【摘要】 習(xí)慣是法律的最早淵源形式，在沒有成文法可循的時(shí)代，那些長(zhǎng)久的習(xí)慣就是法律的替代品，它隨著人類的發(fā)展而發(fā)展，甚至先于國(guó)家而存在，交易習(xí)慣作為習(xí)慣的一個(gè)分支，也一直在社會(huì)生活，尤其是商業(yè)活動(dòng)中被自發(fā)普及和廣泛使用。王利明教授曾提到法律僅僅是截取有法律干預(yù)之必要的那部分社會(huì)生活，構(gòu)建成法律關(guān)系，塑造為法律秩序。我們不能用這種提煉品去剔除和過濾本應(yīng)自生自滅的交易習(xí)慣。習(xí)慣是任何法律文化背景下都存在的法源形式，法律中有不少規(guī)則就直接來自于習(xí)慣，而交易習(xí)慣則是自商品出現(xiàn)之后習(xí)慣在經(jīng)濟(jì)生活的一個(gè)主要表現(xiàn)。隨著法律的進(jìn)化發(fā)展，一部分習(xí)慣經(jīng)過制定法術(shù)語的解構(gòu)、重述，最終被融入制定法，演化成為制定法的一部分，另一部分習(xí)慣被法律承認(rèn)法律效力的同時(shí)保持了形式上的獨(dú)立性，形成一種獨(dú)立的法律淵源—習(xí)慣法。隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，司法實(shí)踐中法官援用習(xí)慣尤其是交易習(xí)慣裁判民事案件的做法屢見不鮮，并且得到了最高人民法院的肯定和認(rèn)可，我國(guó)現(xiàn)行法律，尤其是合同法中也多處提及交易習(xí)慣，從立法上承認(rèn)了交易習(xí)慣的地位，然而筆者參考案例發(fā)現(xiàn)，交易習(xí)慣在司法上的適用卻顯得雜亂，也沒有法律法規(guī)對(duì)其司法適用作出明確、詳細(xì)的規(guī)定。近年來，交易習(xí)慣在司法領(lǐng)域被更廣泛地適用，交易雙方因交易習(xí)慣而產(chǎn)生的糾紛數(shù)量直線上漲，在法官判案過程中將交易習(xí)慣作為爭(zhēng)議焦點(diǎn)的案例越來越典型，筆者認(rèn)為，無論是立法、司法還是學(xué)術(shù)界都引發(fā)了“應(yīng)該給予交易習(xí)慣什么樣的地位以及如何公正科學(xué)地適用交易習(xí)慣”的思考。本文將從交易習(xí)慣自身的界定、特征、存在的意義，交易習(xí)慣在司法適用的現(xiàn)狀等角度淺析交易習(xí)慣在司法適用上的困難以及困難的解決。 

