1 緒論

1.1 選題依據(jù)、目的及意義

1.1.1 選題依據(jù)

自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)引進(jìn) FDI 經(jīng)歷了從無(wú)到有、從小到大快速的發(fā)展過(guò)程，特別是 2001 年加入 WTO 以來(lái)，引進(jìn) FDI 更是保持著高速增長(zhǎng)。在 2014 年，我國(guó)引進(jìn) FDI 數(shù)額高達(dá) 1195.6 億美元，自 2003 年來(lái)首次超越美國(guó)，成為世界第一大吸引 FDI 的目的國(guó)。

甘肅省是我國(guó)西北地區(qū)重要省份，同時(shí)也是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上重要省份。然而由于地處西部?jī)?nèi)陸，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相對(duì)滯后、交通不便等因素，致使甘肅省近年來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直處于全國(guó)落后地位。甘肅省亟需大規(guī)模引入外商直接投資來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展�！耙粠б宦贰睉�(zhàn)略的實(shí)施為甘肅省吸引外商直接投資創(chuàng)造了前所未有的有利條件。

進(jìn)入二十一世紀(jì)，特別是自 2001 年我國(guó)加入 WTO 以來(lái)，甘肅省吸引 FDI獲得了快速發(fā)展，2013 年甘肅省引進(jìn) FDI 達(dá)到了 9.4 億美元，為 2001 年四倍之多。然而，由于一直以來(lái)采用的“數(shù)量擴(kuò)張型”的引資策略，致使甘肅省在招商引資的時(shí)候只重?cái)?shù)量，，不顧質(zhì)量，導(dǎo)致外資投向不合理、引進(jìn)的外資質(zhì)量不高等諸多問(wèn)題。同時(shí)，由于甘肅省基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后、招商引資政策欠佳等因素，致使甘肅省進(jìn)一步擴(kuò)大吸引外資受到了很大的限制。

面對(duì)這樣的形勢(shì)，甘肅省應(yīng)當(dāng)著力改善落后的基礎(chǔ)設(shè)施，同時(shí)在吸引外資政策方面做出更多的調(diào)整，促使甘肅省在吸引外資在量上實(shí)現(xiàn)更大的突破。

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1.2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.2.1 國(guó)外研究現(xiàn)狀

國(guó)外對(duì)于 FDI 的研究起步較早，其研究成果也十分豐富�？偨Y(jié)梳理國(guó)外已有研究成果，根據(jù)其研究對(duì)象的不同，在此可以將其分為以下幾類(lèi)。

1. FDI 基礎(chǔ)理論研究

在關(guān)于 FDI 基礎(chǔ)理論研究方面，主要有 Chenery 和 Strout（1966）、Hirchman（1976）、Vernon(1966)、KiyoshiKojima（1978）、Koizumi 和 Kopecky(1980)等學(xué)者的研究。

Chenery 和 Strout（1966）認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家、地區(qū)在其經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在諸多問(wèn)題，而儲(chǔ)蓄和外匯兩個(gè)方面的短缺則是其中最重要的兩個(gè)。若發(fā)展中國(guó)家、地區(qū)想要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)較好發(fā)展，則需要嘗試解決上述兩個(gè)方面存在的問(wèn)題。Chenery和 Strout 提出發(fā)展中國(guó)家、地區(qū)可以通過(guò)引進(jìn)外商投資來(lái)解決上述問(wèn)題。這一理論則被稱(chēng)作為“雙缺口模型”理論，雙缺口即為儲(chǔ)蓄的不足和外匯的短缺，該理論在當(dāng)時(shí)成為解釋外商直接投資、發(fā)展中國(guó)家吸引外資的重要理論。自 Chenery和 Strout 的研究之后，外商直接投資的發(fā)展出現(xiàn)了新現(xiàn)象，在對(duì)新現(xiàn)象的解釋的過(guò)程中，出現(xiàn)了新的理論，即“三缺口模型”。  Hirchman（1976）認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，除了上述兩個(gè)主要問(wèn)題外，還存在技術(shù)落后的問(wèn)題。而技術(shù)落后的問(wèn)題單靠發(fā)展中國(guó)家自身是很難在短期內(nèi)解決的，因而發(fā)展中國(guó)家、地區(qū)需要通過(guò)引進(jìn)外資來(lái)解決這一問(wèn)題。外資一般來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家、地區(qū)，而來(lái)自此類(lèi)國(guó)家、地區(qū)的投資則有較高技術(shù)含量，發(fā)展中國(guó)家、地區(qū)通過(guò)吸引此類(lèi)外資可以在較短時(shí)期內(nèi)改善其技術(shù)落后的局面�；�于此，Hirchman 將技術(shù)落后加入到雙缺口中，便產(chǎn)生“三缺口模型”。發(fā)展中國(guó)家、地區(qū)可以通過(guò)對(duì)各自經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中存在的缺口加以修補(bǔ)便可實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的更好發(fā)展。

