關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題的研究,目前已取得了較為豐碩的理論成果,國(guó)內(nèi)外研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的學(xué)者們發(fā)表了不少的論著;本文試圖從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行分析探討。由于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中,較常見(jiàn)的市場(chǎng)類型是壟斷競(jìng)爭(zhēng),大多數(shù)廠商具有壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的特征,因此我們以壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商為例進(jìn)行討論。

1　企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)
關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的概念,目前尚無(wú)統(tǒng)一的定義,從大多數(shù)學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的描述來(lái)看,強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)的新構(gòu)想,經(jīng)過(guò)研究與開(kāi)發(fā)或者技術(shù)組合,獲得實(shí)際應(yīng)用,并帶來(lái)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的商業(yè)化活動(dòng)過(guò)程。一般認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新包括產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新[1]。產(chǎn)品創(chuàng)新是在技術(shù)變化基礎(chǔ)上的產(chǎn)品商業(yè)化,既可以是全新技術(shù)、全新產(chǎn)品商業(yè)化,也可以是現(xiàn)有技術(shù)、改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品;工藝創(chuàng)新是指產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)上的重大變革,包括新工藝、新設(shè)備以及新的經(jīng)營(yíng)管理和組織方法的創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新側(cè)重于勞動(dòng)對(duì)象,而工藝創(chuàng)新側(cè)重于勞動(dòng)手段和相應(yīng)的組織管理方法。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一種以技術(shù)為手段,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目的的活動(dòng),良好的經(jīng)濟(jì)效益是企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新的直接動(dòng)力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的根本目標(biāo)是創(chuàng)造更多的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn),以求得企業(yè)的生存與發(fā)展。創(chuàng)新目標(biāo)決定了企業(yè)創(chuàng)新決策和創(chuàng)新過(guò)程必須考慮創(chuàng)新成本和收入;從某種程度上講,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際就是降低成本和提高收入的過(guò)程。
運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的廠商均衡理論分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,有助于我們深入了解企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)。
根據(jù)廠商均衡理論,企業(yè)是從自己利潤(rùn)最大化的角度來(lái)決定產(chǎn)品產(chǎn)量的[2][3]。圖1中邊際成本MC與邊際收益MR的交點(diǎn)E決定企業(yè)的利潤(rùn)最大化產(chǎn)量Q0和價(jià)格P0。我們知道,企業(yè)利潤(rùn)水平取決于兩方面的因素,一是企業(yè)面臨的需求曲線和由它所決定的邊際收益線,二是企業(yè)的成本曲線組合。
企業(yè)需求曲線和成本曲線不同,利潤(rùn)也就不同。如果需求曲線或成本曲線發(fā)生了變化,就會(huì)帶來(lái)企業(yè)利潤(rùn)的變化。
從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)質(zhì)表現(xiàn)為圖1中成本曲線和需求曲線的變化,這種變化要有利于降低企業(yè)成本或者提高產(chǎn)品差別化程度,增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。比如說(shuō),企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新改進(jìn)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和功能,產(chǎn)品的差別化程度增強(qiáng),使企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品更具有特色和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),即“質(zhì)量”①更高,結(jié)果是企業(yè)產(chǎn)品的需求彈性變小,從圖1來(lái)看,需求曲線會(huì)發(fā)生變化,變得更為陡峭(當(dāng)然也可能會(huì)引起企業(yè)成本曲線的變化),企業(yè)利潤(rùn)增加。表1列出了技術(shù)創(chuàng)新引起企業(yè)成本曲線及需求曲線變化原因的一些表現(xiàn)形式,從中可以看出技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)成本曲線和需求曲線變化的影響。
