論文摘要 國(guó)際海底是聯(lián)合國(guó)第三次海洋法會(huì)議確立的一個(gè)新海洋法概念�？偹�周知，國(guó)際海底礦產(chǎn)資源豐富，其開發(fā)和利用對(duì)人類的生存和可持續(xù)發(fā)展具有重要的價(jià)值。鑒于此，研究國(guó)際海底礦產(chǎn)資源的開發(fā)制度，無論是在理論還是實(shí)踐上，對(duì)我國(guó)均具有戰(zhàn)略性的意義。

　　論文關(guān)鍵詞 國(guó)際海底 勘探開發(fā) 生產(chǎn)政策 審查制度

　　一、研究開發(fā)制度的意義

　　筆者認(rèn)為，研究國(guó)際海底礦產(chǎn)資源開發(fā)制度的意義，主要有以下幾個(gè)方面：
　�。ㄒ唬╆懙刭Y源日益緊缺，海底資源極其豐富
　　社會(huì)的發(fā)展、人口的增長(zhǎng)，陸地礦產(chǎn)資源日益短缺。根據(jù)相關(guān)學(xué)者對(duì)現(xiàn)代工業(yè)依賴度最高的銅、鎳、鈷、錳四種金屬的供需形勢(shì)分析，計(jì)算出陸地儲(chǔ)量的可供年限大約只有30至40年。我國(guó)雖屬擁有這四種金屬的國(guó)家，但由于經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，同樣面臨著匱乏的形勢(shì)。根據(jù)梅洛和梅納德的計(jì)算，就太平洋海域來說，各種礦產(chǎn)資源的蘊(yùn)藏量達(dá)16000多億噸，其中錳2000多億噸，鎳90多億噸，銅50多億噸，鈷30多億噸。整個(gè)世界洋底的礦產(chǎn)資源總儲(chǔ)量在3萬多億噸，按現(xiàn)在世界年消耗量計(jì)算，這些礦產(chǎn)夠人類消費(fèi)數(shù)千甚至數(shù)萬年。
　　（二）深�？萍疾粩喃@得突破和發(fā)展，進(jìn)行海底礦產(chǎn)資源開發(fā)的時(shí)機(jī)日益成熟
　　深海采礦主要由勘探、采礦、運(yùn)輸、港口轉(zhuǎn)運(yùn)和加工提煉五部分組成。在勘探方面，光波和聲波的取樣器械已充分發(fā)展并裝備采礦船用以探測(cè)海底礦產(chǎn)；采礦領(lǐng)域，目前國(guó)內(nèi)外研究的連續(xù)繩斗集統(tǒng)系統(tǒng)、空氣水力提升系統(tǒng)和海底自行采礦系統(tǒng)，已分別在淺海、深海進(jìn)行了探索性試采實(shí)驗(yàn)并在此基礎(chǔ)上研發(fā)更為先進(jìn)的采礦設(shè)備；運(yùn)輸和港口轉(zhuǎn)運(yùn)這兩個(gè)領(lǐng)域涉及的技術(shù)要求不高；加工提煉方面，目前西方國(guó)家已經(jīng)研究成功采用硫酸化焙燒、碳銨浸出和離析焙燒等方法來提煉海底礦產(chǎn)資源。
　�。ㄈ�）國(guó)際海底礦產(chǎn)資源開發(fā)制度逐步建立和完善，未雨綢繆，搶占先機(jī)
　　及早研究國(guó)際海底礦產(chǎn)資源的開發(fā)制度，有利于我們?nèi)�面理解和認(rèn)識(shí)聯(lián)合國(guó)的相關(guān)制度、原則和宗旨。因?yàn)�，現(xiàn)行的聯(lián)合國(guó)公約是對(duì)原來不合理的海洋法制度的修改、補(bǔ)充和完善，且它是從整體上調(diào)整和規(guī)范海域所有問題的公約。制定公約的目的是為了建立公正和公平的國(guó)際海洋法律新秩序，而制定在人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則基礎(chǔ)上的國(guó)際海底礦產(chǎn)資源開發(fā)制度則是實(shí)現(xiàn)公約目的的一個(gè)重要措施。在此基礎(chǔ)上，我國(guó)可以未雨綢繆，盡早制定既遵循國(guó)際要求又契合我國(guó)實(shí)情的開發(fā)和利用制度，從而在這個(gè)問題上搶占先機(jī)、奪取經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制高點(diǎn)。

