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工程建設(shè)監(jiān)理論文

2014-09-18 11:04 來源：工程建設(shè)論文 有人參與

1工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任的產(chǎn)生

1.1工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任的產(chǎn)生機(jī)理

所謂工程監(jiān)理行為就是指監(jiān)理工程師或者某些工作人員做出的可能影響權(quán)利義務(wù)關(guān)系的行為。這種影響有多種形式，譬如產(chǎn)生、變更或者解除。通常情況下工程監(jiān)理行為有很多種，其中最主要也最為常見的有兩種：工程監(jiān)理單位所發(fā)生的單位行為；監(jiān)理工程師或者其他工作人員的個(gè)人行為。具體的工程監(jiān)理行為在實(shí)際實(shí)施過程中會(huì)受到一些約束條件的限制，必須要在工程監(jiān)理委托合同范圍內(nèi)加以執(zhí)行。從某種意義上來說，合同中約定內(nèi)容就是構(gòu)成工程建設(shè)過程中監(jiān)理約束體系的重要組成部分。如果工程建設(shè)監(jiān)理的實(shí)際行為背離了合同中有關(guān)安全方面的約束內(nèi)容，導(dǎo)致工程建設(shè)另一方或者第三方受到了一定程度的損失，那么工程建設(shè)監(jiān)理方就必須對(duì)所造成的損失承擔(dān)責(zé)任，這也就是工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任產(chǎn)生的原因。通過上述分析，工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任的產(chǎn)生，實(shí)質(zhì)上就是工程監(jiān)理行為違背了其約束體系的限制。

1.2工程監(jiān)理的行為約束體系

工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，工程建設(shè)監(jiān)理一定要充分認(rèn)識(shí)到自身所承擔(dān)的責(zé)任，全面有效的維護(hù)個(gè)人合法權(quán)益，充分理解工程監(jiān)理行為約束體系的具體內(nèi)容。同時(shí)也要對(duì)工程監(jiān)理行為約束體系的具體內(nèi)容進(jìn)行深入分析，研究其是否能夠全面清晰合理的界定工程建設(shè)過程中各方所應(yīng)該承擔(dān)的安全責(zé)任。據(jù)此，從理論上來說，，工程監(jiān)理委托合同中的內(nèi)容就是行為約束體系的重要組成部分，而在具體實(shí)際工程建設(shè)過程中，由于行為約束體系的內(nèi)容會(huì)發(fā)生一定程度的擴(kuò)充或者變化，不僅包括合同原有內(nèi)容，同時(shí)還包括法律法規(guī)等相關(guān)內(nèi)容的約束。工程管理學(xué)界通常情況下會(huì)將這兩種約束分別定義為合同條款約束和合同條款外圍約束。

1.2.1合同條款約束

隨著我國法律體系的不斷發(fā)展和完善，合同已經(jīng)逐漸成為法律的延伸品。任何一個(gè)國家的法律體系都不可能盡善盡美、毫無漏洞，所以合同也就成為在法律之外能夠?qū)Ξ?dāng)事人雙方產(chǎn)生一定有效約束的文件。合同條款約束主要有以下幾種類型：①合同執(zhí)行機(jī)制約束。合同的運(yùn)行機(jī)制是執(zhí)行過程的唯一準(zhǔn)則，合同當(dāng)事人雙方必須要嚴(yán)格按照機(jī)制規(guī)定來執(zhí)行；②合同目標(biāo)約束。雙方當(dāng)事人之所以要制定合同，其主要目的就是為了能夠從合同中獲得預(yù)期收益。所以雙方當(dāng)事人在簽訂合同前都必須以這一目標(biāo)為原則，通過全面、適當(dāng)?shù)芈男泻贤�并進(jìn)行有效管理來保證這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

