論文摘要 WTO 成立后，國民待遇原則從最初適用于貨物貿(mào)易領(lǐng)域，也逐步的擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)、投資等領(lǐng)域。并且國民待遇原則與WTO其他的原則、機(jī)制等相互影響、相互作用而成為了一項(xiàng)既包括適用原則又包括適用例外，既包含理論又包含實(shí)踐的制度。在WTO體制中，國民待遇原則強(qiáng)調(diào)內(nèi)國與外國的人、物法律地位的平等，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)自由開放、平等競爭的理念，從而成為WTO體制的基本原則之一。

　　論文關(guān)鍵詞 國民待遇原則 適用 例外

　　一、WTO國民待遇原則概述

　　國民待遇原則作為WTO法律體系的基本原則之一，它不僅可以保障WTO成員方之間國民、貨物、服務(wù)和服務(wù)提供者在從事國際貿(mào)易活動中處于平等的競爭地位，還可以降低成員方內(nèi)部對貿(mào)易保護(hù)方面的政治壓力，促使成員方政府適當(dāng)、有效地行使對外貿(mào)易權(quán)，也可以在一定程度上保障國民享有充分的貿(mào)易自由。
　　作為一項(xiàng)連接國內(nèi)法與國際法的重要法律原則，WTO國民待遇原則是指一成員方通過國內(nèi)立法賦予或者通過簽訂雙邊或多邊國際條約承諾賦予另一成員方國民、企業(yè)、產(chǎn)品、商船在本國境內(nèi)享有與本國國民、企業(yè)、產(chǎn)品、商船相同的待遇。
　　WTO國民待遇原則要求各成員方不可以通過國內(nèi)立法或者制定政策等限制措施限制其他成員方貨物、服務(wù)和服務(wù)提供者、知識產(chǎn)權(quán)、國際投資等進(jìn)入本國；也不可以通過國內(nèi)立法或者制定政策等限制措施來剝奪、限制其他成員方貨物、服務(wù)和服務(wù)提供者、知識產(chǎn)權(quán)、國際投資與本國貨物、服務(wù)和服務(wù)提供者、知識產(chǎn)權(quán)的同等競爭機(jī)會，即不得對其他成員方貨物、服務(wù)和服務(wù)提供者進(jìn)行歧視，從而使其處于不利的競爭地位。
　　本文主要通過對WTO法律體系中《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（1994）》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》、《與貿(mào)易有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》規(guī)定的國民待遇問題的適用及例外問題進(jìn)行分析。

　　二、國民待遇原則在《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（1994）》中的適用及例外

　　《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（1994）》（以下稱“GATT1994”）中對國民待遇適用問題的規(guī)定主要體現(xiàn)在第3條“國內(nèi)稅與國內(nèi)規(guī)章的國民待遇”上。具體而言，GATT1994有關(guān)國民待遇原則的適用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，產(chǎn)品被一成員方輸入到另一成員方時(shí)，另一成員方即進(jìn)口國不應(yīng)以包括直接或間接方式在內(nèi)的任何方式使其對進(jìn)口產(chǎn)品征收的國內(nèi)稅或其他國內(nèi)費(fèi)用高于本國的相同產(chǎn)品；第二，對于某些必須在進(jìn)口后進(jìn)行混合、加工后才能投入市場的進(jìn)口產(chǎn)品，各成員方不得以任何直接或間接的方式要求進(jìn)口商品混合、加工的原材料、配料的特定數(shù)量或比例必須由國內(nèi)供應(yīng)；第三，各成員方對于進(jìn)口產(chǎn)品在國內(nèi)的各流通環(huán)節(jié)中涉及的各方面待遇，不得低于其所給予相同國內(nèi)產(chǎn)品的待遇，以避免對進(jìn)口產(chǎn)品在國內(nèi)流通造成障礙。
　　國民待遇原則在GATT1994中的例外規(guī)定，主要體現(xiàn)在第3條第8款、第10款，及第20條一般例外情況、第21條有關(guān)安全例外的規(guī)定中。主要包括以下內(nèi)容：第一，在關(guān)于政府采購、政府補(bǔ)貼方面，不適用于第3條有關(guān)國民待遇適用的規(guī)定；第二，在符合GATT1994第4條有關(guān)電影片的特殊規(guī)定的前提下，成員方可以對于電影的放映設(shè)定或保持有關(guān)數(shù)量的限制；第三，從出于維護(hù)各成員方公共道德角度考慮，GATT1994允許各成員方在符合維護(hù)公共道德情況下對同類的進(jìn)口產(chǎn)品和本國產(chǎn)品實(shí)行差別待遇；第四，在保護(hù)本國居民、動植物生命或健康方面，GATT1994允許各成員方對于可能對本國居民、動植物生命或健康安全造成危害的產(chǎn)品采取數(shù)量限制措施或差別待遇；第五，由于黃金、白銀的輸出、輸入會影響一國外匯政策、貨幣政策，因此GATT1994對于黃金、白銀的輸入、輸出方面采取了特殊規(guī)定加以限制；第六，就知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及防止欺騙方面，各成員方基于前述原因?qū)ζ渌�成員方商品進(jìn)口在合理范圍內(nèi)可采取不同的待遇，不構(gòu)成對GATT1994規(guī)定的違背。
　　此外，對于監(jiān)獄勞動產(chǎn)品、藝術(shù)品及文物、自然資源及涉及國家安全等方面，GATT1994也允許各成員方可以不適用國民待遇原則，而作為例外規(guī)定。

