發(fā)布時間：2019-05-15 05:45

【摘要】：本論文探討了在國際法不成體系背景下的多邊環(huán)境條約與WTO之間的沖突及其解決問題。通過梳理和比較十五個有代表性的多邊環(huán)境條約規(guī)則與WTO規(guī)則，從中識別出沖突之處，繼而引入國際法中的聯(lián)結(jié)理論并發(fā)展出聯(lián)結(jié)安排的概念以分析和尋求化解沖突的方案和途徑。在此基礎(chǔ)上，本文還反思了我國在相關(guān)問題上的國內(nèi)法規(guī)與國際立場，分析了其中存在的問題，并提出了應(yīng)對之策。全文由導(dǎo)言、正文和結(jié)束語三大部分構(gòu)成。 導(dǎo)言主要闡述了本文的研究背景、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、研究目的和意義、基本思路和研究方法、內(nèi)容架構(gòu)及創(chuàng)新之處。 正文包括五章。 第一章概述了多邊環(huán)境條約與WTO之間關(guān)系的國際法背景和發(fā)生的原因。在既往對國際法不成體系問題的討論中，國際法委員會研究組的觀點及學(xué)者鮑威林等人的觀點分別代表了體系進(jìn)路和多元進(jìn)路的對立。 由于多邊環(huán)境條約與WTO分屬國際法的不同體制，多邊環(huán)境條約與WTO之間關(guān)系所具有的跨體制特征使得兩者之間沖突的解決偏向多元進(jìn)路，進(jìn)而也導(dǎo)致傳統(tǒng)的體系內(nèi)沖突解決手段如后法優(yōu)先規(guī)則和特別法優(yōu)先規(guī)則在多邊環(huán)境條約與WTO之間沖突的問題上作用有限。 多邊環(huán)境條約與WTO之間沖突的根本原因是多邊環(huán)境條約與WTO各自所屬的貿(mào)易體制和環(huán)境體制所依賴的更廣泛目標(biāo)或價值觀念之間的沖突�；�于貿(mào)易問題與環(huán)境問題之間所存在的關(guān)聯(lián)性，現(xiàn)階段的環(huán)境運動要求全面介入包括國際貿(mào)易在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動的主張沖擊著WTO開放貿(mào)易和公平貿(mào)易的目標(biāo)。在調(diào)和這一矛盾方面，可持續(xù)發(fā)展概念尚欠缺具體的架構(gòu)支持。 多邊環(huán)境條約與WTO之間沖突的直接原因則是環(huán)境措施對貿(mào)易的影響。多邊環(huán)境條約下的履約措施常常成為WTO視野中的貿(mào)易措施。對那些由于環(huán)境措施對貿(mào)易的影響而導(dǎo)致的爭端，依據(jù)多邊環(huán)境條約規(guī)則或者WTO規(guī)則所得的結(jié)論大不相同，甚至對立。此外，多邊環(huán)境條約和WTO的條約適用范圍部分重合（包括條約締約國的部分重合和條約規(guī)則內(nèi)容的部分重合），多邊環(huán)境條約與WTO之間的沖突就具備了相應(yīng)的條件。 第二章比較了WTO規(guī)則與十五個多邊環(huán)境條約的規(guī)則，確定了其中一些沖突之處。 目前為止，國際法學(xué)界對有關(guān)條約規(guī)則沖突定義的觀點可以區(qū)分為狹義說和廣義說。狹義“沖突”說的核心是將沖突限定為“兩個義務(wù)規(guī)則”之間所發(fā)生的，其標(biāo)準(zhǔn)是“無法同時履行”。廣義“沖突”說則將分屬不同條約的命令性規(guī)則與禁止性規(guī)則之間，命令性規(guī)則和免責(zé)性規(guī)則之間及禁止性規(guī)則和授權(quán)性規(guī)則之間的矛盾情形均包括在內(nèi)，認(rèn)為“一項規(guī)則違反，已經(jīng)或可能導(dǎo)致違反，另一規(guī)則的情形”，即是條約之間存在沖突。 為了不忽略命令性規(guī)則和免責(zé)性規(guī)則之間及禁止性規(guī)則和授權(quán)性規(guī)則之間的矛盾，條約規(guī)則沖突的廣義界定是必要的。