根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新引起企業(yè)成本曲線和需求曲線變化的不同,我們可以把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分為如下三種模式:
F1=(成本曲線變化,需求曲線不變)
F2=(需求曲線變化,成本曲線不變)
F3=(成本曲線變化,需求曲線變化)
在此,我們稱F1為成本導(dǎo)向型技術(shù)創(chuàng)新、F2為“質(zhì)量”導(dǎo)向型技術(shù)創(chuàng)新、F3為成本與“質(zhì)量”結(jié)合型技術(shù)創(chuàng)新。成本導(dǎo)向型技術(shù)創(chuàng)新以不斷降低成本為主要目標(biāo),“質(zhì)量”導(dǎo)向型技術(shù)創(chuàng)新以提高產(chǎn)品品質(zhì),增強(qiáng)產(chǎn)品差別化、減少可替代性等為主要目標(biāo),而成本與“質(zhì)量”結(jié)合型則是成本導(dǎo)向型和“質(zhì)量”導(dǎo)向型的綜合。這三種類型的技術(shù)創(chuàng)新在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中都客觀存在,它們所表現(xiàn)出來(lái)的特點(diǎn)各不相同,企業(yè)選擇何種模式開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新,受企業(yè)內(nèi)部和外部多重因素的影響。這種分類對(duì)于我們從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為具有重要的分析價(jià)值。值得指出的是,F1中所說(shuō)的需求曲線不變和F2中所說(shuō)的成本曲線不變是相對(duì)的,并不是完全不變,只是這種變化顯得不突出,影響效果較小,不是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要目標(biāo)。

2　企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總是在特定的行為導(dǎo)向下進(jìn)行的,受制于創(chuàng)新的投入、收益、風(fēng)險(xiǎn)以及創(chuàng)新能力等眾多因素。為簡(jiǎn)化分析,我們用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上廠商均衡模型,著重對(duì)成本導(dǎo)向型和“質(zhì)量”導(dǎo)向型技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行討論。
圖2是成本導(dǎo)向型技術(shù)創(chuàng)新決策行為分析模型,創(chuàng)新前后企業(yè)需求曲線D和邊際收益曲線MR不變;但是由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功,成本曲線發(fā)生變化,平均成本由AC變?yōu)锳C′,邊際成本由MC變?yōu)镸C′。創(chuàng)新之前,企業(yè)需求曲線D和平均成本曲線AC相切于C點(diǎn),均衡點(diǎn)為E,均衡產(chǎn)量和價(jià)格分別為Q0、P0,企業(yè)只能獲得正常利潤(rùn)而沒(méi)有超額利潤(rùn)。創(chuàng)新之后,由于成本降低,企業(yè)成本曲線變化,均衡點(diǎn)由E點(diǎn)變?yōu)镋′點(diǎn),均衡產(chǎn)量和均衡價(jià)格同時(shí)發(fā)生變化,分別由Q0、P0變?yōu)镼0′、P0′。由圖2可以看出,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新后,均衡產(chǎn)量增加,均衡價(jià)格下降,利潤(rùn)上升,企業(yè)除獲得正常利潤(rùn)以外,還能獲得超額利潤(rùn),為面積ABC′P0′。也就是說(shuō),企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新能帶來(lái)特殊利益,成本降低,利潤(rùn)空間增大,具有價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì);如果企業(yè)想搶占更多的市場(chǎng),它就可以降價(jià)競(jìng)爭(zhēng),吸引更多的消費(fèi)者。我國(guó)彩電生產(chǎn)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)就是這種類型,在具有成本優(yōu)勢(shì)企業(yè)發(fā)動(dòng)的一輪又一輪價(jià)格大戰(zhàn)中,那些生產(chǎn)成本高,缺乏競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),經(jīng)不起大幅度降價(jià)折騰的企業(yè)紛紛退出了該行業(yè)。
圖3是“質(zhì)量”導(dǎo)向型技術(shù)創(chuàng)新決策行為分析模型。創(chuàng)新前后企業(yè)平均成本曲線AC和邊際成本曲線MC不變。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功后,由于“質(zhì)量”水平提高,產(chǎn)品差異化程度增強(qiáng),產(chǎn)品更具有特色和優(yōu)勢(shì),從而導(dǎo)致企業(yè)需求曲線變得更加陡峭(并伴隨著需求曲線的右移),邊際收益線也隨之發(fā)生變化。在圖3中表現(xiàn)為需求曲線由D變?yōu)镈′,邊際收益線由MR變?yōu)镸R′。創(chuàng)新之前,企業(yè)需求曲線D和平均成本曲線AC相切于C點(diǎn),均衡點(diǎn)為E,均衡產(chǎn)量和價(jià)格分別為Q0、P0,企業(yè)只能獲得正常利潤(rùn)而沒(méi)有超額利潤(rùn)。而創(chuàng)新之后,由于需求曲線發(fā)生變化,均衡點(diǎn)由E點(diǎn)變?yōu)镋′點(diǎn),均衡產(chǎn)量和價(jià)格同時(shí)發(fā)生變化,分別由Q0、P0變?yōu)镼0′、P0′。由圖3可以看出,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新后,均衡產(chǎn)量增加,均衡價(jià)格上升,利潤(rùn)上升,企業(yè)除獲得正常利潤(rùn)以外,還能獲得超額利潤(rùn),為面積ABC′P0′。