第一章  緒論

1.1 研究背景

近年來，國各地區(qū)城市化步伐明顯加快，心城區(qū)城市規(guī)模不斷擴(kuò)大，本分布在城區(qū)周邊的工業(yè)用地已不再適應(yīng)城市功能布局的要求，影響周邊環(huán)境，造成土地資源的浪費(fèi)，家在上個(gè)世紀(jì) 90 年代提出了“退二進(jìn)三”政策，鼓勵(lì)一些產(chǎn)品沒有市場(chǎng)或者瀕臨破產(chǎn)的中小型國有產(chǎn)業(yè)從第二產(chǎn)業(yè)退出來，事第三產(chǎn)業(yè)。加之面臨大規(guī)模的環(huán)境破壞以及資源短缺，持續(xù)發(fā)展這個(gè)話題在全球范圍內(nèi)已經(jīng)愈演愈烈，境保護(hù)成為了全世界人民需要共同面對(duì)的難題，此一些仍然屹立在城區(qū)的“大煙囪”也是時(shí)候應(yīng)該退出城市范圍，城市一片清澈的藍(lán)天了。

對(duì)于大型工程建設(shè)項(xiàng)目，促上馬常常會(huì)給工程留下諸多安全隱患，別是和群眾利益相關(guān)的項(xiàng)目，旦決策失誤很容易引起大規(guī)模的群眾維權(quán)事件。為防控重大工程項(xiàng)目可能帶來的社會(huì)不穩(wěn)定因素，關(guān)政府部門制定了應(yīng)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制與辦法，國家發(fā)改委在 2012 年 8 月發(fā)布了《國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》（發(fā)改投資[2012]  2492 號(hào)文），，該辦法對(duì)報(bào)送國家發(fā)改委和國務(wù)院審批、核準(zhǔn)的項(xiàng)目作出了明確規(guī)定，制定項(xiàng)目可行性研究方案時(shí)，須就項(xiàng)目實(shí)際情況開展項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與分析，并提出防范和化解措施；次年 2 月，家發(fā)展改革委辦公廳印發(fā)《重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章和評(píng)估報(bào)告編制大綱（試行）的通知》（發(fā)改辦投資[2013]428 號(hào)），深入地對(duì)國家重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作進(jìn)行了規(guī)范與指導(dǎo)。由此，會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作成為了重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目審核、批準(zhǔn)的重要過程。社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作非常有目的性地提高了管理者對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警能力，極大地減小了社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率，維護(hù)了項(xiàng)目推進(jìn)過程中的社會(huì)秩序，時(shí)也增加了項(xiàng)目所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。而在評(píng)估工作過程中，眾的支持度是社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)程度高低的關(guān)鍵性因素。

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1.2 研究意義

老工業(yè)區(qū)整體搬遷改造的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在項(xiàng)目實(shí)施過程中涉及面廣，涉的相關(guān)群眾、企業(yè)數(shù)量眾多，項(xiàng)目實(shí)施前期做好社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及制定相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)化解措施能有效保障弱勢(shì)群眾的基本利益，大減小弱勢(shì)群眾因搬遷決策問題而引發(fā)的群體性事件，有效地維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定。通過本論文的研究，將達(dá)到如下意義：

1、識(shí)別并分析大型搬遷項(xiàng)目可能存在的各種社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素；

2、對(duì)清水塘老工業(yè)區(qū)整體搬遷做出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定，理論支撐項(xiàng)目的可行性；

3、以清水塘老工業(yè)區(qū)整體搬遷改造為例，立社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，并根據(jù)清水塘地區(qū)實(shí)際情況對(duì)居民、企業(yè)職工等利益相關(guān)者開展詳盡的調(diào)查工作后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，以后類似項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作提供經(jīng)驗(yàn)與啟示。 

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第二章  社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的相關(guān)理論

2.1 風(fēng)險(xiǎn)的概念以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程

2.1.1 風(fēng)險(xiǎn)概念

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的定義，百年來各個(gè)領(lǐng)域的學(xué)者都有自己的見解，到目前為止還沒有準(zhǔn)確的定義讓所有學(xué)者一致認(rèn)同，歷史上有兩個(gè)比較經(jīng)典的定義，是把風(fēng)險(xiǎn)定義為生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的副產(chǎn)品，營企業(yè)所獲得的收益是對(duì)經(jīng)營者在經(jīng)營過程中所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，是 19 世紀(jì)西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的。另外一個(gè)是19 世紀(jì)美國學(xué)者 A.H.Willett 給出的，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是某件人們不愿意發(fā)生的事件有可能發(fā)生的客觀體現(xiàn)。