第 1 章 交易習(xí)慣概述

1.1 交易習(xí)慣的界定

《辭海》對(duì)習(xí)慣的定義是：“1.由于重復(fù)或練習(xí)而鞏固下來并變成需要的行為方式 2.指經(jīng)過不斷實(shí)踐，已能適應(yīng)新情況了。”《心理學(xué)詞典》將習(xí)慣的含義概括為：“通過重復(fù)自動(dòng)化了的、固定下來的且無需努力就輕而易舉的實(shí)現(xiàn)的活動(dòng)模式。”[1]《中華法學(xué)大辭典》將習(xí)慣定義為：“人們的同一行為經(jīng)多次重復(fù)而在實(shí)踐中逐漸成為習(xí)性的行為方式。一個(gè)習(xí)慣的內(nèi)容如果具有社會(huì)性，并被人們廣泛接受，就會(huì)成為普遍公認(rèn)的社會(huì)規(guī)則。這類習(xí)慣在歷史上往往是法的重要來源之一”。[2]通過對(duì)比可以看到，首先，法學(xué)領(lǐng)域的習(xí)慣和語言學(xué)領(lǐng)域、心理學(xué)領(lǐng)域的習(xí)慣都有重復(fù)性，穩(wěn)定性，普遍性的特征，其中普遍性也被表述為可以輕易被人接受的屬性。而法學(xué)領(lǐng)域的習(xí)慣比語言學(xué)領(lǐng)域、心理學(xué)領(lǐng)域的習(xí)慣多了“社會(huì)規(guī)則”的屬性。其次，由于法學(xué)領(lǐng)域的習(xí)慣應(yīng)該首先作為一個(gè)語言學(xué)意義上的習(xí)慣存在，那么既然語言學(xué)領(lǐng)域的習(xí)慣有名詞詞性和動(dòng)詞詞性，法學(xué)領(lǐng)域的習(xí)慣也應(yīng)同樣具有名詞詞性和動(dòng)詞詞性，即交易習(xí)慣除了是一種被人們所重復(fù)的固定做法之外，還應(yīng)是一種被人們所承認(rèn)的普遍規(guī)則。進(jìn)一步來看，在國(guó)外法學(xué)界，《英漢商業(yè)法律辭典》認(rèn)為交易習(xí)慣是：“指各行業(yè)的傳統(tǒng)行業(yè)習(xí)慣，因各地和各行業(yè)的性質(zhì)不同而異”。[3]《美國(guó)統(tǒng)一商法典》對(duì)交易習(xí)慣的定義為：“交易習(xí)慣是指交易的習(xí)慣或做法。此種實(shí)踐或做法，在一個(gè)地方、一種行業(yè)或一類貿(mào)易中已得到經(jīng)常的遵循，從而世人有理由期望它在該有爭(zhēng)議的交易中也得到遵循。”[4]在國(guó)內(nèi)法學(xué)界，王利明教授認(rèn)為：“交易習(xí)慣是指在當(dāng)時(shí)、當(dāng)?shù)鼗蛘吣骋恍袠I(yè)、某一類交易關(guān)系中，為人們普遍采納的且不違反公序良俗的習(xí)慣做法。”[5]臺(tái)灣學(xué)者梅仲協(xié)認(rèn)為：“交易習(xí)慣是基于國(guó)民的直接的法治認(rèn)識(shí)，以繼續(xù)不息，反復(fù)奉行之習(xí)慣，確信為法律，而援用的法規(guī)。”[6]可以看出，王利明教授是將交易習(xí)慣定位成一種實(shí)踐做法，而梅仲協(xié)學(xué)者則是將交易習(xí)慣定位于一種規(guī)則，但是兩人都承認(rèn)交易習(xí)慣的重復(fù)性和被社會(huì)公認(rèn)性。

1.2 交易習(xí)慣的特性

1.2.1 穩(wěn)定性與爭(zhēng)議性并存

一方面，交易習(xí)慣具有穩(wěn)定性。交易習(xí)慣通常是在長(zhǎng)久的交易中一方重復(fù)采納而使另一方有足夠期待，或者在漫長(zhǎng)的時(shí)間和固定的空間之內(nèi)被大多數(shù)所公認(rèn)、當(dāng)事人所知曉或者應(yīng)當(dāng)知曉的固定性做法，有些甚至流傳千年，在當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)赜袠O強(qiáng)的約束力，不會(huì)在短時(shí)期內(nèi)被輕易改變，這使得無論哪個(gè)理論學(xué)派對(duì)于交易習(xí)慣的定義都繞不開“重復(fù)、穩(wěn)定”之類的描述，否則就稱不上為“習(xí)慣”。所以，交易習(xí)慣在司法適用中的一個(gè)重要前提就是當(dāng)事人對(duì)該交易習(xí)慣具有合理期待，若想達(dá)到這一前提就要求交易習(xí)慣不可輕易改變，保證當(dāng)事人可以對(duì)其適用進(jìn)行預(yù)期，這有利于交易習(xí)慣在司法適用中的規(guī)范化和普及化，也有利于穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的交易秩序。另一方面，交易習(xí)慣具有爭(zhēng)議性。在現(xiàn)有法律體系中，只有合同法解釋（二）涉及到交易習(xí)慣的定性，而對(duì)于交易習(xí)慣的具體適用規(guī)定則不能在我國(guó)現(xiàn)有法律中找到，這使得法官依此判案時(shí)沒有一個(gè)確定的依據(jù)而不得不加入大量個(gè)人理解，以致出現(xiàn)多種同案不同判的情況；另外，法律學(xué)術(shù)界中，各個(gè)學(xué)派眾所紛紜，對(duì)于交易習(xí)慣的性質(zhì)、效力、適用等多方面形成不同學(xué)派，可謂百家爭(zhēng)鳴。因此可以看出，交易習(xí)慣無論是在學(xué)術(shù)界中還是在司法應(yīng)用中，都是以多樣化的形式出現(xiàn)的，正如一萬個(gè)人眼中有一萬個(gè)哈姆雷特，交易習(xí)慣的多樣性決定了司法實(shí)踐中不同交易習(xí)慣之間必然存在矛盾和沖突，這就導(dǎo)致了交易習(xí)慣的爭(zhēng)議性。這一特性往往是被人們所忽略的，但是也正是這一特性使交易習(xí)慣的司法適用難以規(guī)范化、普及化，從而成為交易習(xí)慣在司法適用之路上的絆腳石。

