一、中國運用WTO爭端解決機制十年回顧

　　(一)中國運用WTO爭端解決機制概述2001年12月11日，中國正式成為世界貿(mào)易組織(World Trade Organization WTO)的第143個成員方，筆耕論文，我國至此結(jié)束了15年艱難地“復(fù)關(guān)”

　　“人世”路程。時間如白駒過隙，轉(zhuǎn)眼間，中國已在WTO這條道路上走過了十一個年頭。人世以來，中國積極努力的履行著人世承諾，如在國內(nèi)開展大規(guī)模的法律清理活動，制訂符合WTO法律規(guī)則的法律；分階段、分領(lǐng)域逐步的降低關(guān)稅稅率，開放國內(nèi)市場，以使國內(nèi)經(jīng)濟更深人地融人國際經(jīng)濟。如今，中國已基本實現(xiàn)了當(dāng)初的承諾，人世后中國的改變是有目共睹的，對世界經(jīng)濟朝著良性的方向發(fā)展及多變貿(mào)易體系的發(fā)展的貢獻也是毋庸置疑的。

　　隨著我國貿(mào)易順差不斷擴大，國內(nèi)市場更加開放，國際貿(mào)易競爭更加激烈，導(dǎo)致中國貿(mào)易摩擦不斷，被頻頻訴于wTO爭端解決機制。自2001年12月11日加入世貿(mào)組織至今10年問，中國作為爭端方參與了世貿(mào)組織39起案件，涉28項爭端。其中，在1O起案件中作為起訴方，涉及1O項爭端；在29起案件中作為被訴方，涉及18項爭端。① 2001年12月11日至2006年12月11日這五年時期，被視為是我國人世后的5年過渡期。

　　所謂人世過渡期是指在這期間中國的國內(nèi)市場開放是逐步的，按照我國的人世承諾書上的時間表進行的，而過渡期結(jié)束后，我國的國內(nèi)市場的開放程度必須完全符合wTO規(guī)則。在此期間，爭端解決機制(Dispute Settlement Body DSB)處理的我國作為被訴方的爭端一共是4起，作為申訴方的爭端1起。過渡期后至今，我國的被訴案件總量為25起，作為申訴方參與的爭端9起。下面就以過渡期為界，分別分析下這兩個時期中中國的所涉案件。

　　(二)中國作為申訴方參加的案件1．在過渡期內(nèi)中國申訴的案件中國在過渡期內(nèi)作為申訴方參與WTO爭端解決機制的案件僅有一件，即“美國鋼鐵保障措施案 (United States-Definitive SafeguardMeasures on Imports of Certain Steel Products)(DS252)”。2002年3月22日，中國與歐盟、日本、韓國、瑞士、挪威、新西蘭和巴西7個成員國同時對美國鋼鐵產(chǎn)品的保障措施提起了訴訟，該案成為中國人世第一案，也是中國到目前為止在WTO爭端解決機制中唯一勝訴的案件。本案的解決，使我國對WTO爭端解決機制的程序乃至適用都有了更為深入的消化，并以此積累了十分珍貴的經(jīng)驗。2．中國過渡期以后至今申訴的案件隨著中國市場的逐步開放以及中國自身經(jīng)濟、政治的發(fā)展，在過渡期后中國轉(zhuǎn)變了之前被動參與WTO解決爭端的局面，其角色逐步向WTO爭端解決的參與者轉(zhuǎn)變。過渡期以后至今，中國主動申訴的案件共有9起。分別為：(1)美國對來自中國的銅版紙征收初步反傾銷和反補貼稅案(United States- Preliminary Anti—Dumping andCountervamng Duty Determinations on CoatedFree Sheet Paper from China)(DS368)；(2)美國對來自中國的某些產(chǎn)品征收反傾銷和反補貼稅案(United States- Definitive Anti—Dumping andCountervam ng Duties on Certain Products fromChina)(DS379)；(3)美國限制中國禽肉進口案(United States- Certain Measures AffectingImports of Poultry from China)(DS392)；(4)歐盟對中國緊固件采取反傾銷措施案(EuropeanCommunities- Definitive Anti—Dumping M easureson Certain Iron or Steel Fasteners from China)(DS397)；(5)美國對華輪胎特保案(UnitedStates- M easures Affecting Imports of CertainPassenger Vehicle and Light Truck Tyres fromChina)(DS399)；(6)歐盟對來自中國的某些鞋類的反傾銷措施案(European Union—Anti—Dum ping M easures on Certain Footwear fromChina)(DS405)；(7)美國對中國的蝦及金剛石鋸片及其部件征收反傾銷稅措施案(UnitedStates- Anti—Dumping M easures on Shrimp andDiamond Sawblades from China)(DS422)；(8)歐盟對中國某些產(chǎn)品征收反補貼稅案(UnitedStates- Countervailing Duty M easures onCertain Products from China)(DS437)；(9)美國對中國某些產(chǎn)品征收反傾銷和反補貼稅案(United States- Countervailing and Anti—dumping M easures on Certain Products fromChina)(D$449)。

