第1章導言

1.1本文的選題背景

改革開放以來,中國的貿易進出口獲得了前所未有的發(fā)展;2001年中國加入世界貿易組織,更是實現了中國對外出曰的飛躍。據統(tǒng)計,2000年至今中國外貿出口除2001年和2009年外,均保持超過10%的增速,2004年甚至達到35.39%的増長率。中國經濟盡管經歷了2001年全球經濟增速放緩和2008年開始一直延續(xù)至今的次貸危機的影響,進出口貿易經歷了一些起伏,但是隨著國家政策的及時調整和企業(yè)積極走出去的戰(zhàn)略,至2013年,我國進出口總額達到258212.30億元人民幣,出曰額增至137154.10億元人民幣,成為全球第一大貿易國。同時,中國出口產品涵蓋包括機械和設備制造業(yè)在內的20個口類,出口市場也漸趨多元化,帶動了全球經濟的復蘇和繁榮。

相應地,作為微觀主體的中國出口企業(yè)在近些年亦是呈現迅猛增加之勢,在制造業(yè)巧業(yè)尤為明蟲,送些企業(yè)逐漸成為中國出口增長的支柱性為量,為中國經濟融入世界經濟做出了重要的貢獻。在這種背景下,如何繼續(xù)打破各種貿易壁壘,鼓勵企業(yè)開拓新市場,提高中國出口增長的二元邊際,便成為學者關注的重要議題。反觀學術研究成果,針對企業(yè)出口戰(zhàn)略的前期研究主要基于靜態(tài)戰(zhàn)略,或者強調提高生產率、降低沉沒成本的低成本進入戰(zhàn)略,或者重點研究降低出口阻力,延續(xù)路徑依賴的高市場熟悉度戰(zhàn)略。而最新研究則開始關注于出口的時序性和出口經驗的學習,動態(tài)化的視角去理解企業(yè)出口決策的行為,而眾多學者也開始注意到一些有意思的現象,即有的新出口企業(yè)會在出口的初期就迅速退出其新進入的市場,而如果確認了該市場的盈利性,又會在很短時間內迅速増加出口或者擴展新市場,形成所謂的"序貫出口"現象,并以包括阿根廷、智利等國的實際出口數據對該現象進行了驗證和分析。

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1.2相關概念界定

1.2.1企業(yè)動態(tài)出口戰(zhàn)略

關于企業(yè)動態(tài)出口戰(zhàn)略的研究主要包括兩個方向:一是融合過去對于企業(yè)靜態(tài)出口戰(zhàn)略的研究,但將重點置于動態(tài)變化的過程中,考慮企業(yè)在長期出口過程中的經驗學習和出口的時序性;二是從企業(yè)自身出發(fā),研究企業(yè)在長期中的產品出口和市場開拓的決策制定和規(guī)模擴張。

本文中的動態(tài)出口戰(zhàn)略結合了上述兩個方向,即研究企業(yè)在長期的出口實踐中,由于經驗學習等因素而引致的企業(yè)在產品出口和市場進入退出方面的動態(tài)的變化的決策。

1.2.2序貫出口

正如Eaton.(2007)研究哥倫化亞每年出口企業(yè)進入新市場的情況時所發(fā)現的,企業(yè)進入新市場時往往先行向周邊國家出口小數量的產品進行經驗了解,然后大多數會在很短的時間內退出該市場,剩余存活下來的企業(yè)則會或者進一步拓展該市場,或者開辟新市場,形成所謂的"序貫出口"現象。為了解釋序貫出口現象,近年來的最新文獻對動態(tài)學習戰(zhàn)略做出了進一步的修正與發(fā)展。Nguyen(2012)改進了企業(yè)異質性模型,其核也概念是一個企業(yè)的國外需求是不確定的,但是這種需求在不同市場之間是相關的。企業(yè)對新市場需求的不確定性只有通過進入該市場的出口實踐才能確定,而出口者一旦觀測到進入新市場無利可圖,就會迅速退出該市場,送也是為什么剛剛進行出日貿易的新企業(yè)在出口的最初幾年總是伴隨著高退出率的原因。A化omozefa.(2012)對阿根廷出口企業(yè)的研究亦發(fā)現,若假設個體出口者的收益率在最初是不確定的,但與時間和市場的擴展呈正相關關系,那么新進入企業(yè)的盈利率有可能隨著其出口集約邊際和擴展邊際的增長而擴張,導致這堅企業(yè)往往忽略高風險性的巨大進入成本而執(zhí)意進入新市場。Eatone(2011)采用哥倫比亞企業(yè)貿易數據也同樣發(fā)現,企業(yè)會在某個潛在新市場先行投入資源來尋找潛在的購買者,一旦首個購買者能夠幫助他們確信產品在新市場的吸引力,他們就會根據出口利澗調整出口策略,當國內企業(yè)依托自我經驗或者競爭對手經驗接收到有利可圖的信號后,出口數量就會激増,反之則會減少。

