1緒論

1.1研究背景
現(xiàn)代社會中消費(fèi)者的消費(fèi)需求更加多元化、時尚化、個性化，追求更及時的產(chǎn)品和服務(wù)，對質(zhì)量的期望、交貨期的要求越來越高。企業(yè)為滿足市場需求，實(shí)現(xiàn)利潤和市場份額的最大化，逐漸形成了廣泛而復(fù)雜的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)。供應(yīng)鏈管理作為一種新型的管理運(yùn)作模式，已在許多國際知名企業(yè)（如Wal—Mart、DELL、P&G)取得巨大成功，這使得人們更加堅(jiān)信供應(yīng)鏈管理是企業(yè)適應(yīng)新的競爭環(huán)境的一種有效途徑。未來的競爭不是企業(yè)之間的競爭，而是供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈之間的競爭⑴。全球化和精益化已經(jīng)成為供應(yīng)鏈發(fā)展的兩大趨勢。首先，現(xiàn)代交通運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展以及發(fā)展中國家的勞動力成本優(yōu)勢，促進(jìn)了企業(yè)全球化采購、制造、分銷等業(yè)務(wù)的展幵，其供應(yīng)鏈涉及產(chǎn)品設(shè)計、采購、生產(chǎn)、銷售直至回收的各個環(huán)節(jié)，任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)的問題都可能被幾何級別的放大傳遞，最終導(dǎo)致整條供應(yīng)鏈?zhǔn)Э�。就全球而言，意外事故、�?zhàn)爭、恐怖襲擊、罷工或破壞等影響供應(yīng)鏈的人為災(zāi)害有增長的趨勢12]，加之自然災(zāi)害的頻繁發(fā)生，供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險發(fā)生的概率在不斷提高，各種突發(fā)事件影響的范圍更廣，造成的損失更加嚴(yán)重。例如，2011年10月，泰國發(fā)生特大洪災(zāi)，作為東南亞最大的汽車和零部件生產(chǎn)據(jù)點(diǎn)，這一事件使豐田、本田等八大日系車企停產(chǎn)，由于泰國已成為日本汽車廠商在海外的重點(diǎn)生產(chǎn)和出口基地，此次停產(chǎn)對日本乃至全球汽車產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生沖擊。泰國還是世界第二大硬盤生產(chǎn)國，洪災(zāi)導(dǎo)致硬盤供應(yīng)短缺，英特爾、蘋果、戴爾和聯(lián)想的業(yè)務(wù)都不可避免地大受影響。其次，精益物流理念的發(fā)展促使企業(yè)采取各種措施建立敏捷和精細(xì)的供應(yīng)鏈以贏得成本優(yōu)勢，這樣的供應(yīng)鏈可以在穩(wěn)定的環(huán)境中高效運(yùn)行，但是一旦發(fā)生意外事件，通常會導(dǎo)致整條鏈的中斷產(chǎn)生難以預(yù)料的后果，輕則延期生產(chǎn)，重則喪失市場地位。例如，2000年3月，飛利浦公司位于美國新墨西哥州的芯片廠發(fā)生火災(zāi)，芯片的生產(chǎn)工藝受到污染以致停工數(shù)周。當(dāng)時諾基亞和愛立信都由這家工廠提供手機(jī)芯片，不同的是在飛利浦的芯片供應(yīng)中斷后，諾基亞及時改變手機(jī)設(shè)計，由后備供應(yīng)商供應(yīng)芯片，而愛立信已于20世紀(jì)90年代中期進(jìn)行供應(yīng)鏈簡化，把飛利浦作為唯一芯片供應(yīng)商，沒有后備供應(yīng)商可以作為緊急補(bǔ)充貨源。
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1.2研究意義
研究供應(yīng)中斷風(fēng)險下制造商的采購策略選擇決策問題，既有重要的理論意義，也有重大的現(xiàn)實(shí)意義�；�于供應(yīng)中斷風(fēng)險的采購策略研究是供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險管理的重要研究內(nèi)容。近年來對于采購策略的研究多針對某一種策略，側(cè)重于采購成本減少和服務(wù)水平提高兩個方面。關(guān)于不同采購策略比較分析和選擇決策的研究較少，且多停留在定性的層面，很少研究選擇決策的定量模型，且己有研究很少考慮供應(yīng)中斷風(fēng)險和供應(yīng)商的供應(yīng)能力限制等問題。單源與雙源采購策略的比較分析和選擇決策是關(guān)于采購策略比較研究的基礎(chǔ)，對于該課題的研究可以彌補(bǔ)供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險管理研究的不足，進(jìn)一步完善供應(yīng)鏈管理理論體系。單源采購有利于企業(yè)之間建立穩(wěn)定可靠的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，追求合作效益最大化，實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)時化生產(chǎn)，減少不必要的管理成本，但同時也增加了供應(yīng)鏈的脆弱性，難以抵御中斷風(fēng)險造成的沖擊。雙源采購以及多源采購能夠有效減少中斷風(fēng)險對供應(yīng)鏈的影響，保證供應(yīng)能力的連續(xù)性。在潛在供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險下，企業(yè)需要權(quán)衡風(fēng)險和收益做出采購策略的選擇決策。本文對供應(yīng)中斷風(fēng)險下的單源釆購策略和雙源采購策略進(jìn)行比較分析，構(gòu)建選擇決策模型，為企業(yè)選擇采購策略，確定訂貨批量提供參考和指導(dǎo)。
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2相關(guān)理論及國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

