發(fā)布時間：2018-06-18 16:00

  本文選題：錯單交易 + 前端控制��； 參考：《學(xué)術(shù)交流》2015年02期

【摘要】：證券市場錯單交易的監(jiān)管是我國證券交易監(jiān)管的薄弱環(huán)節(jié),在證券交易操作風(fēng)險、證券產(chǎn)品的公共性和交易本身的負(fù)外部性普遍存在的環(huán)境下,滯后的金融監(jiān)管機(jī)制已經(jīng)不能完全適應(yīng)證券市場交易方式的發(fā)展變化和降低交易風(fēng)險的需求。光大證券"8·16事件"表明,我國證券市場在前端買入控制機(jī)制、盤中交易取消機(jī)制、投資者保護(hù)機(jī)制,以及內(nèi)幕交易追責(zé)機(jī)制等自律監(jiān)管、政府監(jiān)管和法律監(jiān)管層面都存在重大缺失,是引發(fā)此次事件的根本原因。鑒于此,從限制買入規(guī)模、設(shè)置異常波動的"斷路機(jī)制"、強(qiáng)化投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制、完善內(nèi)幕交易追責(zé)機(jī)制,以及建設(shè)錯單交易信息披露機(jī)制等方面來完善和協(xié)調(diào)交易前、交易中和交易后的監(jiān)管制度,應(yīng)該成為錯單交易監(jiān)管改革的有效措施。
[Abstract]:The supervision of the wrong single transaction in the securities market is the weak link in the supervision of the securities trading in China. Under the environment of the operational risk of securities trading, the negative externality of the securities product and the negative externality of the transaction itself, the lagging financial regulatory mechanism can not fully adapt to the development and change of the securities market and reduce the transaction risk. Demand. The "8 / 16 event" of Guangda securities shows that the securities market in our country has a buying control mechanism in the front end, the cancellation mechanism in the transaction, the investor protection mechanism, and the internal trading accountability mechanism, and the government supervision and the legal supervision level have a major lack, which is the root cause of this event. It should be an effective measure to improve and coordinate the regulatory system of the transaction and post trading after setting up the "circuit breaker" mechanism of abnormal fluctuation, strengthening the protection mechanism of investors' rights and interests, perfecting the mechanism of insider trading responsibility, and building the information disclosure mechanism of the wrong single transaction.
【作者單位】： 四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院;
【基金】：四川省社科規(guī)劃項目“四川地方政府融資、債務(wù)風(fēng)險與防控機(jī)制研究”(SC13B042)
【分類號】：F832.51

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2036039