發(fā)布時(shí)間：2019-05-09 05:23

【摘要】：長久以來,第三國強(qiáng)制規(guī)范的適用構(gòu)成沖突法的一大難題。就傳統(tǒng)的選法體系而言,第三國強(qiáng)制規(guī)范既非準(zhǔn)據(jù)法,又非法院地國法,沒有適用的可能。但從現(xiàn)實(shí)的角度,特別是涉外合同領(lǐng)域,各國紛紛加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活的管制,如反壟斷法、進(jìn)出口管制以及外匯管制。此種維護(hù)公共利益的管制性立法在涉外案件中的適用不應(yīng)該由當(dāng)事人選擇的自體法支配,而應(yīng)該在系統(tǒng)考察此類規(guī)范自身的性質(zhì)、目的以及適用結(jié)果之后作出是否適用的決定。因此,第三國強(qiáng)制規(guī)范的適用意味著沖突法單邊主義的回歸。 目前,《羅馬公約》、《羅馬條例I》等眾多國際、國內(nèi)立法就合同領(lǐng)域的第三國強(qiáng)制規(guī)范的直接適用作了規(guī)定,此種制度化的安排是國際私法領(lǐng)域的新現(xiàn)象。然而,如何建立有效機(jī)制仍眾說紛紜；同時(shí),一直存在通過實(shí)體法和沖突法上的替代方式考慮或適用第三國強(qiáng)制規(guī)范的傳統(tǒng)作法,其合理性和有效性也值得探討。上述問題在我國沒有引起必要的重視,《中華人民共和國涉外民事關(guān)系法律適用法》也未作規(guī)定。故此,本文以合同領(lǐng)域的第三國強(qiáng)制規(guī)范的適用為研究對(duì)象,采用歷史分析、規(guī)范分析、案例分析以及比較分析等研究方法,力求對(duì)該問題的解決有所突破。具體而言,除了論文的引言和結(jié)語之外,正文分為六章,主要內(nèi)容如下： 第一章探討第三國強(qiáng)制規(guī)范適用的基礎(chǔ)問題,主要解決第三國強(qiáng)制規(guī)范的含義、適用方式以及理論依據(jù),為后續(xù)論述的展開提供鋪墊。首先,通過界定從國際強(qiáng)制規(guī)范、第三國和適用來分析第三國強(qiáng)制規(guī)范適用的含義；其次,通過介紹傳統(tǒng)選法理論、外國公法理論、準(zhǔn)據(jù)法理論、實(shí)體考量和事實(shí)理論、特別聯(lián)系理論、結(jié)合理論以及利益分析學(xué)說等理論學(xué)說,揭示第三國強(qiáng)制規(guī)范適用存在的理論爭(zhēng)議,為下文分門別類地論述提供方法論上的支持。 第二章論述第三國強(qiáng)制規(guī)范適用的歷史發(fā)展。首先通過探討英國、法國、德國以及荷蘭等若干代表性國家的國際強(qiáng)制規(guī)范適用理論的形成過程以及上述國家如何對(duì)待包括第三國強(qiáng)制規(guī)范在內(nèi)的外國強(qiáng)制規(guī)范的司法實(shí)踐,描述第三國強(qiáng)制規(guī)范適用制度出現(xiàn)的歷史背景；然后分析《羅馬公約》第7條第1款和《羅馬條例I》第9條第3款形成過程中存在的爭(zhēng)議以及通過后對(duì)其他國際和國內(nèi)立法的影響,明確第三國強(qiáng)制規(guī)范適用制度化進(jìn)程中應(yīng)注意的事項(xiàng),為下文的制度設(shè)計(jì)提供借鑒和參考。 第三章探討作為第三國強(qiáng)制規(guī)范適用一般方式的第三國強(qiáng)制規(guī)范適用制度。首先著眼于該制度的實(shí)質(zhì),重點(diǎn)分析其構(gòu)成第三國強(qiáng)制規(guī)范進(jìn)入私法領(lǐng)域的渠道,從而具有轉(zhuǎn)介條款的功能；其次,結(jié)合《羅馬公約》、《羅馬條例I》以及其他成熟的立法,從聯(lián)系要求、適用效果要求、適用的裁量和方式、適用的考慮因素、國際法的作用等方面具體設(shè)計(jì)第三國強(qiáng)制規(guī)范適用制度。 第四章討論在有效的適用制度缺失時(shí),如何通過作為替代方式的實(shí)體法方法和沖突法方法適用第三國強(qiáng)制規(guī)范。根據(jù)一些國家的司法實(shí)踐,就實(shí)體法方法,首先可以將合同自始違反第三國強(qiáng)制規(guī)范視為有悖公共政策、公序良俗的特別情形或當(dāng)事人締約時(shí)發(fā)生的重大誤解,進(jìn)而認(rèn)定合同無效或予以撤銷；其次可以將第三國強(qiáng)制規(guī)范的嗣后實(shí)施視為合同履行不能或履行艱難的情形,通過援引不可抗力或情勢(shì)變更解除或變更合同。就沖突法方法,可以通過當(dāng)事人選法自由的限制、定性和分割的巧妙運(yùn)用、最密切聯(lián)系的例外、特別私法的沖突規(guī)范以及反致等沖突法制度確立本應(yīng)作為第三國法的外國國際強(qiáng)制規(guī)范以合同準(zhǔn)據(jù)法資格。然而,無論實(shí)體法方法還是沖突法方法,都存在內(nèi)在的缺陷,無法取代第三國強(qiáng)制規(guī)范適用制度。 第五章分析作為第三國強(qiáng)制規(guī)范的中國法在域外適用的情況。《中華人民共和國涉外民事關(guān)系法律適用法》規(guī)定了中國國際強(qiáng)制規(guī)范的直接適用,此類規(guī)范能否被域外法院承認(rèn)成為亟待解決的問題。結(jié)合近期發(fā)生的一系列案例,具體分析中國國際強(qiáng)制規(guī)范在英國、美國紐約及香港特別行政區(qū)的適用情況,從中發(fā)現(xiàn)中國國際強(qiáng)制規(guī)范在境外適用時(shí)存在的法律沖突問題,為參與域外訴訟的中方當(dāng)事人提出有效抗辯提供參考。 第六章總結(jié)第三國強(qiáng)制規(guī)范在我國適用的可行途徑。首先,分析中國以往的國際私法理論和實(shí)踐對(duì)待第三國強(qiáng)制規(guī)范適用制度的態(tài)度,探討阻礙接受第三國強(qiáng)制規(guī)范直接適用的原因所在,并為中國構(gòu)建第三國強(qiáng)制規(guī)范適用制度提出了若干設(shè)計(jì)；其次,探討在中國現(xiàn)有的實(shí)體法和沖突法框架下如何適用第三國強(qiáng)制規(guī)范的替代方式。
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【學(xué)位授予單位】：武漢大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：D996
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本文編號(hào)：2472510