2.1供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險管理
供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險管理是供應(yīng)鏈管理研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)，國內(nèi)外學(xué)者對供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險管理的研究主要集中在供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險的識別與評估，供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險的防范和應(yīng)急管理等領(lǐng)域。Roshan Gaonkar[6]根據(jù)風(fēng)險對供應(yīng)鏈的影響程度不同，將供應(yīng)鏈風(fēng)險分為三類：偏差，中斷和災(zāi)難，三種風(fēng)險的破壞性依次增加。Kleindorfer和333(1[7]認(rèn)為中斷是由于自然因素或人為破壞，供應(yīng)鏈的物流、資金流、信息流發(fā)生暫停甚至崩潰，比如9.11恐怖襲擊、SARS、經(jīng)濟(jì)危機(jī)等。劉浩華[8]提出供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險是指可能在供應(yīng)鏈中發(fā)生并會影響物料、部件正�；蝾A(yù)期流動的意外事件，中斷風(fēng)險是供應(yīng)鏈風(fēng)險中最重要、最引人關(guān)注的一類風(fēng)險。Lewis[9]基于供應(yīng)鏈的構(gòu)成歸結(jié)出三種主要的供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險，分別是經(jīng)濟(jì)中斷、需求中斷和供應(yīng)中斷，其中供應(yīng)中斷分為兩種：一是供應(yīng)商沒有能力供貨；二是產(chǎn)品在從供應(yīng)商到客戶的運(yùn)輸途中出現(xiàn)問題。Tang人為中斷風(fēng)險會導(dǎo)致供應(yīng)鏈的正常運(yùn)作產(chǎn)生大幅度偏離，因此必須對原定運(yùn)作計劃做出適當(dāng)調(diào)整。
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2.2制造商面臨的供應(yīng)中斷風(fēng)險
在2.1.2提到，供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險可能源于很多不同的原因，不同的中斷風(fēng)險所直接破壞的供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)和環(huán)節(jié)以及所造成損失程度不同。本文主要研究供應(yīng)中斷風(fēng)險下制造商的采購策略選擇決策問題，因此有必要對制造商在供應(yīng)鏈系統(tǒng)中所面臨的中斷風(fēng)險進(jìn)行分析，并對本文所做研究的前提——制造商面臨的供應(yīng)中斷風(fēng)險的形成機(jī)理進(jìn)行具體說明。