1.2.2合同外圍約束

①法律約束。合法的合同自簽訂之日起便具有法律約束力。我國《合同法》對(duì)合同的簽訂做出了明確規(guī)定，只有合同的主客體和內(nèi)容均符合法律規(guī)定，才能夠產(chǎn)生相應(yīng)的法律約束力；②公序良俗。所謂公序良俗是指基于社會(huì)公德而形成的約定俗成的行為規(guī)范，是整個(gè)社會(huì)大眾廣泛認(rèn)可的行為模式。公序良俗的影響為我國工程建設(shè)監(jiān)理制度的發(fā)展提供了非常大的幫助，因?yàn)槲覈�在該領(lǐng)域的起步時(shí)間較晚，所以完全可以借鑒成熟的國際慣例來發(fā)展我國工程建設(shè)監(jiān)理制度體系的構(gòu)建；③誠信約束。誠實(shí)信用是當(dāng)前社會(huì)對(duì)個(gè)人和企業(yè)發(fā)展提出的最重要、最根本的要求，同時(shí)也是當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展的保證。在國家法律法規(guī)和行為習(xí)慣都沒有明確規(guī)定的前提下，誠信是合同雙方當(dāng)事人執(zhí)行合同內(nèi)容的有效約束力之一。

2工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

二十世紀(jì)末期，國家為了進(jìn)一步規(guī)范建筑市場管理體制，在全國范圍內(nèi)推廣并實(shí)施工程建設(shè)監(jiān)理制度。二十一世紀(jì)初，又結(jié)合項(xiàng)目管理理論對(duì)工程項(xiàng)目的施工進(jìn)行全面監(jiān)督與管理，一旦工程項(xiàng)目的具體實(shí)施過程出現(xiàn)了安全風(fēng)險(xiǎn)問題，政府相關(guān)主管部門不僅要對(duì)施工單位進(jìn)行懲罰，同時(shí)還要追究工程監(jiān)理方的安全責(zé)任。當(dāng)前我國工程監(jiān)理行業(yè)很多規(guī)章制度的建設(shè)還不夠完善，這也導(dǎo)致在監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍和監(jiān)理技術(shù)水平上都受到了不同程度的影響。因此工程監(jiān)理單位必須要對(duì)安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入分析與研究，全面實(shí)施工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管理制度。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分，它的作用就是在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前，通過科學(xué)方法對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和類型進(jìn)行深入分析和辨別。只有明確辨別出風(fēng)險(xiǎn)之后才能夠?qū)ζ浼右钥刂�，才能夠制定并采取更為有效的防范措施。工程建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)決定其本身所包含的風(fēng)險(xiǎn)因素大多數(shù)情況下不易被察覺，所以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否高效將直接影響風(fēng)險(xiǎn)管理制度的優(yōu)劣。

2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的作用

①風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)分析的前提，它為具體風(fēng)險(xiǎn)防范方法制定提供必要的信息。全面而深入的工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析，能夠?qū)ξ覈�工程建設(shè)監(jiān)理所承擔(dān)的安全責(zé)任進(jìn)行更為有效的認(rèn)定；②風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是系統(tǒng)工程理論發(fā)展的重要產(chǎn)物之一，它的存在能夠用來確定具體工程監(jiān)理項(xiàng)目成功與否；③風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能夠在很大程度上提高工程建設(shè)人員人身安全系數(shù)，提高項(xiàng)目成功率；④風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別效率及結(jié)果的正確率直接影響著風(fēng)險(xiǎn)管理的成效。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要是對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別，如果只識(shí)別出一些非關(guān)鍵性風(fēng)險(xiǎn)因素，那么勢必會(huì)給整個(gè)項(xiàng)目的開展帶來巨大影響。

2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的程序

通常情況下，工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要按照以下程序來進(jìn)行：①分析工程建設(shè)監(jiān)理安全管理都包含有哪些內(nèi)容；②不同內(nèi)容都可能會(huì)產(chǎn)生哪些風(fēng)險(xiǎn)；③是什么因素導(dǎo)致這些風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生；④所發(fā)現(xiàn)的這些風(fēng)險(xiǎn)中哪些是主要風(fēng)險(xiǎn)，哪些是次要風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際上風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的具體開展主要是依據(jù)以往歷史資料和工作經(jīng)驗(yàn)來進(jìn)行的，所以不同工程建設(shè)項(xiàng)目所存在的風(fēng)險(xiǎn)具有較大的區(qū)別。提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性必須從提高工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人員經(jīng)驗(yàn)分析能力和敏銳程度著手，結(jié)合工程建設(shè)監(jiān)理自身特點(diǎn)，運(yùn)用相關(guān)分析方法來盡可能的完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序。