　　三、國民待遇原則在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中的適用及例外

　　國民待遇原則在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（以下“稱GATS”）的適用主要體現(xiàn)在第17條的規(guī)定中，GATS國民待遇原則主要規(guī)定適用在各成員方在承諾表中承諾的部分，而非對各成員方提出統(tǒng)一、一致的要求。這種規(guī)定的主要目的是為了使發(fā)展程度不同的國家就此問題早日達(dá)成協(xié)議。如要求發(fā)展中國家開放其難以完全開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，而使發(fā)達(dá)國家憑借國民待遇原則在發(fā)展中國家任意擴(kuò)張，從而使發(fā)展中國家在國民經(jīng)濟(jì)和國家安全方面遭受威脅，加重發(fā)展中國家在服務(wù)貿(mào)易和國際收支中的負(fù)擔(dān)，這有悖于GATS的宗旨。因此，GATS中規(guī)定的國民待遇原則是在各成員方平等談判的基礎(chǔ)上達(dá)成協(xié)議，并且在協(xié)議基礎(chǔ)上確定不同服務(wù)行業(yè)中不同程度的國民待遇，也體現(xiàn)了各成員方之間的利益互惠，以符合不同發(fā)展程度國家的需要，調(diào)和各成員方之間的分歧，達(dá)到妥協(xié)的目的。
　　國民待遇原則在GATS中的適用可附加的條件和資格限制，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，由于GATS中國民待遇的給予及適用方法是各成員方通過談判、協(xié)商來確定的。因此在談判過程中，各成員方對于是否給予其他成員方國民待遇或者在附加哪些條件、資格的前提下給予其他成員方國民待遇擁有一定程度的自主權(quán)。但是，各成員方對于國民待遇可以附加哪些資格或條件，GATS沒有作出明確的規(guī)定。根據(jù)GATS第20條第2款的規(guī)定，即在承諾表中列明的與第16條、第17條均不符合的措施，可被認(rèn)為是GATS有關(guān)國民待遇的資格限制或附加條件的規(guī)定。

　　第二，GATS第18條中是有關(guān)附加承諾的規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定，各成員方對于不在第16條、第17條列表要求內(nèi)，但影響服務(wù)貿(mào)易的措施，可以進(jìn)行談判作出承諾，這些承諾列入承諾表也可以視為對國民待遇規(guī)定的資格限制或附加條件。
　　第三，GATS第14條對于一般例外及安全例外做了規(guī)定，主要包括維護(hù)公共道德及秩序；保護(hù)人類、動植物生命或健康；防止欺詐、欺騙或合同違約；保護(hù)個(gè)人隱私、記錄等；國家安全等方面，前述內(nèi)容也可以作為GATS規(guī)定的國民待遇原則的例外。