　　二、聯(lián)合國(guó)確立的開發(fā)制度及評(píng)析

　　聯(lián)合國(guó)《海洋法公約》確立的平行開發(fā)制是發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間妥協(xié)的產(chǎn)物，是一種過渡性的安排。
　�。ㄒ唬�《公約》確立的國(guó)際海底礦產(chǎn)資源開發(fā)制度簡(jiǎn)介
　　《公約》第十一部分以及之后的《執(zhí)行協(xié)定》大致描繪了現(xiàn)行國(guó)際海底礦產(chǎn)資源開發(fā)制度的基本架構(gòu)。
　　1.開發(fā)原則�！豆�約》首先確認(rèn)了國(guó)際海底礦產(chǎn)資源是“人類共同繼承財(cái)產(chǎn)”這一基本原則，同時(shí)規(guī)定了三項(xiàng)具體原則：一是任何國(guó)家不得對(duì)國(guó)際海底及其資源主張或行使主權(quán)；二是任何國(guó)家或個(gè)人不得將國(guó)際海底及其資源據(jù)為己有；三是國(guó)際海底進(jìn)行的任何活動(dòng)應(yīng)為全人類利益而進(jìn)行并應(yīng)特別考慮發(fā)展中國(guó)家的利益。
　　2.開發(fā)制度�！豆�約》采用“平行開發(fā)制度”，即一方面由依據(jù)《公約》成立的國(guó)際海底管理局代表全人類進(jìn)行國(guó)際海底礦產(chǎn)資源的勘探、組織、開發(fā)和控制，具體由管理局下屬的企業(yè)部直接負(fù)責(zé)；另一方面，締約國(guó)及其國(guó)有企業(yè)、或在締約國(guó)擔(dān)保之下的具有締約國(guó)國(guó)籍的自然人或法人也可以與管理局以協(xié)助的方式進(jìn)行。
　　3.“定期審查”和“審查會(huì)議”制度�！豆�約》規(guī)定，自《公約》生效之日起每5年由管理局對(duì)開發(fā)的實(shí)施情況進(jìn)行全面和系統(tǒng)的審查；從第一個(gè)生產(chǎn)15年后開始召開一次審查會(huì)議，詳細(xì)審查現(xiàn)行開發(fā)制度的各項(xiàng)規(guī)定。
　　4.《執(zhí)行協(xié)定》做出的主要安排。（1）《執(zhí)行協(xié)定》要求《公約》下設(shè)立的各類機(jī)構(gòu)、會(huì)議安排必須具有成本效益；設(shè)立過程采用漸進(jìn)方式。（2）企業(yè)部：《執(zhí)行協(xié)定》規(guī)定了企業(yè)部初期的活動(dòng)方式。（3）管理局的決策制度：一般政策由大會(huì)會(huì)同理事會(huì)制定；各機(jī)構(gòu)的決策采取協(xié)商一致的方式。（4）技術(shù)轉(zhuǎn)讓：按公平合理的商業(yè)條件從公開市場(chǎng)或通過聯(lián)合企業(yè)的方式進(jìn)行。（5）生產(chǎn)政策：國(guó)際海底資源的開發(fā)應(yīng)按健全的商業(yè)原則進(jìn)行。
　　（二）對(duì)《公約》確立的開發(fā)制度的評(píng)析
　　《執(zhí)行協(xié)定》是發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家妥協(xié)的產(chǎn)物，其中很多內(nèi)容損害了發(fā)展中國(guó)家利益，而《公約》第十一部分的缺陷也是明顯的。
　　1.關(guān)于管理局問題。 《公約》下成立的國(guó)際海底管理局肩挑重?fù)?dān)，但《公約》對(duì)其職權(quán)的規(guī)定非常抽象，其所有權(quán)限和活動(dòng)均需有締約國(guó)的“明示授予”方能進(jìn)行，故其地位和性質(zhì)是不完善的。另外，有關(guān)管理局的組成、機(jī)構(gòu)權(quán)限及決策程序的規(guī)定，均有利于發(fā)達(dá)國(guó)家成員的介入和操控，這對(duì)發(fā)展中國(guó)家是極其不利的。
　　2.關(guān)于企業(yè)部問題。根據(jù)《公約》規(guī)定，企業(yè)部是代表管理局直接行使組織、開發(fā)和控制的機(jī)構(gòu)，但發(fā)達(dá)國(guó)家自始至終反對(duì)設(shè)立企業(yè)部。這就使代表全人類利益進(jìn)行勘探開發(fā)的企業(yè)部的前景迷茫，《公約》確立的“人類共同繼承財(cái)產(chǎn)”的原則將難以實(shí)現(xiàn)。
　　3.關(guān)于審查會(huì)議問題�！豆�約》設(shè)立審查會(huì)議制度的目的是為了定期檢查《公約》各項(xiàng)制度的實(shí)施是否符合“人類共同繼承財(cái)產(chǎn)”的原則，但以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家根本不需要這種制度，所以，《執(zhí)行協(xié)定》對(duì)其進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性的修改，表面上保留了這項(xiàng)制度，但實(shí)際上已被取消。
　　4.關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題。《公約》促進(jìn)和鼓勵(lì)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓國(guó)際海底資源開發(fā)技術(shù)，規(guī)定技術(shù)的轉(zhuǎn)讓是有償?shù)珔s是強(qiáng)制性的，其目的是為了讓發(fā)展中國(guó)家也能及早掌握這些技術(shù)。但西方國(guó)家拒絕接受這種安排，強(qiáng)調(diào)只能按商業(yè)條件和市場(chǎng)規(guī)律進(jìn)行。