這種廣義的條約規(guī)則沖突又可以進(jìn)一步區(qū)分為基于條約義務(wù)規(guī)則（禁止性規(guī)則和命令性規(guī)則）之間相互排斥而發(fā)生的顯性沖突和基于命令性規(guī)則與免責(zé)性規(guī)則之間及禁止性規(guī)則與授權(quán)性規(guī)則之間不一致而發(fā)生的隱性沖突。 在WTO相關(guān)議題的談判中，WTO秘書處整理出了15個含有與貿(mào)易有關(guān)的措施的多邊環(huán)境條約。從條約規(guī)則、案例等角度分析，這些多邊環(huán)境條約中有一些與貿(mào)易有關(guān)的措施規(guī)則與WTO規(guī)則存在沖突之處。其中，與WTO存在顯性沖突的多邊環(huán)境條約有6個，與WTO存在隱性沖突的多邊環(huán)境條約有4個。 第三章探討了如何解決WTO與部分多邊環(huán)境條約之間沖突的問題。在這個問題上，鮑威林等學(xué)者曾提出過類似傳統(tǒng)沖突法的沖突規(guī)則概念。由于這種沖突規(guī)則類似于以法域之間明確劃分為特征的沖突法，因而不適合基于功能區(qū)分的不同條約規(guī)則之間的沖突。 相比之下，國際法學(xué)界曾熱烈討論過的聯(lián)系/聯(lián)結(jié)（linkages）概念比單純的沖突規(guī)則能更加有效的處理多邊環(huán)境條約與WTO之間這種跨體制的條約規(guī)則沖突。實踐中的做法也證明了聯(lián)結(jié)比沖突規(guī)則更符合條約規(guī)則的實際。 在既往有關(guān)聯(lián)結(jié)的討論基礎(chǔ)上，本文提出聯(lián)結(jié)安排的概念作為條約之間聯(lián)結(jié)的載體，以進(jìn)一步推進(jìn)對可化解條約之間沖突的聯(lián)結(jié)結(jié)構(gòu)的研究。 經(jīng)過對多邊環(huán)境條約與WTO的現(xiàn)有規(guī)則的分析，可以發(fā)現(xiàn)WTO與一些多邊環(huán)境條約中確實有聯(lián)結(jié)安排的存在。這些多邊環(huán)境條約中所存在的與WTO有關(guān)的聯(lián)結(jié)安排類型包括：不影響現(xiàn)有國際協(xié)定的沖突規(guī)則型聯(lián)結(jié)安排，對環(huán)境措施施加與GATT第20條類似限制的實體規(guī)則型聯(lián)結(jié)安排和相互支持型聯(lián)結(jié)安排。 這些多邊環(huán)境條約中的上述三類聯(lián)結(jié)安排暗含著特定多邊環(huán)境條約與WTO之間的三種關(guān)系（遵從、協(xié)同和自治）。然而，由于WTO中缺少對應(yīng)的聯(lián)結(jié)安排以形成多邊環(huán)境條約與WTO之間完整有效的聯(lián)結(jié)，僅僅依靠多邊環(huán)境條約中現(xiàn)有的這三類聯(lián)結(jié)安排無法有效化解多邊環(huán)境條約與WTO之間可能出現(xiàn)的沖突。 第四章探討了利用條約法規(guī)則補(bǔ)充多邊環(huán)境條約與WTO之間聯(lián)結(jié)的缺陷問題。 國際法委員會研究組2006年的報告和鮑威林2003年的專著曾具體分析了《維也納條約法公約》中的條約解釋規(guī)則（第31條至第33條）和“特別法優(yōu)于一般法”、“后法（優(yōu)先）”等條約適用規(guī)則在解決條約規(guī)則沖突方面的作用和局限。在討論多邊環(huán)境條約與WTO之間的聯(lián)結(jié)問題時，這些條約解釋規(guī)則和適用規(guī)則作為多邊環(huán)境條約和WTO外部的規(guī)則，也可以在一定程度上影響多邊環(huán)境條約規(guī)則和WTO規(guī)則，也就有可能起到補(bǔ)充多邊環(huán)境條約與WTO之間聯(lián)結(jié)的缺陷的作用。 在利用條約解釋規(guī)則補(bǔ)充多邊環(huán)境條約與WTO之間聯(lián)結(jié)的問題上，由于條約當(dāng)事國意圖空白過大，加之WTO爭端解決機(jī)構(gòu)的權(quán)限限制，以及條約解釋規(guī)則本身不足等原因，條約法中的條約解釋規(guī)則對于補(bǔ)充多邊環(huán)境條約與WTO之間現(xiàn)有聯(lián)結(jié)缺陷的作用有限。 