第 2 章 我國(guó)交易習(xí)慣司法適用的現(xiàn)狀及存在的問題

2.1 全國(guó)范圍內(nèi)交易習(xí)慣司法適用的現(xiàn)狀

筆者將全國(guó)依據(jù) 23 個(gè)省、4 個(gè)直轄市以及 5 個(gè)自治區(qū)分為 32 個(gè)地區(qū)，以各地區(qū)為單位，用北大法寶 5.0 版統(tǒng)計(jì)適用交易習(xí)慣的案件數(shù)據(jù)：審結(jié)日期范圍為 1999 年 10 月1 日到 2014 年 3 月 1 日，法院級(jí)別、審理程序和文書性質(zhì)均為全部，案由為民事全部，審理法院為 32 個(gè)地區(qū)的法院以及專門法院和最高院，在法律文書全文范圍內(nèi)篩選關(guān)鍵詞“交易習(xí)慣”，得到了全國(guó)各省份適用交易習(xí)慣處理案件數(shù)量表和各省份適用交易習(xí)慣處理案件比例圖，見表一和圖一。不得不提到的是，由于這部分筆者著重分析全國(guó)不同地區(qū)交易習(xí)慣適用情況的不同，所以筆者將最高院和專門法院適用交易習(xí)慣的案例數(shù)據(jù)進(jìn)行了進(jìn)一步的分類，舉例說明：長(zhǎng)城汽車股份有限公司與考泰斯(上海)塑料制品有限司技術(shù)委托開發(fā)合同糾紛管轄權(quán)異議案 (2008)民申字第46號(hào)是筆者通過將審理法院定位為最高人民法院得到的案例，但是筆者將其劃分為上海市范圍內(nèi)，因?yàn)槠涠�審裁定是由上海市高院做出的[2008]滬高民三（知）終字第 24 號(hào)民事裁定。又如青島某某工程有限公司訴浙江某某船某某有限公司海事海商糾紛案(2012)甬海法溫商初字第234號(hào)是筆者通過將審理法院定位為海事法院得到的案例，但是筆者將其劃分為浙江省范圍內(nèi)，因?yàn)槠渑袥Q是由寧波海事法院做出的。所以，筆者這樣得到的數(shù)據(jù)會(huì)對(duì)單純以省份篩選的數(shù)據(jù)要有一些增添，但是可以更嚴(yán)謹(jǐn)更詳細(xì)地反映出全國(guó)各個(gè)地區(qū)對(duì)于交易習(xí)慣的適用情況。從下面的表一和圖一中可以清楚地看到，達(dá)到 1000 例以上涉及交易習(xí)慣案件的地區(qū)為上海市、浙江省、河南省、湖南省、廣東省和江蘇省，在數(shù)量上遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他省份，①僅該 6 個(gè)地區(qū)適用交易習(xí)慣處理的案件就占全國(guó)范圍內(nèi)的 83.69%；②然而適用交易習(xí)慣處理案件的數(shù)量在該地區(qū)全部民事案件中所占比例較高的則是天津市、吉林省、廣東省、青海省、內(nèi)蒙古自治區(qū)、廣西壯族自治區(qū)、甘肅省、新疆維吾爾自治區(qū)，百分比為 3.42%到 2.27%之間，③而這 8 個(gè)地區(qū)適用交易習(xí)慣處理的案件僅占全國(guó)范圍內(nèi)的 12.13%。

