本文關鍵詞： 排污權交易機制 污水處理產業(yè)化 制度經濟學 信息經濟學 博弈論　出處：《東北大學》2015年博士論文　論文類型：學位論文

【摘要】：本文通過分析歸納與系統(tǒng)論證相結合、定性分析與定量分析相結合、規(guī)范分析與應用分析相結合以及理論集成與技術集成相結合等途徑,研究了排污權交易對污水處理產業(yè)化的作用機制。研究中發(fā)現(xiàn)：排污權交易機制是推動污水處理產業(yè)化的有力“杠桿”,而這一“杠桿”的“支點”就是“讓專業(yè)污水處理企業(yè)參與排污權交易”。對此,本文緊緊抓住“讓專業(yè)污水處理企業(yè)參與排污權交易”這個關鍵環(huán)節(jié),分別從制度經濟學、信息經濟學、供應鏈優(yōu)化理論等視角,運用系統(tǒng)論、博弈論和控制論等分析工具,對排污權交易的內生機制、價格機制、競爭機制、合作機制、分配機制、監(jiān)管機制的生成機理及其對污水處理產業(yè)化的作用規(guī)律進行了系統(tǒng)分析。(1)從制度經濟學視角研究排污權交易條件下污水處理產業(yè)化途徑問題。一是研究了排污權交易對企業(yè)排污、治污行為的影響。在分析排污權不明晰所導致污水排放“公地悲劇”和污水治理“搭便車”行為基礎上,研究了排污權明晰且實行排污權交易條件下,企業(yè)在污水排放中主動減排和在污水治理中主動參與的可能性。二是通過分析排污權交易的內生機制,發(fā)現(xiàn)排污權交易的原動力及其對污水處理產業(yè)化的影響規(guī)律。構建了允許專業(yè)污水處理企業(yè)參與排污權交易的壟斷性排污權交易市場模型,揭示了排污權交易與污水治理產業(yè)化之間的內在關系。企業(yè)作為產品生產系統(tǒng)和排污治理系統(tǒng)的有機整體,排污權交易的動力并不僅僅來自于企業(yè)間的治污成本差異,而是源于企業(yè)生存發(fā)展所需要的系統(tǒng)性、戰(zhàn)略性選擇,所有企業(yè)都具有參與排污權交易的動機；三是研究了排污權交易的分配機制對污水處理產業(yè)化的影響問題。通過對初始排污權分配控制路徑的分析,探討政府對排污權交易的最根本的管理問題。指出：在考慮最大化未來某個給定時間的地區(qū)總收入時,把產品生產系統(tǒng)(排污系統(tǒng))和專業(yè)污水治理系統(tǒng)作為一個整體,統(tǒng)一考慮排污權分配問題。排污權分配的最優(yōu)控制策略直接受兩個系統(tǒng)的排污權生產率、環(huán)境儲蓄傾向、“綠色生產率”,以及政府考慮的未來時間等因素的影響。這一結論為政府解決排污權分配問題提供了可以參考的理論依據。(2)從供應鏈優(yōu)化視角研究排污權交易條件下污水處理產業(yè)化途徑問題。對排污權交易的價格機制進行了分析,給出了污水處理產業(yè)化的一種創(chuàng)新模式。研究表明：在產品生產企業(yè)將污水處理全部外包給專業(yè)污水處理企業(yè)時,僅靠市場形成的排污權交易價格建立的普通契約,只能達到單方激勵作用。通過建立協(xié)調機制可以解決獨立單方最優(yōu)決策與系統(tǒng)最優(yōu)決策不一致的問題。在排污權交易價格機制作用下,具備條件的排污企業(yè)將污水處理業(yè)務外包給專業(yè)污水處理企業(yè),恰好將污水處理行業(yè)引向專業(yè)化、產業(yè)化軌道。這一模式的運用,將使政府徹底從污水治理的具體事物中解脫出來,不再直接處理污水或者通過直接收取排污費再向污水處理廠提供補貼的方式管理污水治理行業(yè),轉而加強政府法制建設、科學分配排污權(按照專業(yè)污水處理企業(yè)的污水處理量分配排污權)等工作,真正實現(xiàn)政企分開,集中力量和精力強化行業(yè)管理,為構建污水處理產業(yè)共生體系創(chuàng)造條件、搭建平臺。(3)從信息經濟學視角研究排污權交易條件下污水處理產業(yè)化途徑問題。一是對排污權交易的競爭機制進行分析,研究在競爭機制作用下,專業(yè)污水處理企業(yè)的投資行為。在污水處理行業(yè)引入競爭機制后,一方面使得地區(qū)污水治理速度加快；另一方面,使得企業(yè)在投產運營過程中,通過成本競爭產生直接效應和策略效應。這有利于提高整個污水處理行業(yè)技術水平的提高和排污企業(yè)污水處理成本的降低,但不利于促進排污企業(yè)節(jié)能減排。這一結論,為政府規(guī)劃部門進行污水處理廠布局規(guī)劃提供了一個新思路。二是對排污權交易的合作機制的形成進行了研究,通過構造排污權交易聯(lián)盟博弈模型,分析了地區(qū)污水治理系統(tǒng)通過合作博弈,實現(xiàn)穩(wěn)定的利益分配格局的過程。排污權交易的合作機制可有效推動污水的分散化治理向集中化、專業(yè)化、產業(yè)化治理轉變,因而是實現(xiàn)污水治理產業(yè)化的一條重要途徑。三是運用委托——代理理論,研究了信息不對稱條件下,排污權交易監(jiān)管機制的作用規(guī)律。為政府如何對專業(yè)污水治理企業(yè)進行監(jiān)管提供了思路。監(jiān)管者在委托專業(yè)治污企業(yè)管理排污權交易和污水處理業(yè)務契約中,最理想的作法就是在分配效率和轉移支付的最小化之間保持平衡。此結論指出了政府采取監(jiān)管政策和策略的方向,為國家制定排污權交易政策提供了重要理論依據。本文進一步完善了排污權交易制度作為重要的環(huán)境政策工具在污水處理產業(yè)化中的作用,所建立的污水治理產業(yè)化模式,不僅為政府制定完善污水處理產業(yè)化政策提供重要決策建議,而且為使污水真正成為一種“排泄資源”,推動中水回用和節(jié)能減排工作創(chuàng)造了條件,也為在污水治理行業(yè)實行的委托運營、合同管理等新型業(yè)態(tài)提供了生存發(fā)展的理論支持。
[Abstract]:This paper analyzes the mechanism of sewage treatment industrialization by analyzing the endogenous mechanism of sewage discharge right transaction , and discusses the mechanism of sewage treatment industrialization and its influence on the industrialization of sewage treatment . This paper analyzes the mechanism of sewage treatment in sewage treatment industry by means of establishing coordination mechanism .

【學位授予單位】：東北大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：X703

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