　　值得注意的是，加入WTO之后中國第一起單獨訴美國案：美國對進口于中國的銅板紙征收初步反傾銷、反補貼稅案，本案是美國第一次對從“非市場經(jīng)濟國家”進口的產(chǎn)品征收反補貼稅，改變了美國堅持了23年的不對“非市場經(jīng)濟國家”

　　實施反補貼法的貿(mào)易政策。由于中國申訴的對象措施已不復(fù)存在，該申訴案實際上已經(jīng)終結(jié)，但此案對中美貿(mào)易的里程碑意義還是不容忽視的。

　　乃至加入WTO之后首起中方作為申訴方“轉(zhuǎn)敗為勝”的案件：美國對進口于中國的某些產(chǎn)品的最終反傾銷和反補貼措施案，此案中中方的最終勝利體現(xiàn)了我國開始合理的運用WTO爭端解決機制解決貿(mào)易摩擦，以合法有效的手段有利的抗衡外國等對中國采取的貿(mào)易保護主義措施及貿(mào)易壁壘，這對于我國來講是具有重大意義的。中國商務(wù)部條法司有關(guān)人士表示，“該裁決是中方在世貿(mào)爭端中取得的重大勝利”。① 我們要在以后的貿(mào)易交往中更加警惕美國改變策略的繼續(xù)對中國采用“雙重救濟”手段。中美雙方現(xiàn)已達成協(xié)定，美國官方也表示接受上訴機構(gòu)的裁決，并于2012年2月15日止，修改其措施。

　　(二)中國作為被訴方參加的案件1．在過渡期內(nèi)中國被訴的案件在過渡期內(nèi)，中國作為被申訴方啟動爭端解決機制的案例共兩件，即“中國集成電路增值稅政策案”和“中國影響汽車零部件進口措施案”。

