)控的關(guān)系
        3.1.8 行政性壟斷與社會(huì)制度的關(guān)系
    3.2 本文依據(jù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和財(cái)政學(xué)理論
        3.2.1 論文總體依據(jù)的理論
        3.2.2 分析財(cái)政及政府活動(dòng)對行政性壟斷影響的理論工具
        3.2.3 分析行政性壟斷對財(cái)政經(jīng)濟(jì)影響的理論工具
        3.2.4 其他理論
4 國內(nèi)外行政性壟斷的歷史考察
    4.1 國外行政性壟斷及治理情況
        4.1.1 西方國家
        4.1.2 原計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制國家
    4.2 我國近現(xiàn)代行政性壟斷的歷史脈絡(luò)
        4.2.1 洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的寡頭行政性壟斷
        4.2.2 民生主義理論與民國時(shí)期四大家族壟斷
        4.2.3 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制包含的行政性壟斷特征
        4.2.4 改革開放以來的行政性壟斷
    4.3 國內(nèi)外行政性壟斷歷史的財(cái)政經(jīng)濟(jì)啟示
        4.3.1 國外歷史啟示
        4.3.2 我國近現(xiàn)代歷史啟示
5 行政性壟斷的財(cái)政原因分析
    5.1 財(cái)政理念原因
        5.1.1 通過行政性壟斷獲得財(cái)政收入的理念
        5.1.2 發(fā)揮均貧富保民生財(cái)政分配職能的理念
        5.1.3 維護(hù)國有企業(yè)主導(dǎo)地位的理念
    5.2 財(cái)政體制原因
        5.2.1 政府事權(quán)不清晰
        5.2.2 地方財(cái)力逐步緊縮
    5.3 稅收制度缺陷原因
        5.3.1 以行政隸屬關(guān)系、注冊地決定企業(yè)所得稅歸屬的制度
        5.3.2 巨型央企所得稅由中央獨(dú)享的制度
    5.4 財(cái)政管理方面的原因
        5.4.1 中央部委自籌收入改革不徹底
        5.4.2 資源集中取向的國資運(yùn)營管理政策
        5.4.3 稅收優(yōu)惠減免隨意性大
    5.5 其他原因
        5.5.1 行政管理體制的原因
        5.5.2 利益集團(tuán)的存在
        5.5.3 反行政性壟斷法律和執(zhí)法機(jī)構(gòu)缺失
        5.5.4 文化淵源
6 行政性壟斷對財(cái)政和經(jīng)濟(jì)的影響機(jī)理
    6.1 行政性壟斷對財(cái)政的影響機(jī)理
        6.1.1 行政性壟斷對財(cái)政收入的影響
        6.1.2 行政性壟斷對財(cái)政支出的影響
        6.1.3 行政性壟斷對政府采購管理的影響
        6.1.4 行政性壟斷對財(cái)政體制的影響
    6.2 行政性壟斷對國民經(jīng)濟(jì)的影響機(jī)理
        6.2.1 行政性壟斷對供給側(cè)的影響
        6.2.2 行政性壟斷對需求側(cè)的影響
        6.2.3 行政性壟斷對經(jīng)濟(jì)質(zhì)量提升的影響
        6.2.4 行政性壟斷對經(jīng)濟(jì)安全的影響
        6.2.5 行政性壟斷對社會(huì)心理的影響
    6.3 破除行政性壟斷的財(cái)政經(jīng)濟(jì)意義
        6.3.1 有利于經(jīng)濟(jì)增長和財(cái)政收入增加,克服經(jīng)濟(jì)新常態(tài)和財(cái)政新常態(tài)
        6.3.2 有利于財(cái)政管理政策和財(cái)政體制規(guī)范有效運(yùn)行
        6.3.3 有利于降低產(chǎn)品成本,惠及消費(fèi)者、企業(yè)和地方政府
        6.3.4 有利于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和區(qū)域結(jié)構(gòu),解決供給側(cè)結(jié)構(gòu)性矛盾頑疾
        6.3.5 有利于改善收入分配結(jié)構(gòu),為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供有效需求支撐
        6.3.6 有利于建立規(guī)范健康的體制,為中華民族偉大復(fù)興打牢制度基礎(chǔ)
7 破除行政性壟斷對財(cái)政收入增長貢獻(xiàn)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證分析
    7.1 總體規(guī)劃
    7.2 第一步:構(gòu)造國內(nèi)生產(chǎn)總值函數(shù)模型
    7.3 第二步:測算消除行政性壟斷后投資的結(jié)構(gòu)調(diào)整
    7.4 第三步:測算消除行政性壟斷可實(shí)現(xiàn)的GDP增長
    7.5 第四步:測算消除行政性壟斷對財(cái)政收入的影響
    7.6 模型評價(jià)
8 中國治理行政性壟斷的目標(biāo)模式和路徑選擇
    8.1 治理行政性壟斷的目標(biāo)
        8.1.1 總目標(biāo)
        8.1.2 具體目標(biāo)
    8.2 治理行政性壟斷的財(cái)政措施
        8.2.1 財(cái)政體制
        8.2.2 稅收制度
        8.2.3 轉(zhuǎn)移支付
        8.2.4 財(cái)政補(bǔ)貼
        8.2.5 社會(huì)保障
        8.2.6 預(yù)算管理
    8.3 治理行政性壟斷的路徑選擇
        8.3.1 解放思想,澄清認(rèn)識,做好思想準(zhǔn)備
        8.3.2 深化財(cái)政體制改革,完善稅收和轉(zhuǎn)移支付制度,做好財(cái)政體制準(zhǔn)備
        8.3.3 深化行政管理體制改革,轉(zhuǎn)變政府職能和管理方式,做好行政體制準(zhǔn)備
        8.3.4 建立標(biāo)準(zhǔn)體系和緊急動(dòng)員制度等安全屏障,防范化解風(fēng)險(xiǎn),做好安全準(zhǔn)備
        8.3.5 以法令取消行業(yè)和地區(qū)壁壘,全面開放市場,實(shí)現(xiàn)公平競爭
        8.3.6 建立適應(yīng)充分競爭和要素自由流動(dòng)的財(cái)政保障制度
    8.4 自然壟斷、國企重組、公共物品等特殊領(lǐng)域行政性壟斷的治理
        8.4.1 存在于疑似自然壟斷行業(yè)中的行政性壟斷
        8.4.2 國有企業(yè)重組中的行政性壟斷
        8.4.3 破除行政性壟斷與國有化私有化
        8.4.4 公共物品領(lǐng)域的行政性壟斷
    8.5 以反行政性壟斷政策支持供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革
        8.5.1 反行政性壟斷政策與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革目標(biāo)是統(tǒng)一的
        8.5.2 反行政性壟斷政策有利于解決我國長期存在的結(jié)構(gòu)性矛盾
        8.5.3 實(shí)施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,要把握好政府作用的范圍和深度
9 全文啟示
    9.1 本文主要結(jié)論總結(jié)
    9.2 規(guī)范社會(huì)各項(xiàng)基礎(chǔ)制度,防止以扭曲治理扭曲
    9.3 簡易,是大自然傳授給我們的重要方法
參考文獻(xiàn)
博士研究生學(xué)習(xí)期間科研成果
后記

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2865184