圖2-1描述了一個由供應(yīng)商，制造商，零售商所組成的簡化的三級供應(yīng)鏈系統(tǒng)，如圖所示，該供應(yīng)鏈系統(tǒng)包括三個節(jié)點(diǎn)和兩條鏈，制造商處于供應(yīng)鏈的核心位置。供應(yīng)商位于制造商的上游，負(fù)責(zé)為制造商供應(yīng)生產(chǎn)所需的原材料、零部件等；零售商位于制造商的下游，，負(fù)責(zé)銷售制造商所生產(chǎn)的產(chǎn)品；制造商處于供應(yīng)商和零售商的中間位置，負(fù)責(zé)產(chǎn)品的生產(chǎn)的同時也要負(fù)責(zé)原材料、零部件等的采購和產(chǎn)品的配送，而制造商的這些內(nèi)部活動又構(gòu)成一個內(nèi)部供應(yīng)鏈。由于受到供應(yīng)鏈系統(tǒng)內(nèi)部與外部不確定因素的影響，節(jié)點(diǎn)和鏈都存在發(fā)生中斷的可能性。節(jié)點(diǎn)中斷主要包括供應(yīng)商中斷、制造商中斷和零售商中斷，鏈中斷包括供應(yīng)商-制造商鏈中斷、制造商-零售商條中斷，這些中斷的發(fā)生都是制造商所面臨的中斷風(fēng)險，因此，可將制造商面臨的供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險歸為三類：供應(yīng)中斷風(fēng)險、需求中斷風(fēng)險、內(nèi)部中斷風(fēng)險。供應(yīng)中斷風(fēng)險由供應(yīng)商節(jié)點(diǎn)中斷或供應(yīng)商-制造商鏈中斷所導(dǎo)致。引起供應(yīng)商節(jié)點(diǎn)中斷的內(nèi)部因素包括供應(yīng)商機(jī)器故障、財務(wù)問題、工人罷工等，外部因素包括自然災(zāi)害、恐怖襲擊、政府政策影響等。供應(yīng)商-制造商鏈中斷同樣可由內(nèi)部和外部兩方面因素引起，外部因素如自然災(zāi)害、恐怖襲擊等，內(nèi)部因素主要指制造商與供應(yīng)商之間的協(xié)調(diào)不善，如知識產(chǎn)權(quán)處置不當(dāng)導(dǎo)致供應(yīng)關(guān)系中斷。
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3不同采購策略的風(fēng)險防范有效性研究.........16
3.1單源采購策略 .........16
3.2混合雙源采購策略......... 17
3.3風(fēng)險雙源采購策略......... 20
3.4風(fēng)險防范有效性分析......... 24
3.5本章小結(jié)......... 29
4供應(yīng)中斷風(fēng)險下單源與混合雙源采購策略選擇研究......... 30
4.1單源與混合雙源采購情形描述......... 30
4.2單源與混合雙源采購策略選擇決策模型......... 30
4.3算例分析......... 33
4.4本章小結(jié)......... 35
5供應(yīng)中斷風(fēng)險下單源與風(fēng)險雙源采購策略......... 37
5.1蒙特卡洛模擬法簡介......... 37
5.2單源與風(fēng)險雙源采購情形描述......... 37
5.3單源與風(fēng)險雙源采購策略選擇決策模型......... 38
5.4數(shù)字模擬......... 42
5.5本章小結(jié)......... 47

