發(fā)布時(shí)間：2018-01-09 05:04

  本文關(guān)鍵詞：基金子公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的法律問題研究　出處：《北京郵電大學(xué)》2015年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

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【摘要】：2012年11月1日起施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》拓寬了特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的范疇,允許基金管理公司設(shè)立專門的子公司從事專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)�；�金管理公司紛紛設(shè)立子公司,發(fā)行專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。截至到2014年7月,不到兩年的時(shí)間,基金子公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃已經(jīng)達(dá)到2.29萬億。取得巨大成就的同時(shí),專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)也出現(xiàn)種種問題。因此,對基金子公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理的法律問題進(jìn)行研究是十分必要的。 文章分為五個(gè)部分。其中前兩章側(cè)重理論研究,為后續(xù)深入研究提供理論基礎(chǔ)和總體背景。第一章對專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行了簡單介紹,說明了專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的背景、基本概念、發(fā)展,將專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行比較分析,重點(diǎn)分析專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃與證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、信托業(yè)務(wù)、公募基金、陽光私募基金的異同。第二章主要介紹了有關(guān)專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律關(guān)系,明確專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的實(shí)質(zhì)為信托法律關(guān)系,分析了專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第三章結(jié)合我國專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀,介紹專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要模式,并分析其中存在的法律關(guān)系。第四章分析了當(dāng)前專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的各種問題,例如資產(chǎn)管理合同中權(quán)利義務(wù)不對等、資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人監(jiān)督不當(dāng)、投資者適當(dāng)性制度適用不當(dāng)以及實(shí)踐中出現(xiàn)的各種合規(guī)問題。第五章針對第四章出現(xiàn)的各種問題,提出筆者的建議。
[Abstract]:Since November 1st 2012, the "Fund Management Company specific customer Asset Management Business pilot measures" has broadened the scope of specific customer asset management business. Fund management companies are allowed to set up special subsidiaries to engage in special asset management business. Fund management companies have set up subsidiaries to issue special asset management plans until July 2014. In less than two years, the fund subsidiary special asset management plan has reached 2.29 tillion. At the same time, the special asset management business also has a variety of problems. It is necessary to study the legal problems of the special assets management of the fund subsidiary. The article is divided into five parts. The first two chapters focus on theoretical research, which provides theoretical basis and overall background for further research. The first chapter introduces the special asset management business. It explains the background, basic concept and development of special asset management business, and makes a comparative analysis between special asset management business and other related business. Focus on the analysis of the special asset management plan and the securities company collective asset management business, trust business, public funds, sunshine private equity fund similarities and differences. Chapter two mainly introduces the legal relationship of special asset management business. It is clear that the essence of the special asset management business is trust legal relationship, and analyzes the rights and obligations of the parties in the special asset management business. Chapter three combines the current situation of the special asset management business in China. This paper introduces the main mode of special asset management business, and analyzes the legal relationship among them. Chapter 4th analyzes the various problems existing in the special asset management business at present. For example, the rights and obligations in the asset management contract are not equal, and the asset custodian does not supervise the asset manager properly. The author puts forward some suggestions in the 5th chapter on the various problems that appear in Chapter 4th in view of the improper application of the investor appropriateness system and various compliance problems in practice.
【學(xué)位授予單位】：北京郵電大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D922.28

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：1400069