第1章導(dǎo)言

1.1本文的選題背景

改革開放以來,中國的貿(mào)易進出口獲得了前所未有的發(fā)展;2001年中國加入世界貿(mào)易組織,更是實現(xiàn)了中國對外出曰的飛躍。據(jù)統(tǒng)計,2000年至今中國外貿(mào)出口除2001年和2009年外,均保持超過10%的增速,2004年甚至達到35.39%的増長率。中國經(jīng)濟盡管經(jīng)歷了2001年全球經(jīng)濟增速放緩和2008年開始一直延續(xù)至今的次貸危機的影響,進出口貿(mào)易經(jīng)歷了一些起伏,但是隨著國家政策的及時調(diào)整和企業(yè)積極走出去的戰(zhàn)略,至2013年,我國進出口總額達到258212.30億元人民幣,出曰額增至137154.10億元人民幣,成為全球第一大貿(mào)易國。同時,中國出口產(chǎn)品涵蓋包括機械和設(shè)備制造業(yè)在內(nèi)的20個口類,出口市場也漸趨多元化,帶動了全球經(jīng)濟的復(fù)蘇和繁榮。

相應(yīng)地,作為微觀主體的中國出口企業(yè)在近些年亦是呈現(xiàn)迅猛增加之勢,在制造業(yè)巧業(yè)尤為明蟲,送些企業(yè)逐漸成為中國出口增長的支柱性為量,為中國經(jīng)濟融入世界經(jīng)濟做出了重要的貢獻。在這種背景下,如何繼續(xù)打破各種貿(mào)易壁壘,鼓勵企業(yè)開拓新市場,提高中國出口增長的二元邊際,便成為學(xué)者關(guān)注的重要議題。反觀學(xué)術(shù)研究成果,針對企業(yè)出口戰(zhàn)略的前期研究主要基于靜態(tài)戰(zhàn)略,或者強調(diào)提高生產(chǎn)率、降低沉沒成本的低成本進入戰(zhàn)略,或者重點研究降低出口阻力,延續(xù)路徑依賴的高市場熟悉度戰(zhàn)略。而最新研究則開始關(guān)注于出口的時序性和出口經(jīng)驗的學(xué)習(xí),動態(tài)化的視角去理解企業(yè)出口決策的行為,而眾多學(xué)者也開始注意到一些有意思的現(xiàn)象,即有的新出口企業(yè)會在出口的初期就迅速退出其新進入的市場,而如果確認了該市場的盈利性,又會在很短時間內(nèi)迅速増加出口或者擴展新市場,形成所謂的"序貫出口"現(xiàn)象,并以包括阿根廷、智利等國的實際出口數(shù)據(jù)對該現(xiàn)象進行了驗證和分析。

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1.2相關(guān)概念界定

1.2.1企業(yè)動態(tài)出口戰(zhàn)略

關(guān)于企業(yè)動態(tài)出口戰(zhàn)略的研究主要包括兩個方向:一是融合過去對于企業(yè)靜態(tài)出口戰(zhàn)略的研究,但將重點置于動態(tài)變化的過程中,考慮企業(yè)在長期出口過程中的經(jīng)驗學(xué)習(xí)和出口的時序性;二是從企業(yè)自身出發(fā),研究企業(yè)在長期中的產(chǎn)品出口和市場開拓的決策制定和規(guī)模擴張。

本文中的動態(tài)出口戰(zhàn)略結(jié)合了上述兩個方向,即研究企業(yè)在長期的出口實踐中,由于經(jīng)驗學(xué)習(xí)等因素而引致的企業(yè)在產(chǎn)品出口和市場進入退出方面的動態(tài)的變化的決策。