　　5.關(guān)于生產(chǎn)政策問題。在現(xiàn)行的國(guó)際市場(chǎng)中，陸上的金屬生產(chǎn)國(guó)絕大多數(shù)是發(fā)展中國(guó)家。《公約》為了保護(hù)其利益，制定了國(guó)際海底資源開發(fā)的生產(chǎn)政策，以此限制開發(fā)者的產(chǎn)量、維持國(guó)際金屬市場(chǎng)價(jià)格的穩(wěn)定。但《執(zhí)行協(xié)定》取消了生產(chǎn)限額，完全由市場(chǎng)供求關(guān)系來決定產(chǎn)量，這將極大地沖擊一些發(fā)展中國(guó)家的國(guó)民經(jīng)濟(jì)，破壞海洋的可持續(xù)性開發(fā)。

　　三、我國(guó)的相關(guān)立法和對(duì)策

　　自1972年起，我國(guó)就參加了聯(lián)合國(guó)海底委員會(huì)的歷次會(huì)議。在會(huì)議上，中國(guó)代表團(tuán)闡明了自己的立場(chǎng)和想法，也提出了勘探開發(fā)國(guó)際海底資源及國(guó)際海底管理的各種制度和建議。這些制度和建議，成為日后我國(guó)國(guó)際海底礦產(chǎn)資源開發(fā)利用的立法思想和原則。
　�。ㄒ唬┪覈�(guó)的立法狀況和存在的問題
　　1.我國(guó)的立法狀況。早在1972年，，我國(guó)就積極參與了聯(lián)合國(guó)海底委員會(huì)的各項(xiàng)會(huì)議和工作，提出了自己關(guān)于管理國(guó)際海底及其資源開發(fā)利用的制度設(shè)想。1982年，我國(guó)簽署了《公約》，1996年獲得人大常委會(huì)批準(zhǔn)，從而成為締約國(guó)之一，《公約》的相關(guān)制度對(duì)我國(guó)開始生效。1976年開始，我國(guó)對(duì)大洋底多金屬結(jié)核進(jìn)行了大規(guī)模的勘探和研究。在耗費(fèi)了4000萬美元、近十年的艱苦努力后，我國(guó)于1990年正式向聯(lián)合國(guó)海底籌委會(huì)提出了將中國(guó)大洋礦產(chǎn)資源研究開發(fā)協(xié)會(huì)登記成為聯(lián)合國(guó)先驅(qū)投資者的申請(qǐng)，此申請(qǐng)?jiān)?991年獲得通過，由此，我國(guó)正式成為世界上第5個(gè)“深海采礦先驅(qū)投資者國(guó)家”。如何正確理解和貫徹《公約》的精神、如何有效地發(fā)揮先驅(qū)投資者的優(yōu)先權(quán)、如何盡快合理合法地開發(fā)利用國(guó)際海底礦產(chǎn)資源，這既需要科技層面的支持，也需要完善法制的保障，遺憾的是，目前我國(guó)在這方面的法制建設(shè)非常欠缺。
　　2.存在的問題。（1）海洋意識(shí)淡薄，重視程度不高； 我國(guó)國(guó)民和政府歷來就有強(qiáng)烈的陸地意識(shí)，而對(duì)建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)、發(fā)展藍(lán)海經(jīng)濟(jì)只是近幾年的事情，這就使全民的海洋意識(shí)不強(qiáng)。反應(yīng)在相關(guān)立法上，制定和通過《海商法》歷時(shí)40余年、制定和通過《領(lǐng)海及毗連區(qū)法》、《專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架法》8年多，這些海洋方面的基本制度的立法尚且如此，關(guān)于國(guó)際海底礦產(chǎn)資源方面的立法就更難以想象了。（2）重視《公約》的修改和加入，輕視國(guó)內(nèi)配套法規(guī)的建設(shè)； 如前所述，早在1972年我國(guó)就積極參與了聯(lián)合國(guó)海底委員會(huì)的各項(xiàng)會(huì)議和工作，但與之配套的國(guó)內(nèi)相關(guān)法規(guī)的建設(shè)卻遲遲沒有開展，如海洋科學(xué)研究方面的法規(guī)、海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的法規(guī)以及國(guó)際海底礦產(chǎn)資源勘探和開發(fā)方面的法規(guī)等等，一直沒有提上立法的議程。（3）立法規(guī)范性差，立法技術(shù)有待提高。目前，我國(guó)在某些海洋立法形成草案后，并沒有很好地征詢和采納學(xué)術(shù)部門和實(shí)務(wù)部門的意見和建議，從而造成法律法規(guī)超前或滯后、缺乏可實(shí)際操作性。