　　2．過渡期后至今中國被訴的案件過渡期后至今，中國應(yīng)訴的案件共有16起。

　　分別為：(1)美國、墨西哥訴中國部分退、減或免稅、費措施案(China-Certain Measures GrantingRefunds，Reductions or Exem ptions from Taxesand Other Payments)(D$358、DS359)；(2)美國訴中國知識產(chǎn)權(quán)保護和執(zhí)行特定措施案(China—M eas ures Affecting the Protection andEnforcement of Intellectual Property Rights)(DS362)；(3)美國訴中國影響特定出版品與視聽娛樂產(chǎn)品之貿(mào)易權(quán)及配銷服務(wù)措施案(China—M easures Affecting Trading Right andDistribution Services for Certain Publicationsand Audiovisual Entertainment Product)(DS363)；(4)歐盟、美國、加拿大訴中國影響金融咨詢服務(wù)業(yè)與外國金融咨詢服務(wù)提供商案( China- M easures Affecting FinancialInformation Services and Foreign FinancialInformation Suppliers)(DS372、DS373、DS378)；(5)美國、墨西哥訴中國推進品牌出口補貼措施案(China— Grants， Loans and Other Incentives)(DS388)；(6)美國、歐共體和墨西哥訴中國限制若干原材料出口措施案(China-MeasuresRelated to the Exportation of Various RawMaterials)(DS394、D$395、DS398)；(7)中國對來自歐盟的某些鋼鐵緊固件的臨時反傾銷稅案(China- Provisional Anti—Dumping Duties onCertain Iron and Steel Fasteners from theEuropean Union)(DS407)；(8)美國訴中國影響電子支付服務(wù)的若干措施案(China CertainM easures Affecting Electronic Paym entServices)(DS413)；(9)美國訴中國對進口氯丁橡膠征收反傾銷稅案(China-Countervailing andAnti——Dumping Duties on Grain Oriented Flat——roiled Electrical Steel from the United States)(DS414)；(10)美國訴中國的贈款、或獎勵企業(yè)生產(chǎn)風(fēng)力發(fā)電設(shè)備的措施案(China-Measuresconcerning wind power equipment)(DS4 1 9)；(11)歐盟訴中國對原產(chǎn)于歐盟的進口x射線安全檢查設(shè)備征收反傾銷稅案(China-DefinitiveAnti——Dumping Duties on X——Ray SecurityInspection Equipment from the European Union)(DS425)；(12)美國訴中國對原產(chǎn)美國的雞肉征收反傾銷和反補貼稅案(China—Anti—Dumpingand Countervam ng Duty M easures on BroilerProducts from the United States)(DS427)；(13)美國、歐盟、日本訴中國對出口稀土、鎢和鉬采取相關(guān)措施案(China Measures Related to theExportation of Rare Earths， Tungsten andMolybdenum)(DS431、D$432、D$433)；(14)美國訴中國對美國某些汽車征收反傾銷和反補貼稅案(China Anti—Dumping and CountervamngDuties on Certain Autom obiles from the U nitedStates)(DS440)；(15)美國訴中國采取影響美國汽車及汽車零部件產(chǎn)業(yè)的若干措施案(China—Certain M easures Affecting the Autom obile andAutomobile—Parts Industries)(DS450)；(16)莫斯科訴中國對其服裝和紡織產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口采取有關(guān)措施案(China-Measures Relating to theProduction and Exportation of Apparel andTextile Products)(DS451)。

　　從中國知識產(chǎn)權(quán)保護和執(zhí)行特定措施案本案，我們應(yīng)意識到需要審視我國的相關(guān)規(guī)定，有些規(guī)定一方面可能與中國人世承諾不符，另一方面在實踐中又實現(xiàn)不了管理者原本期望的效果。我們有些不合時宜的條款也確實應(yīng)該及時修改和完善。2011年3月19日，中國公布了第594號和第595號令，執(zhí)行了上訴機構(gòu)的裁決。

　　(三)中國作為第三方參加的案件自2001年12月加入WTO 以來，除了以申訴方和被訴方身份參與爭端解決機制外，我國還積極的以第三方身份參與WTO爭端解決案件，根據(jù)WTO官方網(wǎng)站統(tǒng)計，中國作為第三方參與WTO爭端解決案件的總數(shù)為92次。從參與案件情況來看，其主要涉及了反傾銷、反補貼等多個經(jīng)濟領(lǐng)域的糾紛。

　　以上便是這1O年過程中中國參與wTO爭端解決機制的案件，從這些案件中不難看出，中國已成為各國爭相發(fā)難的對象，尤其在2009年，中國一躍成為wTO 成員國中涉案最多的成員，2009年也被成為wTO爭端解決的“中國年”，這與我國經(jīng)濟的快速發(fā)展及其在國際貿(mào)易中的地位是離不開的。

　　二、運用WTO爭端解決機制的對中國法制建設(shè)的影響

　　(一)加入WTO對中國法制發(fā)展的促進加入WTO后，我國信守承諾，為了保證有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章符合WTO協(xié)議，并使這些法律、法規(guī)、規(guī)章和相關(guān)的政策措施在全國范圍內(nèi)得到統(tǒng)一實施，我國積極地修改并制訂了相關(guān)法律、法規(guī)及政策。這也是維護我國法制統(tǒng)一的必然要求。雖然在此過程中，我國在履行裁決及修改方面遇到了文本翻譯等問題，但不能否認的是，我國目前的法制修改還是展現(xiàn)了初步的成效，基本實施了WTO法。