Vernon(1966)基于東道國(guó)、地區(qū)的視角，提出跨國(guó)公司 FDI 的產(chǎn)品生命周期理論。該理論按照時(shí)間的順序，把跨國(guó)公司生產(chǎn)產(chǎn)品分為前后相接、緊密聯(lián)系的三個(gè)階段，從前到后依次為產(chǎn)品的創(chuàng)新階段、成熟階段和標(biāo)準(zhǔn)化階段，這三個(gè)階段依次更迭，而對(duì)外直接投資則產(chǎn)生于這三個(gè)階段的更迭之中，資本輸出國(guó)一般在產(chǎn)業(yè)成熟階段將該產(chǎn)業(yè)向低成本國(guó)家轉(zhuǎn)移，從而引起本國(guó)和資本輸出國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。KiyoshiKojima（1978）通過(guò)對(duì)日本的對(duì)外投資進(jìn)行分析，將研究對(duì)象由以企業(yè)為核心轉(zhuǎn)向以產(chǎn)業(yè)為核心，通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)了邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論。根據(jù)同一產(chǎn)業(yè)所處不同的國(guó)家，或是處于同一國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，該理論將產(chǎn)業(yè)劃分為優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)。而 FDI 則產(chǎn)生于優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)向劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程之中。由于 FDI 的母國(guó)和東道國(guó)一般處在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，母國(guó)的邊際產(chǎn)業(yè)對(duì)于東道國(guó)來(lái)說(shuō)是優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，因而，F(xiàn)DI 能促進(jìn)雙方的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，帶動(dòng)雙方經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展。

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2 外商直接投資質(zhì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)分析

2.1 外商直接投資相關(guān)概念的界定

2.1.1 外商直接投資的概念

國(guó)際貨幣基金組織在1985 年對(duì) FDI 做出了定義，該組織認(rèn)為，F(xiàn)DI 是一國(guó)或一地區(qū)（即母國(guó)）的企業(yè)為了能在另一國(guó)家、地區(qū)（即東道國(guó)、地區(qū)）的企業(yè)中獲取利益和話(huà)語(yǔ)權(quán)而進(jìn)行的投資。到了 1996 年，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織對(duì)于 FDI 又做出了定義，經(jīng)合組織認(rèn)為 FDI 是母國(guó)為了能在東道國(guó)、地區(qū)獲取長(zhǎng)期利益，而在東道國(guó)企業(yè)所進(jìn)行的相關(guān)活動(dòng)。通過(guò)對(duì)比我們發(fā)現(xiàn)，國(guó)際貨幣基金組織的定義僅停留在投資方面，而經(jīng)合組織拓寬了 FDI 的范圍，把 FDI 定義為為了獲取利益而進(jìn)行的活動(dòng)上。

以上關(guān)于 FDI 的定義是基于母國(guó)視角做出的。上海統(tǒng)計(jì)局基于東道國(guó)的視角，在 2012 年對(duì) FDI 做出了定義，該定義認(rèn)為 FDI 是指外國(guó)企業(yè)和經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人（包括華僑、港澳臺(tái)胞以及我國(guó)在境外注冊(cè)的企業(yè)）按我國(guó)有關(guān)政策、法規(guī)，用現(xiàn)匯、實(shí)物、技術(shù)等在我國(guó)境內(nèi)開(kāi)辦外商獨(dú)資企業(yè)、與我國(guó)境內(nèi)的企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織共同舉辦中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)或合作開(kāi)發(fā)資源的投資（包括外商投資收益的再投資）以及經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資總額內(nèi)直接投資者對(duì)企業(yè)的貸款。而本文的分析則按此定義。 