　　四、國民待遇原則在《與貿(mào)易有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》中的適用及例外

　　國民待遇原則在《與貿(mào)易有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（以下稱“TRIPS”）第一部分第3條對于國民待遇的適用進(jìn)行了規(guī)定，這一規(guī)定將GATT中規(guī)定的國民待遇原則適用范圍，即對僅適用于進(jìn)口產(chǎn)品的國民待遇原則擴(kuò)大適用到了包括版權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，因此也加強(qiáng)了知識產(chǎn)權(quán)在世界范圍內(nèi)的保護(hù)力度。
　　TRIPS的國民待遇原則要求，在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，一成員方給予其他成員方的待遇不得低于其給予本國國民的待遇。但是前提是TRIPS涉及的國民待遇需要遵守《巴黎公約》（1967）、《伯爾尼公約》（1971）、《羅馬公約》或《有關(guān)集成電路知識產(chǎn)權(quán)條約》中已規(guī)定的例外情況，使TRIPS有關(guān)國民待遇原則的規(guī)定與前述國際條約保持一致，以免適用時(shí)發(fā)生沖突。
　　除了前述有關(guān)國際條約所規(guī)定的國民待遇原則適用的例外，TRIPS第3條第2款就司法及行政程序的例外也作出了規(guī)定；且第73條有關(guān)保證的例外規(guī)定，也可作為TRIPS規(guī)定的國民待遇適用的例外。

　　五、國民待遇原則在《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》中的適用及例外

　　《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》（以下稱“TRIMs”）第2條對國民待遇和數(shù)量限制進(jìn)行了規(guī)定，要求各成員方遵守GATT1994所規(guī)定的其他權(quán)利義務(wù)，并不得采取與GATT1994第3條、第11條規(guī)定不相符的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施。并且，TRIMs在其附件中也列舉與GATT1994規(guī)定的有關(guān)國民待遇義務(wù)及普遍取消數(shù)量限制義務(wù)不一致的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，這些措施主要從當(dāng)?shù)爻煞忠�求、出口要求、外匯管制、國內(nèi)銷售要求等四個(gè)方面對外國投資者進(jìn)行限制。
　　TRIMs中有關(guān)國民待遇原則適用的例外，在第3條中進(jìn)行了明確的規(guī)定，即GATT1994項(xiàng)下的有關(guān)例外規(guī)定可以酌情適用于TRIMs。
　　除此之外，由于最不發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱，因此對外進(jìn)行國際投資的投資能力及投資領(lǐng)域均有限。而這些國家針對發(fā)達(dá)國家大量的國際投資事項(xiàng)，發(fā)展中國家和最不發(fā)達(dá)國家往往會采取一定的限制措施來保護(hù)本國的經(jīng)濟(jì)。為了兼顧各成員方的利益，解決現(xiàn)實(shí)中存在的問題，TRIMs第4條規(guī)定，發(fā)展中國家的成員方有權(quán)根據(jù)GATT1994第18條、《關(guān)于1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定國際收支條款的諒解》、《關(guān)于為國際收支目的而采取貿(mào)易措施的宣言》的規(guī)定，允許發(fā)展中國家成員和最不發(fā)達(dá)國家成員暫時(shí)的偏離TRIMs第2條有關(guān)國民待遇原則的規(guī)定。
　　根據(jù)TRIMs第5條的規(guī)定，其允許發(fā)展中國家成員和最不發(fā)達(dá)國家成員方暫時(shí)背離國民待遇原則的期限最長分別不得超過5年和7年。但是，如發(fā)展中國家或最不發(fā)達(dá)國家成員提出合理的理由證明其實(shí)施TRIMs規(guī)定的內(nèi)容存在特殊困難，則還可以申請貨物貿(mào)易理事會延長相應(yīng)的期限。

　　六、結(jié)語

　　WTO作為世界上目前最為復(fù)雜的法律體系之一，其包含的條約眾多、內(nèi)容繁雜、涉及領(lǐng)域?qū)挿海�，并且包含了很多的例外�?guī)定。國民待遇原則作為其一項(xiàng)基本原則分散在各個(gè)條約中，在對其進(jìn)行適用時(shí)應(yīng)充分的把握有關(guān)例外的規(guī)定。我國作為WTO的成員方之一，能夠透徹的理解有關(guān)國民待遇原則的適用及例外規(guī)定，在我國制定相關(guān)法律法規(guī)或相關(guān)政策時(shí)，對此問題可以更為靈活的進(jìn)行把握；也可以在符合WTO體制項(xiàng)下相關(guān)規(guī)定的前提下，最大限度的維護(hù)我國自身的利益。