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試論我國早期國家的合法性

發(fā)布時間:2014-07-24 10:58

  德國當代政治學(xué)家斯敦堡曾說:“在人類社會中,追求合法性欲望是如此地深植于人心中,因此我們很難發(fā)現(xiàn)任何歷史上的政府未獲得人民承認其合法性而能長治久安,或其不努力尋求人民承認其合法性”。而什么是政治權(quán)力的合法性?它受那些因素的制約?中國早期文明過渡到國家形態(tài)后,它的具體合法性是什么?

 

  一、從氏族到早期的國家“合法性是政治上有效統(tǒng)治的必要基礎(chǔ),它是統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者共認的一種理念,依次而建立合法性統(tǒng)治的政府,人民承認其有服從的義務(wù)。”團,而作為統(tǒng)治者本身,也要為這種統(tǒng)治權(quán)力和行為尋求一種解釋,以便求得內(nèi)心的安寧。這樣的權(quán)力,不依賴權(quán)力而訴諸人民的統(tǒng)一,必然是穩(wěn)固的。

 

  韋伯認為,三種純粹的合法性統(tǒng)治:傳統(tǒng)型,通過古人的承認和人們習(xí)于遵從,而被神圣化了的權(quán)威;超凡魅力型,由偉大領(lǐng)袖的超凡魅力、領(lǐng)導(dǎo)力、煽動力而產(chǎn)生的權(quán)威;法理型,依靠法制,以依理性而建立的規(guī)則為基礎(chǔ)而產(chǎn)生的權(quán)威。理性統(tǒng)治是建立在一項信念上之上,這些信念認為某些規(guī)范性原則具有合法性;傳統(tǒng)性統(tǒng)治立基于另一種信仰,這種信仰的內(nèi)涵是遠古的傳統(tǒng),具有神圣性,因此根據(jù)此傳統(tǒng)而建立的權(quán)威有合法的身份;神圣性統(tǒng)治立基于人民對某個個體所具有的超凡神性、英雄氣質(zhì)或模范性格所產(chǎn)生的歸順之心。

 

  通過對先秦國家制度及社會組織結(jié)構(gòu)的考察,以及其他學(xué)者的研究,我們發(fā)現(xiàn),夏商周三代國家政權(quán)得以存在并發(fā)展,依賴于三方面的因素,即社會意識、社會組織方式及生產(chǎn)組織方式。所謂當時的社會意識,即當時社會成員對宇宙即自然秩序的一種探索和認知;社會組合組織方式即當時的社會存在,人們是按照何種方式結(jié)合而成一個社會共同體;而生產(chǎn)組織則指人們的生活狀態(tài),即獲取物質(zhì)生活資料的方式。

 

  為了搞清這個問題,不妨從國家的產(chǎn)生過程中去把握,通過夏商周斷代工程,我們知道,夏朝自公元前2070年到公元前1600年,生活在豫西晉南的夏族部落逐漸強盛起來,由于生產(chǎn)力不斷發(fā)展,人們的剩余產(chǎn)品不斷增多,私有現(xiàn)象逐步普遍,而血緣組織形式也早已過渡到父系氏族的大家族的形態(tài)。從文獻記載來看,當時黃河中下游地區(qū)發(fā)生了大洪水,禹日:“洪水滔天,浩浩懷山襄陵,下民昏墊。”嘲史載舜曾命大禹之父鯤治水,無果。后有人推薦其子禹。

 

  禹“決九川距四海,浚畎澮距川,暨稷播,奏庶艱食鮮食”,帶領(lǐng)族人“三過家門而不入”,取得了成功。因此,禹的威信得到眾部落的承認。邁克爾·羅斯金認為:“政府從以下方面可以獲得合法性:從基本的層面來講,它必須提供安全保障,那樣人民才有安全感;” 根據(jù)文獻傳說資料,大約在公元前21世紀,以大禹為首的夏部落取代堯舜而成為炎黃部落的首領(lǐng),到這時,大禹還只是個部落聯(lián)盟的首領(lǐng),當大禹權(quán)力大增,故意到涂山去狩獵,并且下令其它部落首領(lǐng)到那里去聚會,有遲到或不到的,均先后被罰或殺,可見相當專橫,而當防風(fēng)氏因遲到而被處死時,這種聯(lián)盟的性質(zhì)已開始發(fā)生變化。他年老時,本來依照慣例,亦要把位禪讓。部落聯(lián)盟的諸首領(lǐng)決議推選伯益。但夏禹生前沒有讓伯益擔當任何職務(wù)。與此同時,其子啟則身居要職,掌握朝綱。因此,筆耕文化推薦期刊,大禹死后,啟接了位。啟率眾把伯益打敗,甚至把伯益殺死了。