企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新,產(chǎn)品在諸如性能、式樣、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量等方面要優(yōu)于創(chuàng)新前,創(chuàng)新后產(chǎn)品需求增加,產(chǎn)品需求彈性較創(chuàng)新前減少,從而提高了企業(yè)在市場(chǎng)上的壟斷地位,需求彈性的減少意味著企業(yè)稍微提高產(chǎn)品價(jià)格時(shí),購(gòu)買者不會(huì)轉(zhuǎn)而購(gòu)買其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品,而當(dāng)企業(yè)不滿足于現(xiàn)有的市場(chǎng)份額,希望占領(lǐng)更多的市場(chǎng)時(shí),企業(yè)可以通過(guò)降低產(chǎn)品價(jià)格,來(lái)爭(zhēng)搶競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)。

通過(guò)對(duì)不同技術(shù)創(chuàng)新行為的分析可以看出,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功,增強(qiáng)了其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)(這種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)由于企業(yè)所選擇的創(chuàng)新模式不同而存在一定差異),使得企業(yè)利潤(rùn)增加。
然而,從長(zhǎng)期來(lái)看,企業(yè)通過(guò)某項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)形成的特定競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不可能一直存在。根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中,一個(gè)廠商在短期內(nèi)可能會(huì)因?yàn)槟撤N競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而能獲得超額利潤(rùn),但是從長(zhǎng)期來(lái)看,任何企業(yè)不可能享有持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),當(dāng)實(shí)現(xiàn)了長(zhǎng)期均衡時(shí),廠商只能獲得正常的利潤(rùn),而不能有超額利潤(rùn)。當(dāng)一個(gè)企業(yè)取得了某項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新的成功,顯示出明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),并能給它帶來(lái)超額利潤(rùn)時(shí),使得其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手處于劣勢(shì)地位,那么這種創(chuàng)新就會(huì)產(chǎn)生一種強(qiáng)烈的示范效應(yīng)。競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為了扭轉(zhuǎn)不利局面,必然會(huì)采取一定措施展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng),設(shè)法縮小兩者之間的差距;同時(shí),技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的特殊利益也可能會(huì)誘使新的企業(yè)進(jìn)入該市場(chǎng),參與競(jìng)爭(zhēng),分享企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的利益。
為了進(jìn)一步說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新的演化過(guò)程,我們以圖2為例進(jìn)行分析。圖2中,企業(yè)以成本為導(dǎo)向進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),創(chuàng)新后企業(yè)由于成本降低而處于競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)地位,能夠獲得超額利潤(rùn)。這種優(yōu)勢(shì)地位的形成是假定企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí),其他企業(yè)沒(méi)有進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)為前提,在短期內(nèi)存在。一旦其他企業(yè)意識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的好處后,必然會(huì)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng),表現(xiàn)為三種類型:一類企業(yè)采取同樣的手法,以成本為導(dǎo)向進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新;另一類企業(yè)則以“質(zhì)量”為導(dǎo)向進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,通過(guò)提高產(chǎn)品的差異化和不可替代性,使得需求曲線更加陡峭;還有一類企業(yè)則是采用成本與“質(zhì)量”結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新模式。由于其他企業(yè)紛紛跟進(jìn),進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),不同技術(shù)創(chuàng)新模式所產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)相互之間具有可替代性。從長(zhǎng)遠(yuǎn)的演變過(guò)程來(lái)看,如果企業(yè)安于現(xiàn)狀,不積極進(jìn)行新一輪的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),那么先前的技術(shù)創(chuàng)新所形成的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就會(huì)逐步衰減,直至消失;甚至可能會(huì)因?yàn)槠渌�企業(yè)的創(chuàng)新追趕,形成后發(fā)優(yōu)勢(shì),而導(dǎo)致企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位的下滑。

