一、微觀經(jīng)濟學市場主體理論的對稱性分析

在西方經(jīng)濟學的微觀理論體系中，碩士畢業(yè)論文范文消費者和生產(chǎn)者(或稱居民和企業(yè))是兩個并列的市場主體。在產(chǎn)品和要素市場上，二者的角色是完全對稱的:即在產(chǎn)品市場上，居民是產(chǎn)品的需求者，企業(yè)是產(chǎn)品的供給者;要素市場則正好相反，居民成為要素的(最終)供給者，企業(yè)則成為要素的需求者。以消費者和生產(chǎn)者這兩個行為主體為核心，現(xiàn)代經(jīng)濟學的產(chǎn)品市場理論部分分別構(gòu)造了兩個理論體系:消費者行為選擇理論和生產(chǎn)者行為選擇理論。③本部分從均衡變量數(shù)目(僅包括自變量，以下同)入手，把消費者和生產(chǎn)者的選擇理論分為了單變量均衡和多變量均衡兩個部分，從理論和方法論兩個層次分析產(chǎn)品市場上的消費者選擇理論和生產(chǎn)者選擇理論內(nèi)容及其對稱性以及方法的一致性問題。對于多變量均衡，從目標函數(shù)及其理論假設(shè)、約束條件、均衡條件及其含義等三個方面加以解釋，并歸納整理配以圖示(見表1)。

從表1中可以看出，單變量均衡在消費者選擇理論部分被稱為基數(shù)效用理論，在邊際效用遞減規(guī)律的假設(shè)下，主要的分析變量是總效用、平均效用和邊際效用。在生產(chǎn)者選擇理論部分以短期生產(chǎn)函數(shù)的形式給出，在邊際報酬遞減規(guī)律的假設(shè)下，主要的分析工具是總產(chǎn)量、平均產(chǎn)量和邊際產(chǎn)量。在同一理論內(nèi)部，變量間的數(shù)學關(guān)系是穩(wěn)定的，在不同理論之間，變量間的關(guān)系是完全相同的，這意味著完全相同的方法。

①雙變量均衡是消費者和生產(chǎn)者選擇部分的分析重點，表格對此也進行了重點分析。此時的消費者和生產(chǎn)者均衡涉及到了兩個內(nèi)容(方程)之間的關(guān)系，即選擇目標和約束條件。對于選擇目標而言，在消費者選擇部分的無差異曲線與生產(chǎn)者部分的等產(chǎn)量線的特征是完全相同的，這在表中選擇目標的文字表述和最后的圖示中都可以看出。二者的基本理論假設(shè)也都是相應(yīng)的邊際遞減規(guī)律，即邊際替代率遞減規(guī)律和邊際技術(shù)替代率遞減規(guī)律，分別表示兩個目標函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)。消費者選擇中的約束條件(預(yù)算線)與生產(chǎn)者選擇中的約束條件(等產(chǎn)本線)也具有完全相同的特征，這可以從相應(yīng)的方程和文字表述及圖形展示中看出。不同之處僅僅在于，在生產(chǎn)者的部分，一般意義上的生產(chǎn)要素被分成了資本、勞動、土地和企業(yè)家才能四類，而在短期生產(chǎn)函數(shù)中的唯一變量是勞動，長期生產(chǎn)函數(shù)的兩個變量是資本和勞動。由于消費者和生產(chǎn)者多變量均衡的分析方法是統(tǒng)一的約束極值的拉格朗日乘數(shù)法，所以最終的結(jié)論(均衡條件)都是目標曲線和約束線的切點所表征的目標函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)值等于約束線的斜率:即效用函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)(邊際替代率)等于預(yù)算線的斜率(相對價格)，等產(chǎn)量函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)(邊際技術(shù)替代率)等于等成本線的斜率(要素相對價格)。更進一步的，二者意味著完全相同的市場哲學———主觀符合客觀，個別服從一般。二、最大化理論與成本收益分析中的“經(jīng)濟人”思想微觀經(jīng)濟學關(guān)于市場主體的理論被稱為“最大化理論”，表現(xiàn)為消費者的效用最大化和生產(chǎn)者的產(chǎn)量最大化。