　　（二）我國(guó)應(yīng)采取的對(duì)策
　　1.針對(duì)《公約》及《執(zhí)行協(xié)定》的對(duì)策。我國(guó)在國(guó)際海底問題的磋商和討論中處于一種特殊的地位，一方面，我國(guó)在國(guó)際海底問題上仍需要發(fā)展中國(guó)家的支持；另一方面，我國(guó)也希望國(guó)際海底采礦條件不要過高，盡量減少需要承擔(dān)的義務(wù)。即如何保持與發(fā)展中國(guó)家的協(xié)調(diào)關(guān)系，又不反對(duì)西方國(guó)家降低采礦條件就成為一個(gè)緊迫的課題。筆者認(rèn)為，針對(duì)這個(gè)問題，關(guān)鍵還是要從《公約》和《執(zhí)行協(xié)定》的規(guī)定本身出發(fā)，選擇我國(guó)的相應(yīng)對(duì)策：
　�。�1）關(guān)于管理局問題。在管理局的性質(zhì)和地位這個(gè)問題上，我國(guó)不能同意西方國(guó)家的主張。因?yàn)閲?guó)際海底管理局可以有效控制西方國(guó)家的采礦活動(dòng)，均衡發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的利益。
　�。�2）關(guān)于企業(yè)部問題�！秷�(zhí)行協(xié)定》對(duì)企業(yè)部的規(guī)定大大減輕了締約國(guó)的費(fèi)用負(fù)擔(dān)，這對(duì)我國(guó)是有利的，因此可采取支持態(tài)度。
　�。�3）關(guān)于審查會(huì)議問題。西方國(guó)家對(duì)審查會(huì)議的否定對(duì)我國(guó)并無不利之處，這既可以減少我國(guó)的費(fèi)用承擔(dān)，又可保持國(guó)際海底采礦制度的穩(wěn)定性。
　�。�4）關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題。西方國(guó)家要求按照商業(yè)原則從公開市場(chǎng)獲得采礦技術(shù)的規(guī)定對(duì)我國(guó)是有利的，減少了我國(guó)無償轉(zhuǎn)讓技術(shù)的義務(wù)。
　　2.我國(guó)立法方面的對(duì)策。我國(guó)的相關(guān)法制建設(shè)，筆者認(rèn)為應(yīng)從以下幾個(gè)方面予以重點(diǎn)完善：（1）在憲法中確立“海洋”地位。建議在憲法第9條增加“海洋”為自然資源的組成部分，以確立“海洋”在憲法中的地位。（2）對(duì)《公約》和《執(zhí)行協(xié)定》加強(qiáng)研究。加強(qiáng)對(duì)公約的理論研究，有利于我國(guó)及時(shí)正確處理國(guó)際海洋事務(wù)，包括合理解決爭(zhēng)端。（3）建立綜合管理機(jī)構(gòu)。設(shè)立綜合協(xié)調(diào)管理海洋事務(wù)的機(jī)構(gòu)。在行政級(jí)別上可定為部級(jí)，并明確規(guī)定該機(jī)構(gòu)的責(zé)權(quán)。同時(shí)，建立一支該綜合機(jī)構(gòu)屬下的快速預(yù)警、反應(yīng)、解決爭(zhēng)端與糾紛的海上維權(quán)執(zhí)法隊(duì)伍，以應(yīng)對(duì)海洋事務(wù)的復(fù)雜性、多樣性、敏感性及快速性。（4）及時(shí)制定《中華人民共和國(guó)國(guó)際海底礦產(chǎn)資源勘探開發(fā)法》。我國(guó)應(yīng)在國(guó)際立法趨勢(shì)下、在《公約》和《執(zhí)行協(xié)定》以及管理局制定的有關(guān)規(guī)則上，借鑒其他國(guó)家、尤其是美國(guó)的國(guó)內(nèi)立法，再結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況，及早制定相應(yīng)的法律。