3　經(jīng)濟(jì)租金與企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新
資源學(xué)派代表人物沃爾納菲特(Wernerfeit)指出[5]:企業(yè)內(nèi)部的組織能力、資源和知識(shí)的積累是解釋企業(yè)獲得超額收益、保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。在資源學(xué)派看來(lái),企業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、贏利的根本原因,在于他們擁有特有的稀缺資源[6][7],它可以產(chǎn)出成本顯著低或質(zhì)量非常高的產(chǎn)品,即有效益的產(chǎn)品;這種資源依附于企業(yè)內(nèi)在組織中,具有無(wú)形性和知識(shí)性,難以模仿,為企業(yè)專有。從技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)資源變化關(guān)系來(lái)看,技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程可以描述為[8]:
K*R——P/S+K′
其中K為企業(yè)無(wú)形資源(企業(yè)知識(shí));R為企業(yè)物質(zhì)資源,包括生產(chǎn)設(shè)備和物質(zhì)投入;P為產(chǎn)品;S為服務(wù);K′為技術(shù)創(chuàng)新生成的新的資源(主要是新的知識(shí))。這個(gè)式子是指企業(yè)不同資源的融合生成了產(chǎn)品或服務(wù)以及新的資源增量。技術(shù)創(chuàng)新就是資源的組合裂變,形成新的資源優(yōu)勢(shì),表現(xiàn)為產(chǎn)品成本降低,產(chǎn)品“質(zhì)量”更高。圖4反映了技術(shù)創(chuàng)新、資源優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)三者之間的邏輯關(guān)系。
資源學(xué)派的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)觀與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的經(jīng)濟(jì)租金理論密切相關(guān),基于此,我們利用經(jīng)濟(jì)租金來(lái)分析企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)租金是資源要素收入與其機(jī)會(huì)成本之差。如果一個(gè)企業(yè)因擁有優(yōu)勢(shì)資源而能夠獲得超出平均水平的收益,這實(shí)際上就是該企業(yè)擁有優(yōu)勢(shì)資源的經(jīng)濟(jì)租金,它誘導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造出新的技術(shù)知識(shí),推動(dòng)企業(yè)技術(shù)知識(shí)的增加,為企業(yè)造就競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所沒(méi)有的獨(dú)特資源,企業(yè)占有這些資源就能獲取經(jīng)濟(jì)租金。
具有優(yōu)勢(shì)資源的企業(yè)會(huì)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),企業(yè)為了維持資源優(yōu)勢(shì)就會(huì)采取保護(hù)措施,限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手取得,從而保持其壟斷地位,達(dá)到長(zhǎng)期占有經(jīng)濟(jì)租金的目的。但是,正如有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說(shuō),任何資源都會(huì)貶值[9][10],其原因一是新的能夠生產(chǎn)相同品質(zhì)特征產(chǎn)品的資源出現(xiàn),會(huì)減少對(duì)原有資源的需求,競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也就減弱了;二是替代產(chǎn)品的出現(xiàn)也會(huì)減弱原有資源的價(jià)值;三是新的生產(chǎn)組織方式的出現(xiàn),會(huì)削弱原有資源的價(jià)值;四是技術(shù)變革會(huì)改變對(duì)不同資源要素的需求,那些為原來(lái)的生產(chǎn)技術(shù)所需要的資源要素,在新的技術(shù)條件下變得不再需要。

正是由于這些原因,使得企業(yè)想通過(guò)人為壟斷資源優(yōu)勢(shì)獲得經(jīng)濟(jì)租金變得不可能。在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境中,一個(gè)企業(yè)要想獲得長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),就不能只滿足于某一次創(chuàng)新的成功,停留于已有的資源優(yōu)勢(shì)。在現(xiàn)實(shí)企業(yè)中,那些能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中長(zhǎng)期保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè),并不是依賴某一次技術(shù)創(chuàng)新成功來(lái)維護(hù)其競(jìng)爭(zhēng)地位的;而是在不斷的技術(shù)創(chuàng)新中獲得創(chuàng)造性突破,不斷進(jìn)化其資源優(yōu)勢(shì)。

參考文獻(xiàn):
[ 1 ]　Fu Jiaji technology innovation [M ]. http://www.51lunwen.com/  Beijing: Tsinghua University press, 1998 - 11
[ 2 ]　宋承先·現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)[M]·北京:復(fù)旦大學(xué)出版社,1999·3·