本文關(guān)鍵詞：我國私募基金合格投資者制度研究

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【摘要】：我國私募基金相對(duì)于發(fā)達(dá)國家起步晚,在立法和實(shí)踐上都不成熟。學(xué)界至今對(duì)私募基金與合格投資者的界定仍不明確,本文通過對(duì)私募基金合格投資者背后經(jīng)濟(jì)和法律環(huán)境分析,力圖把握私募基金與合格投資者的本質(zhì)特征,明確這兩個(gè)概念的內(nèi)涵。我國最新頒布的《證券投資基金法》已經(jīng)引入了合格投資者的概念,但這仍是一個(gè)模糊的概念,如何將這個(gè)概念轉(zhuǎn)化為具體可操作的規(guī)則,許多文章的觀點(diǎn)都比較籠統(tǒng)且武斷的認(rèn)為應(yīng)該確定一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),然而此種觀點(diǎn)又缺乏足夠的論證來證明。本文將試圖通過歷史分析法、規(guī)范分析法和比較分析法揭示私募基金合格投資者的內(nèi)在機(jī)理,尋求適合我國國情的制度模式,并對(duì)存在的問題提供解決方案。最后,文章在制度建構(gòu)的指導(dǎo)原則方面提出了一些新的觀點(diǎn),并且分析了違反私募基金合格投資者制度的責(zé)任問題。 本文分為四個(gè)部分：第一章是對(duì)私募基金合格投資者的法律界定。文章將私募基金與合格投資者分別予以法律界定,概括它們的法律特征。第二章是對(duì)私募基金合格投資者制度進(jìn)行比較研究。文章主要介紹美國和英國這兩個(gè)國家的私募基金合格投資者制度。首先研究這兩個(gè)國家合格投資者制度的產(chǎn)生及其發(fā)展,然后結(jié)合它們法律和規(guī)則的研究探析存在其制度背后的機(jī)理,為我國私募基金合格投資者制度的構(gòu)建提供參考。第三章主要分析了我國私募基金合格投資者制度的立法現(xiàn)狀以及存在的問題。首先對(duì)我國涉及私募基金合格投資者的相關(guān)規(guī)定按照時(shí)間和立法部門加以梳理并對(duì)它們的效力進(jìn)行評(píng)價(jià)。然后指出我國私募基金合格投資者制度存在的問題。第四章是對(duì)我國私募基金合格投資者制度的構(gòu)想。首先是明確我國私募基金合格投資者制度的原則。其次,通過前文的分析總結(jié)提出本文對(duì)我國私募基金合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)。再次,整合各個(gè)法律以及部門規(guī)章的相關(guān)規(guī)定,解決其沖突與矛盾,使之成為一個(gè)系統(tǒng)完善的制度體系。最后,分析違反我國私募基金合格投資者法律制度的責(zé)任問題。從民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任三個(gè)方面予以闡述。
【學(xué)位授予單位】：華中師范大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：D922.28

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本文編號(hào)：1183616