3工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評(píng)價(jià)

3.1風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是基于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序后一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié)，在對(duì)整個(gè)工程進(jìn)行全面分析后，根據(jù)所得到的不確定性因素計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及可能因此而產(chǎn)生的結(jié)果。通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)環(huán)節(jié)是對(duì)某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)，并非對(duì)項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)的分析。所謂風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)就是風(fēng)險(xiǎn)測定，換句話說就是對(duì)已經(jīng)識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析出該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小，進(jìn)而有針對(duì)性的制定相關(guān)應(yīng)多措施。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的主要內(nèi)容有以下幾點(diǎn)：①風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的時(shí)間；②風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)際發(fā)生的可能性大�。虎埏L(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的頻率；④風(fēng)險(xiǎn)事件一旦發(fā)生之后，對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目所造成的損失程度。概率問題是風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的關(guān)鍵，只有準(zhǔn)確計(jì)算出概率才能夠從根本上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面認(rèn)識(shí)。概率可以分為客觀、主觀與合成概率，其中客觀概率是根據(jù)數(shù)學(xué)理論來對(duì)大量實(shí)驗(yàn)進(jìn)行計(jì)算而得出的，從某種意義上來說客觀概率更能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)概率進(jìn)行準(zhǔn)確確定；因?yàn)楣こ探ㄔO(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)有很多都無法通過實(shí)驗(yàn)來進(jìn)行分析，所以需要結(jié)合多方面因素經(jīng)有關(guān)專家的深入合理研究后得出，這就是主觀概率。

3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)各個(gè)因素進(jìn)行深入分析，綜合評(píng)價(jià)出該風(fēng)險(xiǎn)的整體水平和風(fēng)險(xiǎn)承受者對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的承受能力，在整個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目過程中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)需要對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)分別進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。實(shí)際上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)就是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的綜合性分析，需要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目影響程度分級(jí)排序所有風(fēng)險(xiǎn)因素，進(jìn)而明確知道哪些是關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，哪些是次要風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而能夠針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)做出相應(yīng)的解決措施。工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，其主要目的有以下幾點(diǎn)：①對(duì)項(xiàng)目中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入分析與研究，進(jìn)而比較出不同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響程度；②發(fā)掘不同風(fēng)險(xiǎn)之間可能存在的關(guān)系；③對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)之間的轉(zhuǎn)化條件進(jìn)行研究，從而給整個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目帶來最大化的利益；④對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化處理，盡可能的降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率及由風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失。

4工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

4.1風(fēng)險(xiǎn)回避

現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理論強(qiáng)調(diào)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)和評(píng)價(jià)之后，應(yīng)著重分析相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，并在此基礎(chǔ)之上制定出最佳的風(fēng)險(xiǎn)管理方案。通常情況下，我們將風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策分為三大類：風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)自留以及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。其中風(fēng)險(xiǎn)回避是工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理采取的最普遍最有效方法，實(shí)際上就是采取切斷發(fā)生途徑的方式直接中斷來強(qiáng)行制止風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。在工程建設(shè)項(xiàng)目施工過程中，有些風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生之后會(huì)給整個(gè)項(xiàng)目造成過大的損失，在沒有研究出最佳的解決方案時(shí)，主動(dòng)放棄也是一種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。從工程監(jiān)理單位的角度出發(fā)，風(fēng)險(xiǎn)回避在某種意義上是主動(dòng)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施之一。在實(shí)際采取風(fēng)險(xiǎn)回避進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，應(yīng)該著重分析以下幾點(diǎn)內(nèi)容：①主要承攬與自身資質(zhì)和能力相對(duì)稱的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，正所謂知己知彼百戰(zhàn)不殆，只有承攬較為熟悉的工程項(xiàng)目，才能夠更好地對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行深入分析與研究；②深入分析具體項(xiàng)目的融資渠道，對(duì)于一些依靠壓低工程造價(jià)、施工單位墊資等方式來運(yùn)營整個(gè)項(xiàng)目的工程，監(jiān)理單位在承接時(shí)要更加慎重。因?yàn)橥�往這種工程項(xiàng)目施工方很難以切實(shí)保證有充足的資金由于安全防范；③在與工程建設(shè)單位簽訂具體工程監(jiān)理委托合同時(shí)，一定要對(duì)有關(guān)安全責(zé)任的內(nèi)容進(jìn)行全面補(bǔ)充和深入研究，力求雙方在安全責(zé)任上權(quán)利義務(wù)清晰明了；④工程監(jiān)理單位應(yīng)該同建設(shè)單位一同對(duì)施工單位進(jìn)行系統(tǒng)考核，其中是否有安全生產(chǎn)許可證是選擇施工單位的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。工程建設(shè)監(jiān)理一定要明確自身立場，切不可在安全問題上含糊其詞。對(duì)于已經(jīng)明確發(fā)現(xiàn)安全問題的合同，必要時(shí)可以采取中止監(jiān)理合同的風(fēng)險(xiǎn)回避策略；⑤如果工程建設(shè)項(xiàng)目施工過程中出現(xiàn)合同變更情況，那么工程建設(shè)監(jiān)理應(yīng)該對(duì)接下來的施工安全進(jìn)行全面評(píng)估，根據(jù)分析結(jié)果來確定是否同意繼續(xù)承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)理責(zé)任；⑥有些工程項(xiàng)目施工過程中，建設(shè)單位往往會(huì)因?yàn)樽陨碓�因壓縮工期。對(duì)于這種情況，工程監(jiān)理單位要協(xié)同建設(shè)單位和施工單位對(duì)施工安全措施進(jìn)行協(xié)商，一同對(duì)壓縮工期計(jì)劃可行性進(jìn)行深入研究。