1.2.2序貫出口

正如Eaton.(2007)研究哥倫化亞每年出口企業(yè)進入新市場的情況時所發(fā)現(xiàn)的,企業(yè)進入新市場時往往先行向周邊國家出口小數(shù)量的產(chǎn)品進行經(jīng)驗了解,然后大多數(shù)會在很短的時間內(nèi)退出該市場,剩余存活下來的企業(yè)則會或者進一步拓展該市場,或者開辟新市場,形成所謂的"序貫出口"現(xiàn)象。為了解釋序貫出口現(xiàn)象,近年來的最新文獻對動態(tài)學(xué)習(xí)戰(zhàn)略做出了進一步的修正與發(fā)展。Nguyen(2012)改進了企業(yè)異質(zhì)性模型,其核也概念是一個企業(yè)的國外需求是不確定的,但是這種需求在不同市場之間是相關(guān)的。企業(yè)對新市場需求的不確定性只有通過進入該市場的出口實踐才能確定,而出口者一旦觀測到進入新市場無利可圖,就會迅速退出該市場,送也是為什么剛剛進行出日貿(mào)易的新企業(yè)在出口的最初幾年總是伴隨著高退出率的原因。A化omozefa.(2012)對阿根廷出口企業(yè)的研究亦發(fā)現(xiàn),若假設(shè)個體出口者的收益率在最初是不確定的,但與時間和市場的擴展呈正相關(guān)關(guān)系,那么新進入企業(yè)的盈利率有可能隨著其出口集約邊際和擴展邊際的增長而擴張,導(dǎo)致這堅企業(yè)往往忽略高風(fēng)險性的巨大進入成本而執(zhí)意進入新市場。Eatone(2011)采用哥倫比亞企業(yè)貿(mào)易數(shù)據(jù)也同樣發(fā)現(xiàn),企業(yè)會在某個潛在新市場先行投入資源來尋找潛在的購買者,一旦首個購買者能夠幫助他們確信產(chǎn)品在新市場的吸引力,他們就會根據(jù)出口利澗調(diào)整出口策略,當(dāng)國內(nèi)企業(yè)依托自我經(jīng)驗或者競爭對手經(jīng)驗接收到有利可圖的信號后,出口數(shù)量就會激増,反之則會減少。

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第2章國內(nèi)外文獻綜述

2.1企業(yè)出口戰(zhàn)略的研究演變

2.1.1企業(yè)的靜態(tài)出口視角

在進入新市場的戰(zhàn)略方面,前期文獻重點強調(diào)了兩種靜態(tài)視角;低進入成本視角和高市場熟悉度視角(Fafchamps,2007)。

低進入成本視角從企業(yè)異質(zhì)性出發(fā),認為企業(yè)生產(chǎn)率不同將導(dǎo)致不同的出口沉沒成本,從而影響一個企業(yè)是否進入新市場的出日決策(Melitz,2003)。究其原因,正如許多文獻測算所發(fā)現(xiàn)的,企業(yè)進入新市場時沉沒成本是非常巨大的。例如,Das(2007)對哥倫比亞皮革品、針織面料以及基本化學(xué)品和MoralesWa/.oil)對智利化學(xué)品的沉沒成本測算,均證明了沉沒性進入成本之巨大。在這種情形下,企業(yè)生產(chǎn)率越島,越有助于降低進入新市場的沉沒成本。對此,Sheard(2012)通過對瑞典出口企業(yè)的研究,發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)率商的出口企業(yè)通常會更快速地進入新市場,而且要比低生產(chǎn)率的企業(yè)更早進入大市場、更晚進入小市場。可以說,以生產(chǎn)率為標(biāo)志的企業(yè)異質(zhì)性對其開辟新市場發(fā)揮了重要作用(Redding,2011)。

對比前期文獻強調(diào)的兩種新市場進入視角,可以發(fā)現(xiàn)盡管兩種靜態(tài)視角各有側(cè)重,但是二者均反映了出口經(jīng)驗的獲得,其中前者強調(diào)如何降低進入成本的普遍性經(jīng)驗,而后者強調(diào)如何針對未來新市場進行開發(fā)的特定性經(jīng)驗。與前期文獻相比,近期文獻圍繞出口經(jīng)驗進行了更好的融合、傳承與發(fā)展,強調(diào)開拓新市場必須以出口經(jīng)驗(包括競爭對手的間接經(jīng)驗與企業(yè)自身的直接經(jīng)驗)為基礎(chǔ),在這個過程中,雖然會產(chǎn)生一定的出口路徑依賴,但是也有助于企業(yè)動態(tài)學(xué)習(xí)思維模式的建立與出口戰(zhàn)略的動態(tài)調(diào)整。

