發(fā)布時間：2021-01-02 01:53

　　本文是對我國證券市場國際化進(jìn)程中法律監(jiān)管問題所作的初步研究與探索。在研究范圍方面，本文論述了我國證券市場國際化、證券監(jiān)管體制、國際化進(jìn)程中證券監(jiān)管法律適用、跨國證券發(fā)行與交易的監(jiān)管行為、國際證券監(jiān)管的合作與協(xié)調(diào)等方面內(nèi)容，在每個研究項目內(nèi)歸納出筆者的證券監(jiān)管法律制度觀。在研究方法方面，筆者以比較法作為基本研究方法，輔之以實證與規(guī)范的研究方法、動態(tài)與靜態(tài)的研究方法等等。在研究資料方法，筆者立足于我國的證券法、公司法、民商法及美國、英國等證券法制較健全、證券市場國際化程度較高的國家和地區(qū)的證券市場規(guī)范。在研究目的上，筆者進(jìn)行了對不同的證券監(jiān)管制度的比較、評價，得出了結(jié)論性認(rèn)識，此外，針對我國證券市場國際化的發(fā)展態(tài)勢，還提出了一些前瞻性看法。 

【文章來源】：大連海事大學(xué)遼寧省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：57 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
英文摘要
第1章 緒論
    1.1 世界證券市場的國際化態(tài)勢
        1.1.1 證券市場國際化的形成及發(fā)展
        1.1.2 證券市場國際化的表現(xiàn)
    1.2 我國證券市場的國際化
        1.2.1 概況
        1.2.2 我國證券市場國際化的表現(xiàn)及內(nèi)容
    1.3 我國證券市場國際化進(jìn)程中的法律監(jiān)管問題的提出
第2章 各國的證券監(jiān)管體制研究
    2.1 美國的證券監(jiān)管體制
    2.2 英國的證券監(jiān)管體制
    2.3 德國的折衷型監(jiān)管體制
第3章 我國證券市場監(jiān)督管理體制研究
    3.1 我國的證券監(jiān)管體制現(xiàn)況
        3.1.1 我國現(xiàn)行證券監(jiān)管體制構(gòu)架
        3.1.2 我國證券法對證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定
    3.2 我國證券監(jiān)管體制和手段的完善
第4章 我國證券監(jiān)管法律適用問題
    4.1 國際證券監(jiān)管法律沖突與差異考察
        4.1.1 監(jiān)管法律沖突與差異存在之原因
        4.1.2 證券法律監(jiān)管差異之表現(xiàn)及特點
    4.2 我國證券跨國發(fā)行與交易中的法律適用
        4.2.1 我國企業(yè)境外融資法律適用問題
        4.2.2 我國證券監(jiān)管法規(guī)域外適用的不足
        4.2.3 我國證券監(jiān)管法規(guī)域外適用不足之完善及立法前瞻
第5章 各國對跨國證券行為的法律監(jiān)管
    5.1 際證券發(fā)行與交易概述
    5.2 對國際證券發(fā)行與交易法律監(jiān)管制度
    5.3 各國證券監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)簡述及美國的作法
第6章 我國在證券跨國發(fā)行與上市中的法律監(jiān)管
    6.1 法律監(jiān)管概述
    6.2 對跨國證券行為人主體資格管制
        6.2.1 主體資格法律問題闡述
        6.2.2 境內(nèi)企業(yè)境外上市的重組
    6.3 我國對跨境證券行為實施的監(jiān)管措施
        6.3.1 中國企業(yè)境外籌資的方式
        6.3.2 對境外上市外資股的監(jiān)管
        6.3.3 國際債券發(fā)行的發(fā)行國許可管制
        6.3.4 其它相關(guān)法律問題
    6.4 我國證券監(jiān)管之完善
第7章 國際證券監(jiān)管的合作與協(xié)調(diào)
    7.1 相關(guān)國際組織對國際證券行為的法律監(jiān)管
        7.1.1 國際證券監(jiān)管委員會組織及其法律性質(zhì)
        7.1.2 歐州聯(lián)盟及其監(jiān)管指令
        7.1.3 國際證券交易所聯(lián)盟
        7.1.4 區(qū)域性證券監(jiān)管協(xié)會
    7.2 國際證券監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)的幾個問題
第8章 我國適應(yīng)證券市場國際化所進(jìn)行的國際證券監(jiān)管合作與協(xié)
    8.1 我國證監(jiān)會與各國所進(jìn)行的合作
    8.2 監(jiān)管合作備忘錄的基本內(nèi)容
第9章 結(jié)論
注釋
攻讀學(xué)位期間公開發(fā)表的論文
致謝
參考書目及文獻(xiàn)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[2]論我國證券監(jiān)管與自律體制及其完善[J]. 包景軒.  法商研究(中南政法學(xué)院學(xué)報). 1999(03)
[3]關(guān)于中國證券市場國際化的幾點思考[J]. 范紅波.  金融科學(xué). 1999(01)
[4]美、日、英證券市場的法律監(jiān)管及借鑒[J]. 楊旭東.  當(dāng)代法學(xué). 1999(01)
[5]論管制知情交易的自律機(jī)制——信息長城（Chinese Wall）[J]. 焦津洪.  中外法學(xué). 1998(05)
[6]B股與H股:現(xiàn)存問題及發(fā)展對策[J]. 馬險峰,高小真,劉鑫.  經(jīng)濟(jì)管理. 1998(08)
[7]論加快我國證券市場國際化[J]. 許崇正.  金融理論與實踐. 1998(08)
[8]證券市場管理體制的法律問題研究[J]. 林秀芹.  現(xiàn)代法學(xué). 1998(02)
[9]論國際證券監(jiān)管的合作與協(xié)調(diào)[J]. 劉敢生.  法學(xué)評論. 1997(06)
[10]證券市場全球化與內(nèi)幕交易的法律管制[J]. 陳海暉,林光金.  福建學(xué)刊. 1997(04)



本文編號：2952415