在WTO與多邊環(huán)境條約中何者的規(guī)則應(yīng)優(yōu)先的問題上，由于條約當(dāng)事國缺乏明確的傾向性意圖，加之特別法優(yōu)先規(guī)則與后法優(yōu)先規(guī)則二者的關(guān)系本身就還存有爭議等原因，那種試圖通過特別法優(yōu)先規(guī)則和后法優(yōu)先規(guī)則構(gòu)建獨立的聯(lián)結(jié)的觀點也缺乏足夠的支持。 在深層原因上，條約解釋規(guī)則和適用規(guī)則在補(bǔ)充多邊環(huán)境條約與WTO之間聯(lián)結(jié)的缺陷問題時存在兩個障礙。首先，由于多邊環(huán)境條約與WTO在條約目標(biāo)和價值觀念方面存在根本性的張力，通過技術(shù)手段確定跨體制條約間沖突時哪一個條約及其背后的價值具有優(yōu)先地位并不合適。其次，由于“DSB的建議和裁決不能增加或減少適用協(xié)定所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)”等規(guī)則導(dǎo)致了WTO的自足性或封閉性，可能引入非WTO規(guī)則的條約適用規(guī)則迄今沒有而且也不應(yīng)當(dāng)被WTO爭端解決機(jī)構(gòu)引入WTO體制。 據(jù)此可以認(rèn)為，國際法委員會研究組依賴條約解釋規(guī)則和適用規(guī)則就可解決條約間沖突的觀點過于樂觀。 第五章探討了通過修改規(guī)則改善多邊環(huán)境條約與WTO之間聯(lián)結(jié)的問題。 從既往來看，ITO的草案文件中原本出現(xiàn)過與多邊環(huán)境條約有關(guān)的沖突規(guī)則型聯(lián)結(jié)安排，同時，GATT/WTO規(guī)則體系所含有的與IMF之間的聯(lián)結(jié)安排也成功的避免了GATT/WTO與IMF之間沖突的發(fā)生。 根據(jù)對多哈回合中相關(guān)議題的談判文件的分析，可以發(fā)現(xiàn)各國有關(guān)多邊環(huán)境條約與WTO關(guān)系問題的主張都極大的受到了各自國家利益的影響。這突出體現(xiàn)在各國代表在WTO貿(mào)易與環(huán)境委員會中的觀點和這些國家在其他場合所采取的立場并不一致。對于這種違背國際社會發(fā)展需要的做法，有必要通過某種方式的規(guī)則安排來構(gòu)建多邊環(huán)境條約與WTO之間的聯(lián)結(jié)，以促進(jìn)貿(mào)易與環(huán)境的相互支持。 依據(jù)NAFTA的聯(lián)結(jié)經(jīng)驗，NAFTA中將特定多邊環(huán)境條約列為優(yōu)先的沖突規(guī)則型聯(lián)結(jié)安排構(gòu)建了NAFTA對相關(guān)多邊環(huán)境條約的遵從關(guān)系。這對WTO而言也是一個可資借鑒的方案。 從中國的經(jīng)驗來看，美國訴中國的“有關(guān)風(fēng)能設(shè)備措施”案也顯示中國制定相關(guān)措施時沒有足夠重視特定多邊環(huán)境條約與WTO相互之間的這種實體規(guī)則型聯(lián)結(jié)。在現(xiàn)行立法方面，，中國的貿(mào)易立法和環(huán)境立法也沒有重視多邊環(huán)境條約與WTO之間的聯(lián)結(jié)問題。因此，有必要在今后的立法工作中進(jìn)行相應(yīng)的改進(jìn)。 同時，就對外立場而言，中國也有必要重新審視自身在有關(guān)多邊環(huán)境條約與WTO之間關(guān)系問題上的談判立場，其中包括承認(rèn)特定多邊環(huán)境條約與WTO之間因聯(lián)結(jié)的缺失或缺陷而存在的沖突，并針對多邊環(huán)境條約與WTO之間現(xiàn)有聯(lián)結(jié)不足提出相應(yīng)的改進(jìn)方案。借鑒NAFTA的經(jīng)驗，修改WTO規(guī)則以接納特定的多邊環(huán)境條約是一種具有合理性的方案。中國也有必要考慮對此采取開放式的立場。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：D996

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2477359