2.2 河北省交易習(xí)慣司法適用的現(xiàn)狀

筆者以各審理程序?yàn)閱挝�，用北大法�?.0版統(tǒng)計(jì)河北省適用交易習(xí)慣的案件數(shù)據(jù)：審結(jié)日期范圍為 1999 年 10 月 1 日到 2014 年 3 月 1 日，審理法院為河北省內(nèi)的各級(jí)人民法院，法院級(jí)別和文書性質(zhì)均為全部，案由為民事全部，審理程序?yàn)槌鯇�、終審、再審和其他程序四個(gè)方面，其中其他程序包括破產(chǎn)程序、執(zhí)行程序、公示催告程序、督促程序以及死刑復(fù)核程序，在法律文書全文范圍內(nèi)篩選關(guān)鍵詞“交易習(xí)慣”，得到了河北省范圍內(nèi)不同審理程序適用交易習(xí)慣處理案件統(tǒng)計(jì)表，見表五。筆者發(fā)現(xiàn)，其和全國(guó)的司法現(xiàn)狀差別很大，其中適用交易習(xí)慣處理案件最多的在終審程序，而再審程序和其他程序中從未適用過交易習(xí)慣，而進(jìn)入二審的全部民事案件中交易習(xí)慣的適用比例也同樣比一審程序高兩倍有余。

表五 河北省范圍內(nèi)不同審理程序適用交易習(xí)慣處理案件統(tǒng)計(jì)表

筆者以各級(jí)法院為單位，用北大法寶 5.0 版統(tǒng)計(jì)河北省適用交易習(xí)慣的案件數(shù)據(jù)：審結(jié)日期范圍為 1999 年 10 月 1 日到 2014 年 3 月 1 日，審理程序、法院級(jí)別和文書性質(zhì)均為全部，案由為民事全部，審理法院為河北省高級(jí)人民法院 1 個(gè)、中級(jí)人民法院 11個(gè)、以及基層人民法院 182 個(gè)，在法律文書全文范圍內(nèi)篩選關(guān)鍵詞“交易習(xí)慣”，得到了河北省各級(jí)人民法院適用交易習(xí)慣處理案件統(tǒng)計(jì)表和河北省各級(jí)人民法院適用交易習(xí)慣處理案件比例圖，見表六和圖六。筆者發(fā)現(xiàn)，其和依據(jù)不同審理程序總結(jié)出的數(shù)據(jù)有一定一致性，仍然是中級(jí)人民法院適用交易習(xí)慣的數(shù)量和比例都是最高，為 17 件，占全省不同級(jí)別人民法院適用交易習(xí)慣處理案件的 53%①。另外，基層法院的數(shù)量是中級(jí)人民法院的近 17 倍，基層法院處理的全部民事案件數(shù)量也比中級(jí)人民法院多 145 例，而基層法院 15 年間適用到交易習(xí)慣的案件確僅有 10 件，這不得不引起重視。

表六 河北省各級(jí)人民法院適用交易習(xí)慣處理案件統(tǒng)計(jì)表

第 3 章 我國(guó)交易習(xí)慣司法適用的規(guī)范化······················································30

3.1 明確交易習(xí)慣的構(gòu)成要件和司法適用要件 ·············································· 30

3.1.1 交易習(xí)慣的構(gòu)成要件 ····································································· 30

3.1.2 交易習(xí)慣的司法適用要件································································ 31

3.2 謹(jǐn)慎篩選善的交易習(xí)慣 ·····································································32

3.2.1 篩選出不適法的交易習(xí)慣································································ 32

3.2.2 篩選出被當(dāng)事人明確排斥的交易習(xí)慣 ················································· 32

3.3 交易習(xí)慣的司法適用需要由當(dāng)事人主動(dòng)提出 ············································33

3.4 交易習(xí)慣司法適用過程中的舉證責(zé)任分配 ·············································· 34

3.5 明確不同交易習(xí)慣的適用競(jìng)合····························································· 35

3.5.1 交易雙方之間的交易習(xí)慣競(jìng)合··························································· 35

3.5.2 行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的交易習(xí)慣競(jìng)合······························································ 35

3.5.3 交易雙方之間的交易習(xí)慣和行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的交易習(xí)慣競(jìng)合···························· 36