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第2章國內外文獻綜述

2.1企業(yè)出口戰(zhàn)略的研究演變

2.1.1企業(yè)的靜態(tài)出口視角

在進入新市場的戰(zhàn)略方面,前期文獻重點強調了兩種靜態(tài)視角;低進入成本視角和高市場熟悉度視角(Fafchamps,2007)。

低進入成本視角從企業(yè)異質性出發(fā),認為企業(yè)生產率不同將導致不同的出口沉沒成本,從而影響一個企業(yè)是否進入新市場的出日決策(Melitz,2003)。究其原因,正如許多文獻測算所發(fā)現的,企業(yè)進入新市場時沉沒成本是非常巨大的。例如,Das(2007)對哥倫比亞皮革品、針織面料以及基本化學品和MoralesWa/.oil)對智利化學品的沉沒成本測算,均證明了沉沒性進入成本之巨大。在這種情形下,企業(yè)生產率越島,越有助于降低進入新市場的沉沒成本。對此,Sheard(2012)通過對瑞典出口企業(yè)的研究,發(fā)現生產率商的出口企業(yè)通常會更快速地進入新市場,而且要比低生產率的企業(yè)更早進入大市場、更晚進入小市場�？梢哉f,以生產率為標志的企業(yè)異質性對其開辟新市場發(fā)揮了重要作用(Redding,2011)。

對比前期文獻強調的兩種新市場進入視角,可以發(fā)現盡管兩種靜態(tài)視角各有側重,但是二者均反映了出口經驗的獲得,其中前者強調如何降低進入成本的普遍性經驗,而后者強調如何針對未來新市場進行開發(fā)的特定性經驗。與前期文獻相比,近期文獻圍繞出口經驗進行了更好的融合、傳承與發(fā)展,強調開拓新市場必須以出口經驗(包括競爭對手的間接經驗與企業(yè)自身的直接經驗)為基礎,在這個過程中,雖然會產生一定的出口路徑依賴,但是也有助于企業(yè)動態(tài)學習思維模式的建立與出口戰(zhàn)略的動態(tài)調整。

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2.2企業(yè)出口化略的影響因素

初期的國際貿易動因的研究往往集中于宏觀層面。自亞當斯密開始,優(yōu)勝劣汰的機制就已被引入國際貿易研究當中,此階段的研究往往集中于行業(yè)間的比較。隨后,Krugman(　1979)等人開始關注國際貿易對企業(yè)自身生產率提高的影響上,認為企業(yè)內部的規(guī)模經濟是企業(yè)進行出口的誘因,從而將優(yōu)勢劣汰機制的研究衍伸到行業(yè)內貿易之中。然而他們的研究仍然是將企業(yè)作為同質的個體進行分析,忽略了企業(yè)個體間的差異性。因此從微觀角度出發(fā),研究企業(yè)異質性對出日戰(zhàn)略影響的新新貿易理論逐漸占據主流。

2.2.1企業(yè)異質性因素

所謂貿易引力模型,是根據萬有引力定律引伸而來,是指在國際貿易中,雙邊貿易量與兩國的經濟總量之間是成正比的,而與兩國之間的地理距離是成反比的。經濟總量、收入水平和空間距離這些影響貿易量的因素將最終對企業(yè)的出口決策產生影響。該模型最初由Tinbergen(1962)和Poyhonen(1963)提出。隨后,包括Linnemann(1966)在內的研究者們進一步從分析方法上拓展了貿易引力模型,加入了人口數量和貿易協(xié)議兩個變量,并通過統(tǒng)計發(fā)現兩國人口數量與雙邊貿易額之間呈顯著的負相關關系。

進入70年代后,研究者們主要是從模型改進和變量擴展兩個維度對貿易引為模型進行了深入研究。Anderson(1976)結合了國際貿易的實踐,改變了過去該類研究所推崇的主流經濟學關于每個國家單一化生產某種產品的假設,認為經濟體利用全部收入所購買的進口商品的比例是不同的,換言之,各個國家的需求偏好是不同的,收入替代彈性之和也不再是一成不變的,因而不能再使用Cobb-Douglas生產函數作為分析的基礎,而是要運用固定替代彈性生產函數來進行分析:收入水平不再單一決定貿易量,支出份額作為影響貿易量的因素被加入到模型中。與Anderson的角度不同,Casetti(1972)等人的研巧則是集中在増加變量的層面,人均收入、雙邊匯率、共同語言、共同宗教信仰等變量被研究者們反復論證,進一步豐富了貿易引力模型。