2.1.2 外商直接投資質(zhì)量的概念

關(guān)于 FDI 的質(zhì)量，目前并沒(méi)有一個(gè)確定的定義。已有的定義主要分為兩類(lèi)，一類(lèi)是從利用 FDI 所產(chǎn)生的各種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)出發(fā)來(lái)定義的，這樣定義的主要有易麗華、郝紅梅和韓剛等幾位學(xué)者。學(xué)者易麗華（2005）認(rèn)為 FDI 的質(zhì)量主要與東道國(guó)利用 FDI 所獲得的滿(mǎn)足程度相關(guān)，即東道國(guó)越滿(mǎn)意，則該種 FDI 的質(zhì)量就越高。很明顯，易麗華主要是從利用 FDI 的角度來(lái)定義 FDI 的質(zhì)量的，而且她將東道國(guó)的滿(mǎn)意程度作為衡量 FDI 質(zhì)量高低的一個(gè)很重要的標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)者郝紅梅（2007）指出，F(xiàn)DI 質(zhì)量的范圍，應(yīng)當(dāng)含其自身技術(shù)含量和對(duì)東到國(guó)家、地區(qū)吸引外資環(huán)境的改善程度。很顯然，郝紅梅的定義較前人的定義有了很大的進(jìn)步，即作者并不認(rèn)為 FDI 的質(zhì)量?jī)H僅與一種因素相關(guān)，它應(yīng)當(dāng)是幾種因素的綜合結(jié)果。在郝紅梅的基礎(chǔ)上，學(xué)者韓剛（2007）對(duì) FDI 的質(zhì)量做出了新的定義，他認(rèn)為 FDI 的質(zhì)量是東道國(guó)在一定的時(shí)期內(nèi)通過(guò) FDI 對(duì)東道國(guó)所帶來(lái)的所有經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的綜合。很明顯，韓剛對(duì)于 FDI 質(zhì)量的定義仍然停留在利用 FDI 方面，然而他已將 FDI 的質(zhì)量界定為利用 FDI 對(duì)東道國(guó)所產(chǎn)生各種效應(yīng)的綜合，就這點(diǎn)來(lái)說(shuō)較前兩位學(xué)者有了很大的進(jìn)步。另一類(lèi)定義是從引進(jìn)和利用兩個(gè)方面結(jié)合起來(lái)定義 FDI 的質(zhì)量。這一類(lèi)定義的代表學(xué)者主要是傅元海。傅元海（2007）首次將 FDI 的質(zhì)量分為引進(jìn)和利用兩個(gè)方面，而引進(jìn) FDI 的質(zhì)量又包括 FDI 的規(guī)模、來(lái)源、技術(shù)水平等方面，而利用 FDI 的質(zhì)量則為利用 FDI 所產(chǎn)生的各種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，包括 FDI 的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)、貿(mào)易效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和就業(yè)效應(yīng)等。傅元海的定義則包括了與 FDI 相關(guān)的所有因素，同時(shí)將 FDI 的質(zhì)量進(jìn)行有層次的劃分使得該種定義在分析現(xiàn)實(shí)問(wèn)題時(shí)具有很強(qiáng)的操作性。

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2.2 引進(jìn)外商直接投資質(zhì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)分析

根據(jù)前文分析，重點(diǎn)參考學(xué)者傅元海、韓剛的定義，從引進(jìn)和利用兩個(gè)方面，對(duì) FDI 質(zhì)量進(jìn)行研究。對(duì)于引進(jìn) FDI 的質(zhì)量，主要通過(guò)分析 FDI 的規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、來(lái)源地、投資方式和等幾個(gè)指標(biāo)來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.2.1 引進(jìn)外商直接投資的規(guī)模