　　第一，應(yīng)世界貿(mào)易組織法的要求，清理了3000多部法律、法規(guī)、規(guī)章，制定了2003年的《立法法》、2002年的《行政法規(guī)制定程序條例》和《規(guī)章制定程序條例》，從而規(guī)范了我國法律法規(guī)的制定程序。

　　第二，根據(jù)世界貿(mào)易組織法的要求，對我國的貿(mào)易體制和相關(guān)貿(mào)易政策進行全面的調(diào)整，于2004年修訂《對外貿(mào)易法》，在原有的《反傾銷和反補貼條例》基礎(chǔ)上于2002年分別制訂了《反傾銷條例》和《反補貼條例》，新制定《保障措施條例》并于2004年對此三部法律進行進一步修改，并與2007年新出臺《反壟斷法》等。

　　第三，修改與制定相關(guān)進出口法律法規(guī)，如2000年的《海關(guān)法》、2001年制定的的《技術(shù)進出口管理條例》、2002年制定的《進出口商品檢驗法》、2003年制定的《進出口關(guān)稅條例》、2004年制定的《進出口貨物原產(chǎn)地條例》)、2005年制定的《地理標志保護規(guī)定》。

　　第四，在與貿(mào)易有關(guān)的服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域，修訂或制定大量法律法規(guī)和部門規(guī)章，包括、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》(2000年)、《專利法》(2000年修訂，2008年再修訂)、《外資企業(yè)法》(2000年)、《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》(2001年)、《商業(yè)銀行法》(2003年)、《保險法》(2003年修訂，2009年再修訂)《關(guān)于外商投資舉辦投資性公司的規(guī)定》(2004年)、《證券法》(2004年)、《公司法》(2005年)、《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》(2006年)、《外商投資礦產(chǎn)勘查企業(yè)管理辦法9(2008年)、《企業(yè)所得稅法》(2007年)、《電信條例》(2000年)、《外商投資電信企業(yè)管理規(guī)定》(2001年制定，2008年修改)、《商標法》(2001年)和《著作權(quán)法}(2001年修訂，2010年再修訂)。至于地方性法規(guī)等的修訂或制定，更是不計其數(shù)。_4迄今為止，針對中國入世后通過國內(nèi)立法轉(zhuǎn)化實施wTO法的要求，WTO共對我國進行了三次政策評審。其中，最后一次評審要求中國：“在目前的評估、修改其貿(mào)易及貿(mào)易相關(guān)法律的努力基礎(chǔ)上繼續(xù)改善其貿(mào)易和投資政策和做法的透明度；政府有必要繼續(xù)減少對貿(mào)易的管制及其他壁壘，尤其是海關(guān)程序、技術(shù)法規(guī)與標準(包括衛(wèi)生檢疫措施)、頒證做法、進口許可和出口限制(特別是稅收和部分增值稅退稅)-力Ⅱ速銀行、電信及郵政等服務(wù)行業(yè)的自由化以使中外服務(wù)提供商受益，包括取消外國投資限制與采納更加國際化的標準；加快加入WTO政府采購協(xié)定，使得政府采購在中國經(jīng)濟中起到更重要作用；關(guān)切中國本地的創(chuàng)新政策以及對外國產(chǎn)品、投資者、技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)的進人；在2020年前進一步推進中國相對高標準的知識產(chǎn)權(quán)標準。”[5 這些評價和要求客觀上承認中國已履行了人世承諾，反應(yīng)出世界貿(mào)易對中國的期望，只是要求中國在今后的發(fā)展中做得更好些。

　　(二)運用WTO爭端解決機制對中國法制發(fā)展的促進1．在美國訴中國集成電路增值稅政策案中，案以我國承諾取消對國產(chǎn)集成電路產(chǎn)品的增值稅退稅政策(2000年國務(wù)院發(fā)布《鼓勵軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干政策》(國發(fā)[2000]18號))而告終。

