一、中國對(duì)外貿(mào)易現(xiàn)狀

（一）中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展歷程

1.東盟及中國東盟自貿(mào)區(qū)

東盟由新加坡為代表的10國組成，成立40年來，其發(fā)展成果在世界經(jīng)濟(jì)中舉足輕重。該區(qū)域組織內(nèi)部涵蓋全球近10%的人口，十個(gè)成員國內(nèi)生產(chǎn)總值超過2萬億美元，進(jìn)出口額在全球占有相當(dāng)份額的比重。新世紀(jì)以來，亞太地區(qū)掀起一股區(qū)域合作高潮，不同于WTO的全員性，一些實(shí)力經(jīng)濟(jì)體如美國、日韓、澳大利亞等國看重東盟的市場(chǎng)潛力，期待單方與東盟發(fā)展自貿(mào)區(qū)，當(dāng)然我國作為東盟近鄰，無論是在人文還是地理上都占有優(yōu)先合作的優(yōu)勢(shì)。

 21世紀(jì)初期，中國與東盟雙方致力于自貿(mào)區(qū)的早日達(dá)成舉行多次會(huì)議，也在11方領(lǐng)導(dǎo)人的促成下簽署重要框架性的協(xié)議，終于在十年后，自貿(mào)區(qū)建立的各方準(zhǔn)備得以完成。中國東盟自貿(mào)區(qū)的成功，是發(fā)展中國家之間合作的榜樣。11國組成的大市場(chǎng)擁有世界總?cè)丝诘?/3，GDP總和將會(huì)是原東盟成員創(chuàng)造的五倍，創(chuàng)造的貿(mào)易額占世界總額比重更高。這樣一個(gè)巨大的經(jīng)濟(jì)體，其發(fā)展能量是非常驚人的，貿(mào)易雙方都對(duì)其寄予厚望。

2.中國東盟自貿(mào)區(qū)的發(fā)展歷程

（1）2002年至2010年

這一階段的文件達(dá)成包括2002年11月《中國—東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》、2005年7月自貿(mào)區(qū)《貨物貿(mào)易協(xié)議》、2007年1月《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》開始實(shí)施、2009年8月雙方就相互開放投資市場(chǎng)簽訂的《投資協(xié)議》以及2010年中國對(duì)東盟93%的產(chǎn)品的貿(mào)易關(guān)稅全免。

自貿(mào)區(qū)實(shí)際上就是成員間達(dá)成共識(shí)，踐行關(guān)稅同盟，使雙邊在貿(mào)易過程中不斷在大空間的消費(fèi)市場(chǎng)中獲得利益，而關(guān)稅是利益最重要的突破口，逐步減讓關(guān)稅是比較現(xiàn)實(shí)且合理的措施。這一階段的主要成果也體現(xiàn)在此（如表1）。

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（二）中國外貿(mào)的發(fā)展現(xiàn)狀

1.2008 年金融危機(jī)引發(fā)的全球貿(mào)易衰退

美國次貸危機(jī)爆發(fā)后，產(chǎn)生“多米諾骨牌”效應(yīng)，引起了世界各國的連鎖反應(yīng)，世界經(jīng)濟(jì)增長逐步放緩，美歐日等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的需求逐漸降低。美國銀行業(yè)在危機(jī)中損失嚴(yán)重，于是行業(yè)收縮流動(dòng)性資金，現(xiàn)金鏈出現(xiàn)斷裂，很多外貿(mào)企業(yè)開始出現(xiàn)更多的出口壞賬，中國一些外貿(mào)企業(yè)在這場(chǎng)危機(jī)中難以為繼，相繼倒閉。而接下來的歐債危機(jī)，人民幣對(duì)歐元匯率持續(xù)回落，使出口企業(yè)二次受損。同時(shí)，歐美日等國先后對(duì)中國進(jìn)行反傾銷調(diào)查、通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制中國商品、對(duì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行貿(mào)易壁壘以及政治壓力。我國作為全球出口平臺(tái)和世界工廠，曾經(jīng)得益于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的強(qiáng)勁需求、相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)移以及全球價(jià)值鏈分工的演進(jìn)等一系列的外部推動(dòng)，但生產(chǎn)成本上升、外部需求驟降、中小企業(yè)融資艱難、貿(mào)易保護(hù)主義抬頭等因素讓中國在加入WTO最初十年的“全球紅利”難以再現(xiàn)，后危機(jī)時(shí)代中國貿(mào)易額也不盡如人意，近三年連續(xù)未達(dá)預(yù)定目標(biāo)（如表3）。