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第3章中國工業(yè)企業(yè)出口的典型化事實..........19

3.1出口地區(qū)分布............19

3.2出口產業(yè)分布..............22

3.3出口企業(yè)的省份分布.............23

3.4出口企業(yè)時序類型分布.............24

第4章企業(yè)序貫出口的動態(tài)戰(zhàn)略選擇模型..........26

4.1模型的基本假定..............26

4.2逆向推導下不同進入方式的預期利潤............27

4.2.1企業(yè)決定不進入a和P兩個市場.............27

4.2.2企業(yè)采用同時方式進入.............27

第5章基于二元邊際角度的企業(yè)序貴出口的實證檢驗...........32

5.1數據來源與描述..........32

5.1.1數據來源..........32

5.1.2樣本描述...........32

5.1.3變量定義與描述..........33

第5章基于二元邊際角度的企業(yè)序黃出口的實證檢驗

5.1數據來源與描述

5.1.1數據來源

本文采用的數據來自中國工業(yè)企業(yè)數據庫和2000-2006中國海關數據庫,整合了2000-2006年間中國%00家工業(yè)企業(yè)(含采礦業(yè),制造業(yè),電為燃氣及水的生產與供應業(yè)項下的41種GB小類)對204個國家或地區(qū)的一般貿易和加工貿易的出口數據,企業(yè)來自于中國31個省級行政區(qū)劃。

本文的變量包括被解釋變量和解釋變量,解釋變量分為自變量、控制變量和固定效應三種。其中,被解釋變量、自變量和各項固定效應均由中國工業(yè)企業(yè)數據庫和中國海關數據庫的數據整理得到;控制變量中企業(yè)異質性的變量如工業(yè)總產值,主營業(yè)務收入和管理經驗(由出口時間-建立年份計算得到)來自中國工業(yè)企業(yè)數據庫;控制變量中的引力變量如共同邊界、共同語言、共同法律體系和是否化入世界貿易組織WTO等變量都來自CEPII數據庫,控制變量中的經濟與制度變量如GDP和人均GDP數據來自于WordBankGroup。

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第6章結論與政策建議

6.1基本結論

本文將中國工業(yè)企業(yè)出口的實踐與企業(yè)微觀層面的貿易理論相結合,先通過數理模型的方式分析序貫出口的機理,又運用實證檢驗的方式論證了序貫出口、首次出口對中國工業(yè)企業(yè)在集約和擴展邊際上的出口戰(zhàn)略決策上的影響,通過上文關于中國情形的研究、數理模型的分析化及實證檢驗的結果,我們可以得到如下主要的結論:

6.1.1工業(yè)企業(yè)各角度分析的結論

中國工業(yè)企業(yè)出口的出口目的地、行業(yè)、省份類型的分布差異較大,會影響企業(yè)出日初期的集約和擴展邊際的動態(tài)戰(zhàn)略決策,導致企業(yè)成為不同時序類型的出口者。

根據對中國工業(yè)企業(yè)數據庫和中國海關數據庫中各個角度的分析,可知工業(yè)出口企業(yè)出口目的地分布不均,對傳統(tǒng)市場如歐盟、美國、東盟和日韓的出口量較大,對其他金磚四國的出曰呈現快速増加的趨勢,對發(fā)展中國家出曰不足;不同目的地對中國工業(yè)企業(yè)的吸引力不同導致企業(yè)首次出口的策略性和目的性的不同,需求層面的不確定性也隨之產生差異,從而影響了企業(yè)在后續(xù)年份動態(tài)的集約和擴展邊際的擴張。

類似地,中國工業(yè)企業(yè)所屬行業(yè)不同、省份不同,也會使企業(yè)出口策略產生差異,影響其市場的進入退出化及出口價值量的擴張。企業(yè)所屬行業(yè)不同則出口產品種類、單位貿易成本和單位出口成本都不盡相同,供給層面就存在不同的不確定性,也將會影響企業(yè)的預期利澗進而影響企業(yè)動態(tài)的出口戰(zhàn)略決策;企業(yè)所屬省份不同,影響企業(yè)出曰的貿易引力變量(如經濟發(fā)展水平等)就會對企業(yè)出口決策產生相異的影響。這也解釋了為何我國工業(yè)企業(yè)出口者的時序類型有的是持續(xù)保持出口,而有的間或進入退出甚至是只有單年的出口。

參考文獻（略）