FDI 的規(guī)模是評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家、地區(qū)引進(jìn) FDI 質(zhì)量的重要指標(biāo)，就這個(gè)問(wèn)題上，國(guó)內(nèi)外大多學(xué)者的看法是較為一致。其主要通過(guò) FDI 的合同金額、FDI 實(shí)際到位金額、批準(zhǔn)外商直接投資企業(yè)個(gè)數(shù)和外商投資企業(yè)或項(xiàng)目平均規(guī)模幾個(gè)指標(biāo)來(lái)進(jìn)行分析。FDI 的規(guī)模是東道國(guó)利用 FDI 產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效應(yīng)大小的基礎(chǔ)，較大規(guī)模的FDI 才能使得東道國(guó)利用 FDI 的各種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)得以更好的發(fā)揮。同時(shí) FDI 的規(guī)模越大，則資本、知識(shí)密集度越高，因?yàn)?FDI 規(guī)模越大，則能在很大的程度上保證 FDI 的質(zhì)量。

2.2.2 引進(jìn)外商直接投資的來(lái)源

FDI 作為一種資本，對(duì)于東道國(guó)來(lái)說(shuō)，引進(jìn) FDI 不僅意味著資本的積累，還有可能通過(guò) FDI 的技術(shù)外溢等途徑引起東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)等，而且后者對(duì)于東道國(guó)來(lái)說(shuō)意義更大。因此，F(xiàn)DI 的來(lái)源就顯得格外重要了。來(lái)自于不同國(guó)家、地區(qū)的 FDI 所帶來(lái)的技術(shù)溢出和投向產(chǎn)業(yè)是不同的，因而給東道國(guó)所帶來(lái)的技術(shù)溢出和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)等方面的作用也是不盡相同的。一般來(lái)說(shuō)，越是來(lái)自于發(fā)達(dá)國(guó)家、地區(qū)的資本，對(duì)于東道國(guó)、地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展越是有利。

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3 甘肅省利用外商直接投資質(zhì)量的分析評(píng)價(jià) .................. 16

3.1 甘肅省引進(jìn)外商直接投資的發(fā)展 ............... 16

3.2 甘肅省引進(jìn)外商直接投資質(zhì)量分析 ................ 16

4 甘肅省利用外商直接投資的質(zhì)量效應(yīng)綜合評(píng)價(jià) .............. 37

4.1 構(gòu)建甘肅省利用外商直接投資的質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 ............. 37

4.2 甘肅省利用外商直接投資質(zhì)量的評(píng)價(jià)的模型 ....................... 38

5 提高甘肅省利用外商直接投資質(zhì)量的政策建議 .............. 45

5.1 加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、完善投資環(huán)境 ................. 45

5.2 加強(qiáng)招商引資、提高利用 FDI 水平 .............. 46

4 甘肅省利用外商直接投資的質(zhì)量效應(yīng)綜合評(píng)價(jià)

4.1 構(gòu)建甘肅省利用外商直接投資的質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

本節(jié)對(duì)甘肅省利用 FDI 的質(zhì)量展開(kāi)總體分析。本節(jié)主要在本文第三部分分析的基礎(chǔ)上，從利用外商直接投資的資本效應(yīng)、貿(mào)易效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)和就業(yè)效應(yīng)等五個(gè)方面展開(kāi)分析，為此，本部分將選取如下指標(biāo)，如下表所示。

在此，我們對(duì)以上選取的指標(biāo)分別進(jìn)行解釋?zhuān)琗1即 FDI 占甘肅省固定投資的比重，  X1用來(lái)衡量甘肅省引進(jìn)的 FDI 占甘肅省全省固定資產(chǎn)投資的比重。X2 為 FDI 對(duì)甘肅省資本的貢獻(xiàn)，其表達(dá)為甘肅省引進(jìn) FDI 流向工業(yè)的占其總額的比重。以上 X1  、X2 則可以反映 FDI 的資本效應(yīng)，關(guān)于 FDI 的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)，在此選取 X3 、X4兩個(gè)指標(biāo)來(lái)進(jìn)行分析說(shuō)明。X3  即外商投資率，其表示為甘肅省引進(jìn)的 FDI 占甘肅省 GDP 總額的比重，  X4  為 FDI 對(duì)甘肅省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)，其表示為甘肅省外商直接投資企業(yè)的工業(yè)增加值占甘肅省全部工業(yè)增加值的比重。X5  、X6則反映了 FDI 的貿(mào)易效應(yīng)，X5為 FDI 對(duì)甘肅省出口的貢獻(xiàn)度，其表達(dá)為甘肅省引進(jìn) FDI 總額與甘肅省出口總額的比值，X6  為 FDI 對(duì)甘肅省進(jìn)口的貢獻(xiàn)度，其表達(dá)為甘肅省引進(jìn) FDI 總額與甘肅省進(jìn)口總額的比值。