 

  其它部落起來反對,計有扈氏,及東夷氏。不過,都先后被啟打敗。然后,啟索性修筑了城墻,組織軍隊,建起監(jiān)獄。還把戰(zhàn)俘收作奴隸,行私有制,制訂刑罰,夏朝就這樣開始了。從歷史的角度來說,這是中國由公有制轉(zhuǎn)入私有制的開始,大禹的兒子啟廢除禪讓制,自立為王建立夏國。后人因而把堯禪于舜這種情況與禹傳位于啟這種情況區(qū)分開來,前者是禪讓,后者是世襲;前者是公天下,后者是家天下。由禪讓而到父傳子聯(lián)盟首領(lǐng),這種公共權(quán)力由各部落自愿推舉到公共權(quán)力私有化,人類便邁進了國家社會的門檻。

 

  實際上,國家的誕生、夏王朝的建立是一個漫長的過程,正如權(quán)威的確立,也有一個逐漸被當時各家族認可接受的過程。禹在這之前已不斷使用暴力迫使別的部落服從夏部落的意志。夏禹推行這種威服的內(nèi)在驅(qū)動力是什么呢?是氏族內(nèi)部的變化,即由原來的父系氏族轉(zhuǎn)化成奴隸制家族,雖然這個時候,族人們?nèi)匀话囱夑P(guān)系生產(chǎn)和生活,但族人內(nèi)部已經(jīng)出現(xiàn)了分化,出現(xiàn)了家族奴隸和家族貴族,家族性質(zhì)已經(jīng)發(fā)生變化,出現(xiàn)了剝削和私有制。于是部落首領(lǐng)便自然而然地要把家族內(nèi)部這種關(guān)系擴展到整個部落聯(lián)盟。當家族內(nèi)部貴族首領(lǐng)把這種關(guān)系普及化制度化,并依賴暴力來維持這種秩序時,國家產(chǎn)生了。

 

  二、神話傳說、“家國一體”和宗法制莫不是粉飾政權(quán)合法性的手段夏王朝的建立,即禹、啟通過種種努力迫使或因功而使其他部落臣服于夏族,以后,當然暴力能夠帶來統(tǒng)治權(quán)力,但并不能帶來合法性。怎樣鞏固其統(tǒng)治,才是問題的關(guān)鍵所在。

 

  回顧歷史,可以發(fā)現(xiàn)凡是依托暴力而獲得政權(quán)者往往都要訴諸于天道和道統(tǒng)的正當性,總之會有一套看似合理的理論和制度論述來粉飾其暴力奪權(quán)行為。馬伯樂曾在其《(書經(jīng))中的神話》一書中說:

 

  “為了要在神話里找出歷史的核心,他們排除了奇異的、不像真的分子,而保存了樸素的殘渣。神與英雄于此變?yōu)槭ネ跖c賢相,妖怪于此變?yōu)榕涯娴暮钔趸蚣槌。這些穿鑿附會的工作所得者,依著玄學(xué)的學(xué)說(尤其是五行說)所定的年代先后排列起來,便組成中國的起源史。”在國家或政治秩序產(chǎn)生的最初階段,往往需要用神話傳說,來表明某種政治統(tǒng)治存在的合法性。為了證明血統(tǒng)的繼承性,《海內(nèi)經(jīng)》記:“黃帝生駱明,駱明生白馬,自馬是為穌。”統(tǒng)治者為了加強統(tǒng)治,也為了說明自己出生不凡,向大眾表明自己是授天意而下塵世來帶領(lǐng)大家的,也會杜撰一些虛幻  的故事來宣傳,讓大眾百姓永遠臣服于他。

 

  除了大肆的渲染政權(quán)的神秘性與正統(tǒng)性,政治體系的調(diào)整也是不可或缺的。

 

  張光直先生認為,“中國青銅時代文明的產(chǎn)生,在生產(chǎn)工具上并沒有明顯反映出由野蠻時代到文明時代這一重大歷史變化,通過技術(shù)進步而實現(xiàn)文明的突破是西方歷史發(fā)展的模式,在中國,由野蠻時代到文明時代的變化主要體現(xiàn)在人與人之間的關(guān)系變化上。”t61它反映出血緣關(guān)系或人們的血緣墨織形式在國家產(chǎn)生過程中所起到的作用。

 



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