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二、中國東盟自由貿(mào)易區(qū)對(duì)中國出口影響的理論性分析

（一）靜態(tài)效應(yīng)分析

靜態(tài)效應(yīng)主要包括貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。無論是對(duì)于生產(chǎn)商還是消費(fèi)者，稅收的降低都會(huì)讓交易雙方成本更低，成本節(jié)約意味著更多貿(mào)易行為的產(chǎn)生，這就是貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)的由來；另一方面，區(qū)內(nèi)一些非關(guān)稅壁壘（如技術(shù)壁壘等）的消除可以讓成員方獲得實(shí)惠，盡管區(qū)外企業(yè)有低成本生產(chǎn)，但自貿(mào)區(qū)的形成自然會(huì)形成人為的差別貿(mào)易對(duì)待，對(duì)區(qū)內(nèi)高成本廠商可以形成利好。因此，貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移分別為成員國經(jīng)濟(jì)帶來正負(fù)兩方面的效果，其綜合福利要看兩者的凈差額，但兩者在促進(jìn)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易規(guī)模的貢獻(xiàn)是毋庸置疑的。

1.貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)

（1）出口貿(mào)易規(guī)模的增加

自從2002年中國東盟簽署多方面貿(mào)易協(xié)議以來，雙邊貿(mào)易成果卓越，通過中 國對(duì)東盟出口增長率及中國對(duì)東盟出口額占比的數(shù)據(jù)可以看到（見表4），2003—2007年之間中國對(duì)東盟出口的增長率波動(dòng)不大，增長率一直保持在30%左右，2004年的增長率已經(jīng)接近40%�！敦浳镔Q(mào)易協(xié)議》正式實(shí)施“早期收獲”計(jì)劃，中國將與東盟各國的關(guān)稅稅率進(jìn)行了大幅度的削減，這帶動(dòng)了中國與東盟的貿(mào)易往來，增加了中國對(duì)東盟的出口貿(mào)易額，也說明自貿(mào)區(qū)的建立對(duì)中國帶來了明顯的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。這種增長態(tài)勢(shì)因2008年金融危機(jī)的影響有所下降，全球貿(mào)易遇冷，中國對(duì)東盟出口增長率表現(xiàn)下降，但是由于中國對(duì)其他貿(mào)易伙伴的出口同樣下滑，因此在中國對(duì)東盟出口的占比上并未出現(xiàn)大的波動(dòng)（見圖1）。2010年中國東盟自由貿(mào)易區(qū)正式建成以后，隨著雙方更進(jìn)一步的在關(guān)稅、貿(mào)易壁壘、投資等方面的開放，這種創(chuàng)造效應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大，中國對(duì)東盟出口增長率也恢復(fù)到20%左右。

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（二）動(dòng)態(tài)效應(yīng)分析

中國東盟自由貿(mào)易區(qū)其實(shí)是典型的南南區(qū)域一體化組織，而南南合作的最主要目的是要改善成員國的生產(chǎn)及貿(mào)易結(jié)構(gòu)并最終實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，這與北北合作中以力求最佳配置資源和實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化為目標(biāo)并不相同。所以對(duì)于南南型國際區(qū)域一體化組織來說，通過增進(jìn)競(jìng)爭、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)投資而帶來的動(dòng)態(tài)效應(yīng)也同等重要。

1.增進(jìn)競(jìng)爭效

無論是中國還是東盟各國，許多產(chǎn)品在各自領(lǐng)域市場(chǎng)遇到的競(jìng)爭十分有限，甚至沒有，這使得一些產(chǎn)品的價(jià)格一直居高不下，市場(chǎng)陷入價(jià)高利高、資本周轉(zhuǎn)率低、規(guī)模生產(chǎn)小的惡性循環(huán)中。而成立自由貿(mào)易區(qū)后，共同市場(chǎng)的模式會(huì)替代原本國內(nèi)市場(chǎng)存在的行業(yè)壟斷、廠商寡頭、市場(chǎng)狹小的局面，帶來的后果是：產(chǎn)品的價(jià)格明顯下降，生產(chǎn)商被迫轉(zhuǎn)向大規(guī)模的生產(chǎn)，消費(fèi)者實(shí)際收入水平提高，增加了消費(fèi)者的福利，同時(shí)帶來了正的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)開始進(jìn)入了市場(chǎng)擴(kuò)大、激烈競(jìng)爭、生產(chǎn)規(guī)�；�、消費(fèi)大量的良性循環(huán)。

