發(fā)布時間：2020-09-25 22:52

　　 私募基金作為一種區(qū)別于公募基金的投資方式，活躍于西方國家的金融市場中。在我國，私募基金的發(fā)展對于繁榮金融市場具有很大的作用。然而，由于我國引入私募基金的時間較晚，私募基金的法律監(jiān)管在我國是比較缺失的。雖然《投資基金法草案》終將成為《證券投資基金法》，但仍然沒有解決這一問題。 本文通過五個章節(jié)闡述私募基金的法律監(jiān)管問題。首先從私募基金的基本概念和法律性質(zhì)出發(fā)，引申出私募基金監(jiān)管的必要性問題，進(jìn)而通過對美國私募基金的傳統(tǒng)監(jiān)管和金融危機(jī)后《注冊法案》的分析，總結(jié)其值得借鑒的經(jīng)驗。同時，從多個角度分析我國私募基金存在的問題，試圖結(jié)合我國的實際情況，提出我國私募基金法律監(jiān)管的措施。 第一章是從私募基金的概念和法律特征入手，闡明私募基金與公募基金的不同之處，同時對私募基金的類型進(jìn)行梳理，最后對私募基金的法律性質(zhì)進(jìn)行剖析。 第二章是從私募基金監(jiān)管的概念入手，分析私募基金監(jiān)管的理論基礎(chǔ)和私募基金存在的諸多風(fēng)險。最后從理論與實踐兩個方面入手，闡述了私募基金法律監(jiān)管的必要性。 第三章選取了美國這個私募基金業(yè)高度發(fā)達(dá)和法律相對完善的國家作為研究對象，通過對美國傳統(tǒng)私募基金的法律監(jiān)管制度和金融危機(jī)后美國對私募基金監(jiān)管的變化的闡述，得出對我國的重要啟示。 第四章筆者主要剖析了當(dāng)前我國私募基金在法律監(jiān)管中存在的問題，具體包括私募基金缺乏合法的法律地位、缺乏統(tǒng)一的監(jiān)管模式、私募基金參與主體資格不明確、資金來源不明確、缺乏完善的信息披露制度、法律責(zé)任體系缺失這幾個方面。 第五章筆者對我國私募基金的法律監(jiān)管從監(jiān)管原則和具體措施上提出了自己的一些看法和建議。主要包括修訂《證券投資基金法》、完善私募基金的外部監(jiān)管體系等幾個方面。 最后通過結(jié)語對全文的觀點進(jìn)行總結(jié)和歸納。
【學(xué)位單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2012
【中圖分類】：D922.287
【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)言
    一、選題背景和意義
    二、文獻(xiàn)綜述
    三、研究方法
第一章 私募基金概述
    第一節(jié) 私募基金的概念與特征
        一、 私募基金的概念闡述
        二、 私募基金的法律特征
    第二節(jié) 私募基金的種類
        一、 私募證券投資基金和私募股權(quán)投資基金
        二、 公司型私募基金、契約型私募基金和有限合伙型私募基金
        三、 開放式私募基金、封閉式私募基金和半開放式私募基金
    第三節(jié) 私募基金的法律性質(zhì)分析
        一、 契約型私募基金的信托性質(zhì)
        二、 公司型私募基金的信托性質(zhì)
        三、 有限合伙型私募基金的信托性質(zhì)
    第四節(jié) 私募基金的價值分析
        一、 發(fā)行成本較低
        二、 募集方式靈活
        三、 無須進(jìn)行公開的信息披露
        四、 滿足投資者的不同需求
第二章 私募基金監(jiān)管概述
    第一節(jié) 私募基金監(jiān)管的概念及理論依據(jù)
        一、 私募基金監(jiān)管的概念
        二、 私募基金監(jiān)管的理論依據(jù)
    第二節(jié) 私募基金的風(fēng)險
        一、 外部環(huán)境的風(fēng)險
        二、 內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)風(fēng)險
    第三節(jié) 私募基金監(jiān)管的必要性
第三章 美國私募基金監(jiān)管法律制度及其啟示
    第一節(jié) 美國私募基金法律制度概述
        一、 注冊豁免條款
        二、 “合格投資者”制度
        三、 對投資人數(shù)的限制
        四、 發(fā)行的方法與廣告限制
    第二節(jié) 金融危機(jī)后美國私募基金監(jiān)管法律制度的新變化
    第三節(jié) 美國私募基金法律監(jiān)管制度對我國的啟示
第四章 我國私募基金法律監(jiān)管的現(xiàn)狀及存在的問題
    第一節(jié) 我國私募基金監(jiān)管的現(xiàn)狀分析
        一、 我國私募基金監(jiān)管的立法現(xiàn)狀分析
        二、 我國私募基金監(jiān)管的體制現(xiàn)狀分析
    第二節(jié) 我國私募基金法存在的問題
        一、 私募基金缺乏合法的法律地位
        二、 缺乏統(tǒng)一的監(jiān)管模式
        三、 私募基金參與主體資格不明確
        四、 資金的來源不明確
        五、 缺乏完善的信息披露制度
        六、 法律責(zé)任體系的缺失
第五章 完善我國私募基金法律監(jiān)管制度的建議
    第一節(jié) 我國私募基金的監(jiān)管原則
        一、 保護(hù)投資者原則
        二、 公平與效率相結(jié)合原則
        三、 前瞻性與適度性相結(jié)合原則
    第二節(jié) 我國私募基金監(jiān)管的具體措施
        一、 修訂《證券投資基金法》
        二、 完善私募基金的外部監(jiān)管體系
        三、 加強(qiáng)私募基金的內(nèi)部治理
        四、 完善私募基金的信息披露制度
        五、 完善私募基金的法律責(zé)任體系
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
后記

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前7條

1 陳業(yè)宏,文杰;我國風(fēng)險投資基金立法若干問題思考[J];河北法學(xué);2004年03期

2 高蕊;;比較視角下中國金融監(jiān)管模式的改革選擇[J];河南金融管理干部學(xué)院學(xué)報;2009年02期

3 李勛;;論中國對沖基金監(jiān)管制度之構(gòu)建[J];華南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版);2007年04期

4 邱盛;;淺析證券自律監(jiān)管體系的完善[J];學(xué)理論;2011年11期

5 谷志威;;論金融監(jiān)管立法原則[J];理論界;2006年03期

6 易憲容;;金融改革應(yīng)在范式上進(jìn)行革命[J];現(xiàn)代商業(yè)銀行;2007年03期

7 盧文道;譚婧;;《證券投資基金法》修改中私募基金法律規(guī)制的若干問題[J];證券法苑;2010年02期

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前9條

1 王曉冬;中國私募基金立法探析[D];安徽大學(xué);2006年

2 王婷;我國私募基金投資者的法律界定及監(jiān)管[D];上海社會科學(xué)院;2007年

3 王佳囡;私募基金監(jiān)管法律制度研究[D];西南政法大學(xué);2007年

4 彭雅;論我國私募基金法律制度的構(gòu)建[D];湖南大學(xué);2007年

5 李倩;我國私募基金監(jiān)管制度研究[D];湖南大學(xué);2008年

6 匡智華;我國私募基金法律監(jiān)管研究[D];山東大學(xué);2008年

7 孫作山;我國私募基金監(jiān)管法律問題研究[D];復(fù)旦大學(xué);2009年

8 李憾怡;我國私募基金的法律監(jiān)管研究[D];中央民族大學(xué);2010年

9 孫雅;我國私募基金法律監(jiān)管制度研究[D];西南財經(jīng)大學(xué);2010年

本文編號：2827172