5供應(yīng)中斷風(fēng)險下單源與風(fēng)險雙源采購策略選擇研究

本章將構(gòu)建供應(yīng)中斷風(fēng)險下單源與雙源雙風(fēng)險采購策略選擇決策模型，模型中考慮主要供應(yīng)商和備用供應(yīng)商中斷概率，采購量對中斷概率的影響，供應(yīng)中斷比例，供應(yīng)商補(bǔ)充供應(yīng)的可能性，制造商是否選擇補(bǔ)充供應(yīng)以及產(chǎn)品價格變動等多個不確定因素，設(shè)定各不確定因素的概率分布函數(shù)，更加貼近現(xiàn)實(shí)中企業(yè)面臨的選擇決策環(huán)境。通過構(gòu)建模型對雙源雙風(fēng)險采購相較于單源采購的期望收益進(jìn)行估值，使用蒙特卡洛模擬得出制造商期望收益的統(tǒng)計分布特征，從而支持制造商進(jìn)行采購策略選擇決策。

5.1蒙特卡洛模擬法簡介
蒙特卡洛(Monte Carlo)方法也稱作隨機(jī)模擬(Random simulation)方法、隨機(jī)抽樣(Random sampling)方法或統(tǒng)計試驗(yàn)(Statistical testing)方法，是一種通過對隨機(jī)變量的統(tǒng)計分析及隨機(jī)模擬來獲得近似結(jié)果的方法，其基本思想是：為求解隨機(jī)問題，將問題中的隨機(jī)因素視為隨機(jī)變量并建立一個概率模型或隨機(jī)過程，令其參數(shù)等于所求問題的解，通過對模型或過程的觀察或抽樣實(shí)驗(yàn)計算參數(shù)的統(tǒng)計特征，從而得到問題的近似解。所求解的精確度可以用估計值的標(biāo)準(zhǔn)誤差來表示。

結(jié)論

本文首先以單源采購為基準(zhǔn)，研究混合雙源釆購和風(fēng)險雙源采購策略防范供應(yīng)中斷風(fēng)險的有效性，比較三種釆購策略下制造商的最優(yōu)訂貨量和期望利潤，分析采購策略選擇決策的影響因素。然后通過構(gòu)建采購策略選擇決策模型進(jìn)行供應(yīng)中斷風(fēng)險下單源與雙源采購策略選擇決策研究。現(xiàn)將主要結(jié)論與成果總結(jié)如下：
(1)以單源采購策略為基準(zhǔn)，分別建立了混合雙源采購和風(fēng)險雙源采購模型，并比較三種采購策略下制造商的期望利潤，分析不同的雙源采購策略防范供應(yīng)中斷風(fēng)險的有效性，得出制造商采購策略選擇的影響因素。研究表明，在一定條件下，雙源采購策略在防范供應(yīng)中斷風(fēng)險方面要優(yōu)于單源采購策略，制造商對混合雙源采購和風(fēng)險雙源采購策略的選擇取決于備用供應(yīng)商的供應(yīng)價格；另外，制造商從供應(yīng)商處的采購量隨著該供應(yīng)商供應(yīng)中斷概率的增加而增加，隨著另一個供應(yīng)商供應(yīng)中斷概率的增加而減少；最后，混合雙源采購策略下，隨著主要供應(yīng)商供應(yīng)中斷概率的增加，制造商將增加對備用供應(yīng)商的使用，盡管要承擔(dān)更高的采購成本。隨著備用供應(yīng)商供應(yīng)價格的不斷提高，制造商為降低采購成本，實(shí)現(xiàn)利潤最大化，會逐漸增加從主要供應(yīng)商處的采購量。而主要供應(yīng)商發(fā)生供應(yīng)中斷概率的提高和備用供應(yīng)商補(bǔ)充供應(yīng)能力的增強(qiáng)，都會使制造商減少從主要供應(yīng)商處的釆購量，增加從備用供應(yīng)商處的采購量。
(2)通過構(gòu)建單源與混合雙源采購策略選擇決策模型并求解，得出制造商進(jìn)行選擇決策的概率臨界值，選擇雙源采購策略。存在特定概率值，當(dāng)主要供應(yīng)商供應(yīng)中斷概率大于該值時，制造商應(yīng)增加從備用供應(yīng)商處的采購量，否則應(yīng)增加從主要供應(yīng)商處的采購量。若供應(yīng)中斷導(dǎo)致市場積極變化，在相同的采購訂單分配情況下，供應(yīng)中斷導(dǎo)致市場規(guī)模變化越大，制造商的期望利潤越高。
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參考文獻(xiàn)（略）