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5 提高甘肅省利用外商直接投資質(zhì)量的政策建議

甘肅省地處西北內(nèi)陸，多年來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直處于較低水平。甘肅省急需發(fā)揮各方資源，努力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)更好、更快發(fā)展。近年來(lái)“一帶一路”戰(zhàn)略的提出、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的建立和絲路基金的設(shè)立等為甘肅省引進(jìn)外商投資，發(fā)展本省經(jīng)濟(jì)提供了巨大的機(jī)遇。同時(shí)，蘭州新區(qū)作為我國(guó)第五個(gè)國(guó)家級(jí)新區(qū)的批復(fù)建設(shè)，為甘肅省引進(jìn)外資提供了良好支持。這一切使得甘肅省引進(jìn) FDI，提高利用FDI 質(zhì)量變得切實(shí)可行。

5.1 加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、完善投資環(huán)境

甘肅省在全國(guó)經(jīng)濟(jì)中處于落后地位，長(zhǎng)期以來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的落后致使甘肅省在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面也相對(duì)滯后，導(dǎo)致甘肅省基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)嚴(yán)重落后，而落后的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)有反過(guò)來(lái)制約甘肅省經(jīng)濟(jì)的更好、更快的發(fā)展。因此，甘肅省低水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與落后的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)之間形成一種惡性循環(huán)，兩者相互制約導(dǎo)致兩者都不能很好的發(fā)展。而這些則嚴(yán)重影響著甘肅省引進(jìn)、利用外資。針對(duì)這些問(wèn)題，甘肅省亟需加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、完善投資環(huán)境。

首先，甘肅省需要以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為突破口，打破落后的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與低水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的惡性循環(huán)。甘肅省需要以蘭州新區(qū)的批復(fù)建設(shè)為契機(jī)，以蘭州主城區(qū)和蘭州新區(qū)為核心，加大力度投資建設(shè)鐵路、公路、航空、道橋、隧道、無(wú)水港口等交通運(yùn)輸項(xiàng)目。同時(shí)加大力度推進(jìn)蘭州自貿(mào)區(qū)和蘭州新區(qū)綜合保稅區(qū)的建設(shè)工作。另外，甘肅省也需要在高檔酒店、商場(chǎng)、寫(xiě)字樓，辦公樓等辦公商用建筑項(xiàng)目方面進(jìn)行投資建設(shè)。同時(shí)也需要在電信、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等郵電通訊進(jìn)行投資建設(shè)。在以上工程、項(xiàng)目方面的重點(diǎn)投資、建設(shè)可以使得甘肅省落后的基礎(chǔ)設(shè)施在很大程度上得到完善，為甘肅省引進(jìn)、利用外資提供的良好的基礎(chǔ)條件。

再者，甘肅省需要不斷完善其投資環(huán)境。甘肅省需要在“一帶一路”的戰(zhàn)略背景下，充分發(fā)揮自身的絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶黃金段的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，充分利用亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、絲路基金、金磚銀行的有利條件來(lái)進(jìn)一步完善自身的招商引資環(huán)境。甘肅省還需要在對(duì)外資政策上有進(jìn)一步的完善，基于甘肅省當(dāng)下的情況，甘肅省仍然需要在對(duì)待外資方面實(shí)行一些優(yōu)惠政策，甘肅省需要放寬對(duì)外商投資經(jīng)營(yíng)的限制和業(yè)績(jī)要求等。

參考文獻(xiàn)（略）