通過搜集各類有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)資料，以把現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)理論歸為兩類：廣義風(fēng)險(xiǎn)和狹義風(fēng)險(xiǎn)。廣義風(fēng)險(xiǎn)主要強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生結(jié)果的不確定性，以是良性結(jié)果也可能是惡性結(jié)果，如經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；另外一種是狹義風(fēng)險(xiǎn)，主要強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)后果所帶來損失的不確定性，經(jīng)確定會(huì)有損失的發(fā)生，是不確定損失的大小，如災(zāi)難性天氣帶來的風(fēng)險(xiǎn)。本文所研究的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)旨在評(píng)估出搬遷的給政府造成損失的大小，于狹義風(fēng)險(xiǎn)的范疇。

2.1.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作通常由企業(yè)專門的職能部門來開展，如今也有專門從事風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的中介機(jī)構(gòu)來協(xié)助企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的主要內(nèi)容是企業(yè)通過整合在業(yè)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)源，成風(fēng)險(xiǎn)清單，逐個(gè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，析過程中還要注意單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，論是否會(huì)形成組合效應(yīng)，然后采用相應(yīng)的方法評(píng)定各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)程度，按風(fēng)險(xiǎn)大小排列，按風(fēng)險(xiǎn)影響程度及時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的措施。

綜上所述，險(xiǎn)評(píng)估的一般過程包括包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)步驟，圖 2-1 所示。 

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2.2  社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本內(nèi)涵及特點(diǎn)

2.2.1 社會(huì)穩(wěn)定的基本內(nèi)涵及其特征

穩(wěn)定在人們的印象中往往是穩(wěn)固安定、沒有變動(dòng)。然而，數(shù)百年的各學(xué)科研究中，究者們一致認(rèn)為萬事萬物均是運(yùn)動(dòng)著的，是變化的，止和不變只在相對(duì)的狀態(tài)下所存在。因此，定也只能是在相對(duì)的情況下存在。從這個(gè)方面出發(fā)，的研究者把相對(duì)安定、穩(wěn)定的社會(huì)狀態(tài)定義為社會(huì)穩(wěn)定。

社會(huì)穩(wěn)定的內(nèi)容與形式也不是一成不變的，會(huì)由于歷史的變遷或者時(shí)代的轉(zhuǎn)換而變得不同，此，處時(shí)代的政治、經(jīng)濟(jì)、文化方面的特點(diǎn)也要作為維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定政策制定的考慮要素。這也體現(xiàn)了社會(huì)穩(wěn)定所具有的歷史性和相對(duì)性。與人類社會(huì)不斷發(fā)展變化相同，會(huì)穩(wěn)定也經(jīng)歷著從平衡到不平衡再到平衡這樣一個(gè)不斷交替的過程，中包括政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)秩序正常等多方面的內(nèi)容，有非常強(qiáng)的綜合性。

2.2.2 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的內(nèi)涵

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的主要目的是量化評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)事件的影響與損失，要針對(duì)人們生命、生活、財(cái)產(chǎn)等方面。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前與發(fā)生后都可以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，但是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作更能有效地達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)控制與規(guī)避的效果。國家根據(jù)當(dāng)下社會(huì)的發(fā)展情況制定大型固定投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，借鑒經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中安全預(yù)警評(píng)估取得的成果，者是為了加強(qiáng)決策的科學(xué)與民主。重大項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能有效地將風(fēng)險(xiǎn)減輕或消除于形成的源頭上，而降低因決策問題而發(fā)生的各項(xiàng)社會(huì)不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)事故。

社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中所涉及的事項(xiàng)具有覆蓋面廣、涉及人員眾多、影響深遠(yuǎn)等特點(diǎn)，部分是群眾最關(guān)心的也是與自身利益緊密相連的，有決策方面的不慎便很容易引起大規(guī)模的群眾維權(quán)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)事件。所以與群眾自身利益相關(guān)的決策事項(xiàng)必須作為重點(diǎn)排查工作在社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中體現(xiàn)。因此，當(dāng)下防范社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的諸多措施中，大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作作為重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目開展的前置程序有著舉足輕重的作用。其內(nèi)涵是指在重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目實(shí)施或出臺(tái)前，策作出部門、政策制定部門、項(xiàng)目主建部門、改革實(shí)施部門都要嚴(yán)格堅(jiān)持全面、客觀、準(zhǔn)確的原則，取科學(xué)的方法，重大事項(xiàng)實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的不穩(wěn)定問題先期作出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析項(xiàng)目在各個(gè)階段行進(jìn)過程中有可能會(huì)發(fā)生的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)事件，估各事件對(duì)社會(huì)穩(wěn)定危害程度的大小以及發(fā)生的概率，據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分來對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)做好風(fēng)險(xiǎn)管理與防范措施，前對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)做好預(yù)防以及準(zhǔn)備工作，障項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

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第三章  清水塘老工業(yè)區(qū)整體搬遷改造項(xiàng)目概況.................. 12

3.1  擬實(shí)施搬遷改造項(xiàng)目簡介.............. 12

3.1.1 項(xiàng)目位置與范圍............... 12

3.1.2 項(xiàng)目實(shí)施背景.............. 12

第四章  清水塘老工業(yè)區(qū)整體搬遷改造社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與識(shí)別................. 20