中國東盟自貿(mào)區(qū)的建成，使原本在各自既有市場(chǎng)中進(jìn)行生產(chǎn)的廠商看到更大規(guī)模、更多消費(fèi)可能以及更自由開放的市場(chǎng)，少部分寡頭廠商壟斷市場(chǎng)的局面難以為繼，關(guān)稅取消使原本狹小的交易空間不斷放大，競(jìng)爭也隨之激烈起來。企業(yè)為了生存，會(huì)在不同環(huán)節(jié)中降低成本，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，革新老舊產(chǎn)品，投入大量的研發(fā)資金，以在市場(chǎng)競(jìng)爭中充分掌握優(yōu)勢(shì)地位和自主權(quán)，重新組合有限的生產(chǎn)要素，向生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)逐步靠近，從而在各個(gè)角度上推動(dòng)各國的經(jīng)濟(jì)增長和創(chuàng)新研發(fā)水平，帶來競(jìng)爭促進(jìn)效應(yīng)。

2.規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)發(fā)揮作用的條件下，市場(chǎng)將會(huì)得以擴(kuò)張，自貿(mào)區(qū)內(nèi)各企業(yè)通過生產(chǎn)的技術(shù)水平的提高增加產(chǎn)品產(chǎn)量、降低產(chǎn)品單位價(jià)格，對(duì)于價(jià)格彈性較大 的產(chǎn)品而言市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)張會(huì)更加明顯。同時(shí)規(guī)模經(jīng)濟(jì)也會(huì)提高水平分工效應(yīng)，因?yàn)槠髽I(yè)很難在所有行業(yè)全面把握，相反會(huì)整合有限資源去生產(chǎn)行業(yè)中某部分產(chǎn)品，這種專注于某個(gè)單一方向的發(fā)展會(huì)在短時(shí)間內(nèi)創(chuàng)造高效率生產(chǎn)，掌握嫻熟的技術(shù)后成本會(huì)隨之降低，從而使得廠商增加經(jīng)營利潤，提高投資回報(bào)率。生產(chǎn)者在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)中獲益，自然消費(fèi)者也會(huì)因生產(chǎn)成本的下降而節(jié)省消費(fèi)支出總額，購得低價(jià)商品。不僅如此，消費(fèi)者還會(huì)因?yàn)閰^(qū)內(nèi)企業(yè)之間的貿(mào)易往來而對(duì)同等產(chǎn)品有更多的選擇，增加其福利效應(yīng)。

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三、中國東盟自由貿(mào)易區(qū)對(duì)中國出口影響的實(shí)證性分析...........19

（一）貿(mào)易創(chuàng)造方面................20

（二）貿(mào)易轉(zhuǎn)移方面.................21

四、中國東盟自由貿(mào)易區(qū)在“一帶一路”背景下對(duì)中國出口影響的預(yù)測(cè)..................22

（一）一帶一路背景下中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的戰(zhàn)略意義...........22

1.一帶一路提出的背景及內(nèi)涵...............22

2.中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的戰(zhàn)略意義................23

