發(fā)布時間：2020-04-08 17:55

【摘要】： 1997年11月《證券投資基金管理暫行辦法》頒布以來，經(jīng)過九年多的發(fā)展，我國的證券投資基金業(yè)已初具規(guī)模。特別是2001年9月我國首推開放式基金以來，我國基金業(yè)的發(fā)展更是實現(xiàn)了一次歷史性的跨越。近幾年來開放式基金異軍突起，基金總體規(guī)模和市場都迅速擴大。在西方國家，基金評價體系非常發(fā)達，基金評價機構與股票評價機構、債券評價機構一起已成為資本市場信用評價三大支柱。相比之下，我國的基金評價還處于剛剛起步階段。隨著基金高速擴容、產(chǎn)品不斷創(chuàng)新，開放式基金已逐漸成為市場的主流，基金管理公司之間的業(yè)績逐漸拉開了差距，投資者的投資差異也逐漸顯現(xiàn)。如何正確衡量與評價開放基金也就成為社會各界關注的一個焦點問題。 本文試圖通過對我國開放式基金評價的實踐回顧及基金評價的理論研究綜述，建立一個適合我國情況的、服務于投資者的開放式基金評價體系。全文共分為五個部分： 第一部分緒論，在闡述研究背景及選題動機的基礎上，明確本文的研究目標與研究意義，并簡要介紹本文的研究方法及結構框架。 第二部分我國開放式基金評價現(xiàn)狀，首先介紹開放式基金并回顧我國開放式基金的發(fā)展情況，之后對我國開放式基金評價機構及評價體系進行介紹，最后闡述我國開放式基金評價體系存在的問題。 第三部分基金評價的相關理論與模型，對國內外基金評價的理論研究進行綜述，介紹了傳統(tǒng)的基金評價指標與模型及基金評價理論在我國的研究現(xiàn)狀，同時總結國內外研究的局限性及啟示，為后文構建我國開放式基金評價體系打下堅實的理論基礎。 第四部分我國開放式基金評價體系的構建，首先闡述構建我國開放式基金體系的必要性與原則，在此基礎上借鑒國外基金評價方法，結合中國市場的實際情況，建立面向廣大投資者的開放式基金評價體系。該評價體系包括三部分內容：開放式基金分類；綜合評價模型；跟蹤評價。三個部分在整個評價體系中的地位不同，開放式基金分類是綜合評價前的基礎工作；綜合評價模型是整個評價體系的核心；跟蹤評價是綜合評價結果的有益補充。三個部分環(huán)環(huán)相扣、相互聯(lián)系、共同作用，形成了一個完整的開放式基金評價體系。 第五部分結束語，在對我國開放式基金評價體系構建研究的基礎上進行拓展，，對優(yōu)化我國基金評價業(yè)提出政策建議并對投資者提出建議，最后總結本文的創(chuàng)新之處與局限性。
【圖文】：

多于封閉式基金的數(shù)量;在基金規(guī)模方面，2001年開放基金約為118億元，到2006年約為6941億元，增長約59倍。相對于封閉式基金，我國開放式基金數(shù)量和規(guī)模發(fā)展概況見圖2一1和圖2一2。惡惡嚼夢一一一蓄蓄蓄蓄 蓄口口口封閉式基金數(shù)量量 量.....開放式基金數(shù)量 量 量 1116444 ......竺竺二 二公公襯俞們沛針針針針針針針針針針針針針針 22233333.....33333三三.門 門 門 門 門 門門圖2一1中國證券投資基金數(shù)t發(fā)展概況月(單位:只)7

多于封閉式基金的數(shù)量;在基金規(guī)模方面，2001年開放基金約為118億元，到2006年約為6941億元，增長約59倍。相對于封閉式基金，我國開放式基金數(shù)量和規(guī)模發(fā)展概況見圖2一1和圖2一2。惡惡嚼夢一一一蓄蓄蓄蓄 蓄口口口封閉式基金數(shù)量量 量.....開放式基金數(shù)量 量 量 1116444 ......竺竺二 二公公襯俞們沛針針針針針針針針針針針針針針 22233333.....33333三三.門 門 門 門 門 門門圖2一1中國證券投資基金數(shù)t發(fā)展概況月(單位:只)7
【學位授予單位】：東北財經(jīng)大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2007
【分類號】：F832.5

【參考文獻】

相關期刊論文 前10條

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本文編號：2619652