發(fā)布時間：2024-06-30 07:32

　　傳統(tǒng)的證券持有模式是直接持有,但是隨著金融市場的國際化和證券交易量的增大,以及計算機技術(shù)的發(fā)展,證券持有模式發(fā)生了根本的變革,這樣的背景迅速催生了證券間接持有模式。間接持有模式在提高證券交易的效率、加強風險控制能力和更好的防范和化解金融市場風險方面具有相當?shù)膬?yōu)勢;與此同時它對法律環(huán)境的要求也是相當嚴格的,否則給金融市場帶來的沖擊和破壞會更嚴重。對于證券市場來說風險控制是永恒不變的話題,間接持有也不能例外,而且其風險又具有相當?shù)奶厥庑�。為了實現(xiàn)風險控制,各國國內(nèi)立法和國際立法都做出了相當?shù)膰L試,繼美國、德國和比利時為代表的國內(nèi)立法對間接持有的規(guī)制,海牙國際私法協(xié)通過的《關(guān)于證券間接持有沖突法的海牙公約》之后,當前最引人關(guān)注的就是《中介持有證券實體法公約》的進程�！吨薪槌钟凶C券實體法公約》簽署在即,在這樣的背景下研究當前我國的間接持有模式的意義尤為重大。該公約的加入有助于完善我國間接持有的法制環(huán)境、加速與國際金融市場接軌,與此同時我們要做的就是應當對該公約從立法的目的到條款的深層次的內(nèi)涵進行研究,實現(xiàn)我國現(xiàn)有國內(nèi)法與公約條款的銜接。關(guān)于我國的證券持有模式筆者認為,我國目前證券市場的發(fā)展最恰...

【文章頁數(shù)】：45 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
序言
第一章 證券間接持有模式及其特殊風險剖析
    第一節(jié) 證券間接持有模式
        一、從直接持有到間接持有
        二、間接持有模式典型示例
    第二節(jié) 間接持有的特殊風險分析
        一、間接持有下證券權(quán)益的特殊性所引發(fā)的風險
        二、信用風險和法律風險
第二章 證券間接持有的風險控制
    第一節(jié) 各國國內(nèi)法對證券間接持有的風險控制
        一、兩大法系關(guān)于證券權(quán)益的理論發(fā)展和立法安排
        二、國內(nèi)法對間接持有的風險控制
    第二節(jié) 《中介持有證券實體法公約(草案)》(DOC94)對間接持有的風險應對
        一、《中介持有證券實體法公約(草案)》概況
        二、證券權(quán)益的相關(guān)規(guī)定
        三、中介持有證券體系的完整性
第三章 《中介持有證券實體法公約》下我國的間接持有制度的完善
    第一節(jié) 我國間接持有模式的發(fā)展現(xiàn)狀
        一、我國證券間接持有模式的定位
        二、我國證券市場中間接持有的實踐
    第二節(jié) 加入《中介持有證券實體法公約》對我國間接持有制度完善的借鑒
        一、我國間接持有模式的法律制度現(xiàn)狀
        二、《中介持有證券實體法公約》下完善我國間接持有制度的幾點建議
結(jié)論
參考文獻



本文編號：3998554