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2.2企業(yè)出口化略的影響因素

初期的國際貿(mào)易動因的研究往往集中于宏觀層面。自亞當(dāng)斯密開始,優(yōu)勝劣汰的機制就已被引入國際貿(mào)易研究當(dāng)中,此階段的研究往往集中于行業(yè)間的比較。隨后,Krugman(　1979)等人開始關(guān)注國際貿(mào)易對企業(yè)自身生產(chǎn)率提高的影響上,認為企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟是企業(yè)進行出口的誘因,從而將優(yōu)勢劣汰機制的研究衍伸到行業(yè)內(nèi)貿(mào)易之中。然而他們的研究仍然是將企業(yè)作為同質(zhì)的個體進行分析,忽略了企業(yè)個體間的差異性。因此從微觀角度出發(fā),研究企業(yè)異質(zhì)性對出日戰(zhàn)略影響的新新貿(mào)易理論逐漸占據(jù)主流。

2.2.1企業(yè)異質(zhì)性因素

所謂貿(mào)易引力模型,是根據(jù)萬有引力定律引伸而來,是指在國際貿(mào)易中,雙邊貿(mào)易量與兩國的經(jīng)濟總量之間是成正比的,而與兩國之間的地理距離是成反比的。經(jīng)濟總量、收入水平和空間距離這些影響貿(mào)易量的因素將最終對企業(yè)的出口決策產(chǎn)生影響。該模型最初由Tinbergen(1962)和Poyhonen(1963)提出。隨后,包括Linnemann(1966)在內(nèi)的研究者們進一步從分析方法上拓展了貿(mào)易引力模型,加入了人口數(shù)量和貿(mào)易協(xié)議兩個變量,并通過統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)兩國人口數(shù)量與雙邊貿(mào)易額之間呈顯著的負相關(guān)關(guān)系。

進入70年代后,研究者們主要是從模型改進和變量擴展兩個維度對貿(mào)易引為模型進行了深入研究。Anderson(1976)結(jié)合了國際貿(mào)易的實踐,改變了過去該類研究所推崇的主流經(jīng)濟學(xué)關(guān)于每個國家單一化生產(chǎn)某種產(chǎn)品的假設(shè),認為經(jīng)濟體利用全部收入所購買的進口商品的比例是不同的,換言之,各個國家的需求偏好是不同的,收入替代彈性之和也不再是一成不變的,因而不能再使用Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)作為分析的基礎(chǔ),而是要運用固定替代彈性生產(chǎn)函數(shù)來進行分析:收入水平不再單一決定貿(mào)易量,支出份額作為影響貿(mào)易量的因素被加入到模型中。與Anderson的角度不同,Casetti(1972)等人的研巧則是集中在増加變量的層面,人均收入、雙邊匯率、共同語言、共同宗教信仰等變量被研究者們反復(fù)論證,進一步豐富了貿(mào)易引力模型。

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第3章中國工業(yè)企業(yè)出口的典型化事實..........19