4.1 項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查要點(diǎn)................... 20

4.1.1 調(diào)查遵循的原則.................. 20

4.1.2 項(xiàng)目的合法性和合理性................... 20

第五章  社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估............... 29

5.1 評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建.................... 29

5.1.1 指標(biāo)體系建立的原則............... 29

5.1.2 評(píng)估指標(biāo)體系............ 29

第五章  社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

5.1 評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建

5.1.1 指標(biāo)體系建立的原則 為保證項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)的科學(xué)性、準(zhǔn)確性和全面性，指標(biāo)體系的建立上應(yīng)遵守如下原則。

1、全面性與重點(diǎn)性并重

全面性原則即在指標(biāo)的構(gòu)建過程中要全面把握，能遺漏任何一項(xiàng)重要指標(biāo)，指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)過程中要考慮各個(gè)利益相關(guān)者的述求。工業(yè)區(qū)整體搬遷改造社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的過程，影響因素也非常多，要用各個(gè)不同方面的指標(biāo)來衡量。在指標(biāo)設(shè)置過程中，要依據(jù)重要的程度不同而對(duì)指標(biāo)進(jìn)行主次區(qū)分，以衡量利益相關(guān)者的關(guān)注度大小。

2、層次性與相關(guān)性并重

層次性原則指在指標(biāo)的分層建立過程中要把握整體，免同一指標(biāo)重復(fù)出現(xiàn)或者相互重疊，成指標(biāo)體系不完善。在把握整體之外，各指標(biāo)也應(yīng)該有全面細(xì)致的描述，加以記錄。所以為了達(dá)到這兩個(gè)方面的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，指標(biāo)的構(gòu)建上應(yīng)該注重層級(jí)化和層次性的體現(xiàn)。另一方面，標(biāo)體系又由一系列相關(guān)的單項(xiàng)指標(biāo)組合而成，有的評(píng)價(jià)指標(biāo)按照層次高低和評(píng)估的重要性大小組合成一個(gè)多要素的遞階結(jié)構(gòu)。在同一層次上的評(píng)估指標(biāo)之間在具有相關(guān)性的同時(shí)又必須相互獨(dú)立，減少由于交叉重疊引起的工作量增加和準(zhǔn)確率的下降。

3、可操作性與適調(diào)性并重

指標(biāo)體系所需要的資料應(yīng)易于調(diào)查和搜集，該盡可能從現(xiàn)有的資料中獲取或者通過現(xiàn)有資料的歸納中獲取。同時(shí)應(yīng)該避免指標(biāo)的絕對(duì)化，保持指標(biāo)基本確定性的同時(shí)，該預(yù)留可調(diào)整的空間，中包括指標(biāo)增加或減少、權(quán)重關(guān)系的修正等。

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第六章  結(jié)論與展望

6.1  論文總結(jié)

本文首先提出大型工業(yè)區(qū)已經(jīng)不適應(yīng)當(dāng)下城市化進(jìn)程的發(fā)展，市周邊的工業(yè)區(qū)退出城市范圍已成定論，系到工業(yè)區(qū)搬遷改造是一項(xiàng)復(fù)雜性十分大的工程，有不慎便會(huì)引起社會(huì)穩(wěn)定時(shí)間發(fā)生，此引出國家為了避免重大工程投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生而出臺(tái)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，的是為了從源頭上減輕社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。再結(jié)合國內(nèi)外對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究現(xiàn)狀，出了社會(huì)穩(wěn)定評(píng)估的基本流程，而提出了項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的指標(biāo)體系以及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。由于過去大部分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主觀性過強(qiáng)，文采取層次分析法與模糊綜合評(píng)價(jià)法相結(jié)合，出了清水塘老工業(yè)區(qū)整體搬遷改造的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。本文主要貢獻(xiàn)體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1、提出了大型工業(yè)區(qū)整體搬遷風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查和識(shí)別的方法，合項(xiàng)目所在地的實(shí)際情況制定了風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的方案，大提高了工作的效率，最大限度地考慮利益相關(guān)者的訴求，面搜集各項(xiàng)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的因素，指標(biāo)體系的建立打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2、本文對(duì)老工業(yè)區(qū)整體搬遷改造的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所涉及的主要因素進(jìn)行了合理的劃分，括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況建立了操作性較強(qiáng)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。

3、本文以清水塘老工業(yè)區(qū)整體搬遷改造為例，過全面調(diào)查清水塘老工業(yè)區(qū)各行業(yè)利益相關(guān)者，利用定性分析與定量分析相結(jié)合、經(jīng)驗(yàn)借鑒和專業(yè)分析相結(jié)合，引入層次分析法和模糊評(píng)價(jià)法對(duì)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，避免了憑經(jīng)驗(yàn)和個(gè)人主義對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，取得良好的效果，利于完善社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。

參考文獻(xiàn)（略）