本文選題：證券公司　切入點：破產(chǎn)　出處：《對外經(jīng)濟貿易大學》2006年博士論文　論文類型：學位論文

【摘要】：我國目前處于證券公司風險爆發(fā)期,監(jiān)管部門和司法部門為化解證券公司風險進行了有益的探索,在實踐中摸索出一套行政處置與司法程序相銜接的方法,該方法以被處置證券公司涉訴案件“三中止”為標志。國家為維護社會穩(wěn)定、促進證券市場健康有序發(fā)展,采取了對投資者保護的措施,該措施以《客戶證券交易結算資金及個人債權收購意見》為標志。證券公司風險處置的結果,將使相當一批證券公司退出市場,而破產(chǎn)又是證券公司退市的主要途徑。基于證券公司破產(chǎn)特殊性,我國目前的《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法(試行)》在程序和實體規(guī)定方面,都不能提供對投資者的有效保護,因此,需要針對證券公司破產(chǎn)的特殊性制定特殊的規(guī)則。美國是證券市場最發(fā)達的國家之一,其有關證券公司破產(chǎn)的法律制度獨具特色。在《美國法典》(The US. Code)破產(chǎn)一章中,專門規(guī)定了證券公司破產(chǎn),但該章本身并不具有投資者保護的功能,美國國會遂于1970年通過了《證券投資者保護法案》(SIPA),該法案將證券投資者保護與清算程序有機結合,很好地解決了證券公司破產(chǎn)中投資者權益保護的問題,值得我國立法借鑒。我國正在起草《企業(yè)破產(chǎn)法》,證券投資者保護基金公司也已設立,基于這樣一些有利因素,制定我國證券投資者保護法的時機已經(jīng)成熟。從我國破產(chǎn)法立法的進程看,將證券公司單獨作為一個問題寫入破產(chǎn)法,可能性不大,有必要在總結實踐經(jīng)驗的基礎上,借鑒美國SIPA,制定具有中國特色的證券投資者保護法,從而完善我國破產(chǎn)法律體系。
[Abstract]:At present, our country is in the period of securities company risk erupting, the supervision department and judicial department have carried on the beneficial exploration to resolve the securities company risk, and have groped out a set of method of connecting the administrative disposal with the judicial procedure in practice. In order to maintain social stability and promote the healthy and orderly development of the securities market, the state has taken measures to protect investors. This measure is marked by "customer Securities Exchange settlement funds and opinions on the purchase of personal creditor's Rights." the result of the risk management of securities companies will lead a considerable number of securities companies to withdraw from the market. However, bankruptcy is the main way for securities companies to delist from the market. Because of the particularity of securities companies' bankruptcy, the current Enterprise bankruptcy Law of the people's Republic of China (try out) fails to provide effective protection to investors in terms of procedures and substantive provisions. Therefore, it is necessary to make special rules in view of the particularity of the bankruptcy of securities companies. The United States is one of the most developed countries in the securities market, and its legal system concerning the bankruptcy of securities companies is unique. The Chapter does not have the function of investor protection. In 1970, the United States Congress passed the Securities Investor Protection Act (SIPAA), which organically combines the protection of securities investors with the liquidation procedure. The protection of investors' rights and interests in the bankruptcy of securities companies has been well solved, which is worthy of our country's legislation. Our country is drafting the Enterprise bankruptcy Law, and the Securities Investor Protection Fund Company has also been set up. Based on such favorable factors, The time has come to formulate the securities investor protection law in China. From the process of legislation on bankruptcy law, it is not possible to write the securities company into the bankruptcy law as a single issue, so it is necessary to sum up the practical experience. Draw lessons from the United States SIPA, formulate the securities investor protection law with Chinese characteristics, so as to perfect the bankruptcy law system of our country.
【學位授予單位】：對外經(jīng)濟貿易大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2006
【分類號】：D922.287

【引證文獻】

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本文編號：1562662