　　2．美國、加拿大、歐盟訴中國影響汽車零部件進口措施案件中，最后專家組裁定中國的《進口汽車零部件構(gòu)成整車特征核定規(guī)則》、《構(gòu)成整車特征的汽車零部件進口管理辦法》和《汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策》措施違反了wTO規(guī)定。上訴機構(gòu)根據(jù)鑒定報告維持了專家組的裁定，裁定認為中國違反“國民待遇原則”，而限制進口外國產(chǎn)汽車零部件的政策被認定為貿(mào)易保護主義政策。該案也最終以中國同意修改涉案措施而終結(jié)。

　　3．美國、墨西哥訴中國部分退、減或免稅、費措施案，裁判機構(gòu)認為中國的《國家稅務(wù)總局關(guān)于印發(fā)<外商投資企業(yè)采購國產(chǎn)設(shè)備退稅管理試行辦法)的通知》等16項違反了WTO關(guān)于貿(mào)易補貼的規(guī)則，最終，中國同意修改上述措施與WTO規(guī)則相一致。

　　4．美國訴中國知識產(chǎn)權(quán)保護的有關(guān)措施案中，專家組裁定中國保護知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)規(guī)定違反了WTO規(guī)定。中國積極執(zhí)行裁定，2010年2月26日我國修改了《著作權(quán)法》；并于2010年3月17日對《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》進行了修改。

　　5．在美國訴中國影響部分音像娛樂產(chǎn)品和出版物的貿(mào)易權(quán)利和銷售服務(wù)措施案中，專家組裁定中國的《電影企業(yè)經(jīng)營資格準入暫行規(guī)定》、《音像制品管理條例》、《出版管理條例》、《關(guān)于文化領(lǐng)域引進外資的若干意見》、《音像制品進口管理辦法》等措施違反中國人世議定書和wTO相關(guān)規(guī)則，裁判機構(gòu)裁定中國更改上述措施并與人世議定書承諾乃至WTO相關(guān)規(guī)則相一致。

　　6．歐盟、美國、加拿大訴中國影響金融咨詢服務(wù)業(yè)與外國金融咨詢服務(wù)提供商案中，涉案相關(guān)措施主要有：《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》、《關(guān)于文化領(lǐng)域引進外資的若干意見》、《關(guān)于授權(quán)新華通訊社對外國通訊社及其所屬信息機構(gòu)在中國境內(nèi)發(fā)布經(jīng)濟信息實行歸口管理的通知》、《國務(wù)院關(guān)于非公有資本進入文化產(chǎn)業(yè)的若干規(guī)定》、《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》等。最終，中國與美國、加拿大和歐盟達成一致，于2008年11月13 日在日內(nèi)瓦簽署了解決金融信息wT0爭端案的諒解備忘錄，將新華社監(jiān)管外國金融信息供應(yīng)商的職權(quán)分離出來，移交給了一家獨立的監(jiān)管機構(gòu)。

　　7．美國、墨西哥訴中國推進品牌出口補貼措施案中，中國最終同意取消或調(diào)整的措施包括《關(guān)于推進名牌帶動戰(zhàn)略的實施意見及其獎勵辦法》及《中國名牌產(chǎn)品管理辦法》等106項的措施。

　　三、中國在運用WTO爭端解決機制過程中存在的問題

　　(一)對入世規(guī)則不完全了解就全盤接受，影響了中國在權(quán)利實施方面的能力中國人世之初，輿論認為中國是“非經(jīng)濟市場地位”，原因即是《中國入世協(xié)定書》中第15條的規(guī)定。該條款規(guī)定“如果受調(diào)查的生產(chǎn)者不能明確證明生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場經(jīng)濟條件，則該WTO進口成員可使用不依據(jù)與中國國內(nèi)價格或成本進行嚴格比較的方法?”，即wTO進口成員可以采用替代國價格確定產(chǎn)品正常價值的方法。這一規(guī)定，對中國的市場經(jīng)濟地位造成的挑戰(zhàn)，也使得中國在參與爭端解決機制的反傾銷應(yīng)訴中處于非常被動的地位，妨礙對爭端機制的靈活運用。同時《中國人世議定書》第16條對“保障措施”的規(guī)定，也使得中國這個出口大國集中出口至某一同類產(chǎn)品到競爭力弱的市場時被認為為對該國造成“市場混亂”，從而被他國征收高額的保障措施稅。如此即使中國在應(yīng)對爭端時處于不利地位。