4.2風(fēng)險(xiǎn)自留

所謂風(fēng)險(xiǎn)自留，就是指依靠自身實(shí)力來自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)所帶來的一切損失，既不采取相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)回避措施，同時(shí)也不對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行可靠轉(zhuǎn)移。大多數(shù)情況下，風(fēng)險(xiǎn)自留的發(fā)生都是無意識(shí)的，并非其自身主動(dòng)接受。正是因?yàn)闆]有對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入分析與研究，有意識(shí)的去采取相應(yīng)對(duì)策，安全風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生只能自己承擔(dān)相應(yīng)的后果。從某種意義上來說，風(fēng)險(xiǎn)自留是一種被動(dòng)自留。但也不排除對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)自留行為。之所以要分析風(fēng)險(xiǎn)自留，主要是因?yàn)樵谀承┣闆r下，我們無法及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)回避或者風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法來及時(shí)處理相關(guān)安全問題，面對(duì)無法避免的損失，風(fēng)險(xiǎn)自留無疑是唯一的應(yīng)對(duì)策略。這一點(diǎn)也從側(cè)面告訴我們，在對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理時(shí)，一定要全面深入分析，盡可能的及時(shí)制定出最佳風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)多措施。風(fēng)險(xiǎn)自留技術(shù)的作用主要體現(xiàn)在資金使用上，事先預(yù)留的風(fēng)險(xiǎn)基金相較于工程保險(xiǎn)多提供的理賠而言，不僅可以大幅度減少處理手續(xù)，同時(shí)還能夠在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)及時(shí)處理資金缺口。此外，風(fēng)險(xiǎn)自留資金的使用可以免除保費(fèi)和傭金的支出，這樣就能夠從根本上降低因風(fēng)險(xiǎn)而引起的費(fèi)用開支。長時(shí)間存儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)基金在高效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失的同時(shí)，額外給企業(yè)帶來了一定的收益。

5結(jié)語

工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)涉及學(xué)科領(lǐng)域非常之多，特別是針對(duì)某一個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目而言，在開展監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)需要綜合多方面因素進(jìn)行深入研究。本文從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策三個(gè)方面對(duì)監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了簡單分析，由于自身理論基礎(chǔ)和實(shí)際工程經(jīng)驗(yàn)還相對(duì)不夠深入，所以本文在闡述工程建設(shè)監(jiān)理制度安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防范的一些方面還存在著不足之處。在今后的工作中，筆者將繼續(xù)致力于該領(lǐng)域的研究工作，以期能夠獲得更多有價(jià)值的研究成果。

作者：徐德 單位：江蘇城市職業(yè)技術(shù)學(xué)院

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