（二）中國東盟自由貿(mào)易區(qū)對(duì)未來中國出口影響的預(yù)測(cè)...................24

五、中國東盟自由貿(mào)易區(qū)存在的主要問題及未來政策選擇的建議................26

（一）中國東盟自貿(mào)區(qū)存在的主要問題.................26

1.自貿(mào)區(qū)外部的國際環(huán)境.................26

五、中國東盟自由貿(mào)易區(qū)存在的主要問題及未來政策選擇的建議

（一）中國東盟自貿(mào)區(qū)存在的主要問題

1.自貿(mào)區(qū)外部的國際環(huán)境

近年來，全球經(jīng)濟(jì)格局變化明顯，推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)國家不再是重要引擎，其地位逐漸被具備新動(dòng)力的新興經(jīng)濟(jì)體所替代。這種趨勢(shì)在金融危機(jī)后尤為突出，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體增速明顯低于新興經(jīng)濟(jì)體，這種落差讓以美國為首的全球化的主導(dǎo)者和規(guī)則制定者感到恐慌。另外，中國外貿(mào)2013年度進(jìn)出口總值首次打破4萬億美元，位列全球貨物貿(mào)易第一位，將美國趕超。中國與歐美日傳統(tǒng)市場(chǎng)的貿(mào)易份額持續(xù)下跌，但與以“金磚國家”為代表的新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家的雙邊貿(mào)易流量不斷上升。此外，中國致力于推進(jìn)亞太地區(qū)的區(qū)域貿(mào)易合作，包括中國東盟自由貿(mào)易區(qū)，東盟中日韓自由貿(mào)易區(qū)以及RCEP等區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化措施，一系列的合作開始令美國擔(dān)心其在亞洲的角色被邊緣化。因此，美國積極主導(dǎo)TPP和TTIP“超WTO義務(wù)”的舉措是希望在其具有明顯優(yōu)勢(shì)的服務(wù)業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、投資、環(huán)境等方面制訂有利自身的國際標(biāo)準(zhǔn)，迫使發(fā)展中國家加速開放，核心意圖是要以美歐等發(fā)達(dá)國家的共同價(jià)值觀為核心，建立新的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，將新興經(jīng)濟(jì)體與發(fā)展中國家排除在外。簡言之，美國的戰(zhàn)略意圖是通過以TPP與TTIP為代表的新貿(mào)易投資協(xié)定重新塑造全球貿(mào)易投資規(guī)則，維護(hù)其在世界經(jīng)濟(jì)治理中的核心作用和領(lǐng)導(dǎo)地位。

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結(jié)語

新世紀(jì)以來的十幾年間，中國東盟自貿(mào)區(qū)在雙方的共同努力下取得巨大進(jìn)步，在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易以及投資貿(mào)易上全方位發(fā)展，均有不同規(guī)模的創(chuàng)造效應(yīng)和轉(zhuǎn)移效應(yīng)。在互惠互利上，表現(xiàn)在關(guān)稅壁壘、非關(guān)稅壁壘的逐漸降低，使得雙方企業(yè)在區(qū)域組織中更好的自由貿(mào)易。但在發(fā)展過程中，先后經(jīng)歷了美國金融危機(jī)以及歐洲債務(wù)危機(jī)的世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，，目前中國經(jīng)濟(jì)自身也出現(xiàn)了發(fā)展“新常態(tài)”，所以雙方之間的貿(mào)易也出現(xiàn)很多問題，針對(duì)這些問題本文嘗試提出相關(guān)政策建議。

首先，通過理論以及實(shí)證的分析，都可以得到中國東盟自貿(mào)區(qū)對(duì)中國出口有明顯的創(chuàng)造效應(yīng)和轉(zhuǎn)移效應(yīng)，但這種趨勢(shì)想要繼續(xù)維持需要雙方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)以及自貿(mào)區(qū)本身升級(jí)，比如對(duì)于中國和東盟大多數(shù)成員的產(chǎn)業(yè)都出現(xiàn)競(jìng)爭的局面，自貿(mào)區(qū)優(yōu)惠政策實(shí)施程度不高的局面等。

其次，由于中國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)發(fā)展的“新常態(tài)”，中國政府對(duì)此也提出“一帶一路”戰(zhàn)略，這個(gè)大背景對(duì)于發(fā)展中國東盟自貿(mào)區(qū)無疑是一個(gè)重大利好，雙方都應(yīng)該把握機(jī)遇，利用好沿線國家資源以及技術(shù)，挖掘自貿(mào)區(qū)在“一帶一路”大市場(chǎng)中的貿(mào)易潛力。

最后，對(duì)于目前全球經(jīng)濟(jì)不振的現(xiàn)狀，要意識(shí)到美歐等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體也致力于再工業(yè)化、重返亞太的戰(zhàn)略，所以在不斷使自貿(mào)區(qū)升級(jí)的同時(shí)，中國和東盟還應(yīng)該在本國產(chǎn)業(yè)鏈完善及區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)間合作同時(shí)著手，要共同為建成區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作伙伴關(guān)系而努力。

參考文獻(xiàn)（略）