　　(二)我國在法律、法規(guī)制定過程中與wTo規(guī)則仍有沖突之處，且法律、法規(guī)的監(jiān)管與執(zhí)行不到位雖然我國在人世之初即清理了大量的法律、法規(guī)政策，制定了基本符合WTO規(guī)則的法律體系，但是由于wTO法律體系龐大又細致，中國人世時間尚短，要對其中每條規(guī)則的達到深刻了解且熟練運用仍需一段很長的過程。這樣就導(dǎo)致中國在制定某些法律規(guī)則時因其于WTO相關(guān)規(guī)則有沖突而被訴。從中國頻頻成為被訴方即可看出。同時，法律執(zhí)行力弱是我國自始存在問題。

　　以知識產(chǎn)權(quán)保護為例，雖然人世后我國在完善知識產(chǎn)權(quán)方面的努力有目共睹，有些內(nèi)容甚至與《TRIPS協(xié)議》完全一致，然而關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的實效卻仍差強人意，在市場上仍存在大量盜版物。

　　(三)參與wTO爭端解決機制的專業(yè)法律人士的缺乏WTO爭端案不同于普通的國內(nèi)訴訟案件，其對法律人才的要求也更高、更全面。正如著名學(xué)者杰克遜教授曾說過：“在新的貿(mào)易體制下，國家利益的維護不單需要政治家和外交家。也需要律師和其他技術(shù)專家來共同實現(xiàn)。處理WTO爭端案件便是新貿(mào)易體制下一項專業(yè)性很強的工作。不僅涉及很過極為復(fù)雜和專業(yè)化程度高的事項，還要求律師具有高超的外語能力和訴訟技巧。”在中國參與爭端解決日益頻繁的今天，專業(yè)法律人士的缺乏也成為制約我國爭端解決靈活運用的因素。同時專業(yè)人士的缺乏，也制約著我國企業(yè)了解wTO的相關(guān)制度從而減少我國爭端的發(fā)生。

　　(四)政府與企業(yè)、民間研究力量的信息溝通不暢WTO爭端受理的是以國家為單位的爭端，企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的規(guī)定或做法違反了WTO的規(guī)定需與政府進行溝通，由國家出面調(diào)停爭端。但在我國，受我國法律體制的影響，我國的企業(yè)與政府之間缺乏有效的溝通機制，且有的企業(yè)對WTO的規(guī)則知之甚少，企業(yè)在貿(mào)易中出現(xiàn)的困難并不知該如何解決，國家不知悉企業(yè)中的困難與做法，就不利于以國家名義對摩擦提起爭端解決機制，對企業(yè)自身的發(fā)展也造成制約。

　　(五)中國傳統(tǒng)的“厭訴”、“息訴”觀念的制約中國是個歷史悠久的國家，貿(mào)易摩擦也是自始存在，不過在傳統(tǒng)的“息事寧人”、“和解”的觀念下，發(fā)生貿(mào)易摩擦后主要傾向于談判、協(xié)商等外交方法，通過政治途徑解決問題而非訴諸法律程序。這根源于我國傳統(tǒng)文化的“厭訴”、“息訴”觀念。

　　可在世界經(jīng)濟高速發(fā)展的今天，隨著中國貿(mào)易不斷開放，尤其是中國已成為世界第二大貿(mào)易國的現(xiàn)實下，這種對國際貿(mào)易摩擦息事寧人的態(tài)度不僅不利于爭端的有效解決，而且無疑會增加爭端解決的成本，也不利于維護國家利益。