3.1出口地區(qū)分布............19

3.2出口產(chǎn)業(yè)分布..............22

3.3出口企業(yè)的省份分布.............23

3.4出口企業(yè)時序類型分布.............24

第4章企業(yè)序貫出口的動態(tài)戰(zhàn)略選擇模型..........26

4.1模型的基本假定..............26

4.2逆向推導(dǎo)下不同進入方式的預(yù)期利潤............27

4.2.1企業(yè)決定不進入a和P兩個市場.............27

4.2.2企業(yè)采用同時方式進入.............27

第5章基于二元邊際角度的企業(yè)序貴出口的實證檢驗...........32

5.1數(shù)據(jù)來源與描述..........32

5.1.1數(shù)據(jù)來源..........32

5.1.2樣本描述...........32

5.1.3變量定義與描述..........33

第5章基于二元邊際角度的企業(yè)序黃出口的實證檢驗

5.1數(shù)據(jù)來源與描述

5.1.1數(shù)據(jù)來源

本文采用的數(shù)據(jù)來自中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和2000-2006中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫,整合了2000-2006年間中國%00家工業(yè)企業(yè)(含采礦業(yè),制造業(yè),電為燃氣及水的生產(chǎn)與供應(yīng)業(yè)項下的41種GB小類)對204個國家或地區(qū)的一般貿(mào)易和加工貿(mào)易的出口數(shù)據(jù),企業(yè)來自于中國31個省級行政區(qū)劃。

本文的變量包括被解釋變量和解釋變量,解釋變量分為自變量、控制變量和固定效應(yīng)三種。其中,被解釋變量、自變量和各項固定效應(yīng)均由中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)整理得到;控制變量中企業(yè)異質(zhì)性的變量如工業(yè)總產(chǎn)值,主營業(yè)務(wù)收入和管理經(jīng)驗(由出口時間-建立年份計算得到)來自中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫;控制變量中的引力變量如共同邊界、共同語言、共同法律體系和是否化入世界貿(mào)易組織WTO等變量都來自CEPII數(shù)據(jù)庫,控制變量中的經(jīng)濟與制度變量如GDP和人均GDP數(shù)據(jù)來自于WordBankGroup。

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第6章結(jié)論與政策建議

6.1基本結(jié)論

本文將中國工業(yè)企業(yè)出口的實踐與企業(yè)微觀層面的貿(mào)易理論相結(jié)合,先通過數(shù)理模型的方式分析序貫出口的機理,又運用實證檢驗的方式論證了序貫出口、首次出口對中國工業(yè)企業(yè)在集約和擴展邊際上的出口戰(zhàn)略決策上的影響,通過上文關(guān)于中國情形的研究、數(shù)理模型的分析化及實證檢驗的結(jié)果,我們可以得到如下主要的結(jié)論:

6.1.1工業(yè)企業(yè)各角度分析的結(jié)論

中國工業(yè)企業(yè)出口的出口目的地、行業(yè)、省份類型的分布差異較大,會影響企業(yè)出日初期的集約和擴展邊際的動態(tài)戰(zhàn)略決策,導(dǎo)致企業(yè)成為不同時序類型的出口者。

根據(jù)對中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫中各個角度的分析,可知工業(yè)出口企業(yè)出口目的地分布不均,對傳統(tǒng)市場如歐盟、美國、東盟和日韓的出口量較大,對其他金磚四國的出曰呈現(xiàn)快速増加的趨勢,對發(fā)展中國家出曰不足;不同目的地對中國工業(yè)企業(yè)的吸引力不同導(dǎo)致企業(yè)首次出口的策略性和目的性的不同,需求層面的不確定性也隨之產(chǎn)生差異,從而影響了企業(yè)在后續(xù)年份動態(tài)的集約和擴展邊際的擴張。

類似地,中國工業(yè)企業(yè)所屬行業(yè)不同、省份不同,也會使企業(yè)出口策略產(chǎn)生差異,影響其市場的進入退出化及出口價值量的擴張。企業(yè)所屬行業(yè)不同則出口產(chǎn)品種類、單位貿(mào)易成本和單位出口成本都不盡相同,供給層面就存在不同的不確定性,也將會影響企業(yè)的預(yù)期利澗進而影響企業(yè)動態(tài)的出口戰(zhàn)略決策;企業(yè)所屬省份不同,影響企業(yè)出曰的貿(mào)易引力變量(如經(jīng)濟發(fā)展水平等)就會對企業(yè)出口決策產(chǎn)生相異的影響。這也解釋了為何我國工業(yè)企業(yè)出口者的時序類型有的是持續(xù)保持出口,而有的間或進入退出甚至是只有單年的出口。

參考文獻（略）