第 3 章 我國(guó)交易習(xí)慣司法適用的規(guī)范化

3.1 明確交易習(xí)慣的構(gòu)成要件和司法適用要件

3.1.1 交易習(xí)慣的構(gòu)成要件

交易習(xí)慣種類繁多，可以說，只要經(jīng)濟(jì)社會(huì)在前進(jìn)，交易習(xí)慣就在時(shí)時(shí)刻刻更新中，若想交易習(xí)慣司法適用更規(guī)范，就要從一定高度理順交易習(xí)慣的構(gòu)成要件問題，關(guān)于交易習(xí)慣的構(gòu)成要件到底有哪幾項(xiàng)現(xiàn)今學(xué)術(shù)界有不同觀點(diǎn)，比如梅仲協(xié)學(xué)者所持的兩要件說，胡長(zhǎng)清教授和崔建遠(yuǎn)教授所持的四要件說，梁慧星教授所持的五要件說等等。進(jìn)一步地，筆者認(rèn)為若想系統(tǒng)地分析其構(gòu)成要件應(yīng)該要從共性與個(gè)性入手，所謂共性是指所有交易習(xí)慣都應(yīng)具有的構(gòu)成要件，所謂個(gè)性是指不同類型的交易習(xí)慣其構(gòu)成要件也不盡相同。在筆者看來，交易習(xí)慣的共性構(gòu)成要件是客觀存在和法未規(guī)定：客觀存在，既要求該交易習(xí)慣是以一種行為客觀存在于交易之中的，有合同或者有做法可循，且不是過時(shí)的交易習(xí)慣，舊的交易習(xí)慣不能適用于新的經(jīng)濟(jì)環(huán)境；法未規(guī)定，即在現(xiàn)行法律中未對(duì)該行為作出相關(guān)規(guī)范，其對(duì)于交易雙方的約束不具有法律上的強(qiáng)制力，若想成為交易習(xí)慣，首先要求不為法，否則何談習(xí)慣？而要想弄清楚交易習(xí)慣的個(gè)性構(gòu)成要件就要從不同類型的交易習(xí)慣入手，正如上文所述，筆者較主張將交易習(xí)慣的分類簡(jiǎn)化，依據(jù)哲學(xué)中提到的特殊與普遍分為兩類，一類是交易雙方的交易習(xí)慣，另一類是行業(yè)領(lǐng)域的交易習(xí)慣。交易雙方的交易習(xí)慣構(gòu)成要件為重復(fù)適用和雙方認(rèn)可：何謂重復(fù)，筆者嘗試著從刑法中找到了答案，即仿照慣犯的認(rèn)定加以變通，以連續(xù) 3 次的相同做法認(rèn)定為重復(fù)；另一要件為雙方認(rèn)可，這是要求交易雙方對(duì)該交易習(xí)慣的效力認(rèn)可，即確信其具有約束效力，正所謂“信之習(xí)慣為法而守之”。行業(yè)領(lǐng)域的交易習(xí)慣構(gòu)成要件為普遍適用和雙方知曉：普遍適用是要求該交易習(xí)慣被該行業(yè)中的大多數(shù)人所承認(rèn)并廣泛適用；雙方知曉則要求交易雙方知曉或者應(yīng)當(dāng)知曉該交易習(xí)慣的存在。

結(jié) 語

我國(guó)建立健全的社會(huì)主義法治社會(huì)靠的不是強(qiáng)大的國(guó)家暴力工具，也不是專制的君主至上思想，而是民主和開放的法治理念。正如博登海默所說:“只有那些以某種具體的和妥切的方式將剛性與靈活性完美結(jié)合在一起的法律制度,才是真正偉大的法律制度”。偉大的法律制度的前提是有一個(gè)健全的法制體系，而一個(gè)健全的法制體系不應(yīng)該僅僅依靠立法機(jī)關(guān)制定法律，我們應(yīng)該提倡多軌制的立法之路，所謂多軌制是指接納多種法律淵源，至少要將有利于正義的法律淵源以法律形式予以承認(rèn)，比如交易習(xí)慣。在頻繁的經(jīng)濟(jì)交往中，會(huì)不斷出現(xiàn)新的交易行為，而當(dāng)新出現(xiàn)的交易行為找不到法律的適用依據(jù)時(shí)，人們就會(huì)根據(jù)市場(chǎng)的價(jià)值衡量來確立一些規(guī)則來規(guī)范這種新的交易活動(dòng)，久而久之，隨著新交易的繼續(xù)存在，這種自發(fā)形成的規(guī)則就形成了交易習(xí)慣。它是人們?cè)陂L(zhǎng)期的交易活動(dòng)中經(jīng)過充分利益衡量和反復(fù)博弈后形成的，本身就蘊(yùn)含并代表某種合情合理的價(jià)值判斷[39]。給交易習(xí)慣留一條路，嘗試性地完善現(xiàn)有法律體系，樹立在法律適用中承認(rèn)、應(yīng)用交易習(xí)慣的理念，將民間流傳的智慧或者公民的個(gè)性約定給予法律認(rèn)可，這符合依法治國(guó)的理念，更有利于和諧社會(huì)的建立。

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