②從多變量均衡分析中，可以找到實現(xiàn)最大化的途徑，他們都體現(xiàn)為某種形式的成本收益分析。消費者理論用預(yù)算表示成本，用效用表示收益，生產(chǎn)者的成本就是企業(yè)成本本身，收益則是企業(yè)的產(chǎn)量或銷售收入。西方學者坦言:“經(jīng)濟學已經(jīng)被定義為最優(yōu)的利用稀缺資源的研究，即在約束條件下最大化的研究”(迪克西特，2003)。［4］正是這種以市場主體行為為特征的最大化理論構(gòu)建了經(jīng)濟學的統(tǒng)一分析框架，20世紀經(jīng)濟學能夠不斷走向成熟就在于其始終遵循了成本收益分析，其作用對經(jīng)濟學來說是不言自明的。以貝克爾、布坎南等為代表的“經(jīng)濟學帝國主義者”進行理論擴展的核心是成本收益分析的擴展。這種擴展的現(xiàn)實性在于經(jīng)濟問題的普遍化:即作為市場主體的人，越來越多地開始用成本收益的視角去分析問題、解決問題，這種思路提高了資源利用的效率。行為的擴展帶來了經(jīng)濟人的泛意識化，人們開始更多關(guān)注自己的得與失。

“研究微觀經(jīng)濟學的全部著作構(gòu)成了對‘經(jīng)濟人’范例進行經(jīng)驗驗證的宏偉建筑，‘經(jīng)濟人’這種簡化了的個人模式，用卡爾·布魯內(nèi)的話來說，即‘會計算、有創(chuàng)造性并能獲取最大利益的人’，是進行一切經(jīng)濟分析的基礎(chǔ)。①［5－6］成本收益分析和最大化理論明確集中地表現(xiàn)了亞當·斯密的“經(jīng)濟人”觀點:即各個人都不斷地努力為他自己所能支配的資本找到最有利的用途。固然，他所考慮的不是社會的利益，而是他自身的利益，但他對自身利益的研究自然會或者毋寧說必然會引導(dǎo)他選定最有利于社會的前途。”(斯密，1974)［7］“經(jīng)濟人”是經(jīng)濟學說史上對于人性最古典、最基本的人性假設(shè)，國內(nèi)對于經(jīng)濟人思想的強調(diào)主要包括兩方面內(nèi)容:即人是利己的，人是理性的。②［8］國內(nèi)外經(jīng)濟學界對“經(jīng)濟人”的批評由來已久。出于方法論的考慮，國內(nèi)的學者更贊同馬克思主義的集體主義而非斯密———米塞斯———哈耶克傳統(tǒng)的個人主義;從倫理觀來看，國內(nèi)學者強調(diào)利他主義勝過邊沁的利己主義;從對現(xiàn)實的描述性來看，國內(nèi)學者大多贊同人具有的兩面性———利己與利他并存;從不同行為的比重來看，大部分國內(nèi)學者強調(diào)人的利他行為多過利己行為;從人類現(xiàn)實來看，國內(nèi)學者認為利他的人多過完全利己的人;從結(jié)果上看，人們對斯密“無形之手”的功效產(chǎn)生了懷疑。還有一部分學者分析了經(jīng)濟人假設(shè)的歷史反動性，認為其理念是對叢林法則的崇尚和向人類低級動物本能的回歸。

三、經(jīng)濟人特征的“機器人”追求效用最大化的經(jīng)濟人，由于其行為過于簡單和機械化，被許多國外學者笑稱為“機器人”。③［9－10］除了被批評者諷刺為“唯利是圖”以外，新制度經(jīng)濟學家在他們的視野范圍內(nèi)對“經(jīng)濟人”行為進行了大刀闊斧的修正，從而使其更加接近“真實世界”。一方面強調(diào)了經(jīng)濟人的動機應(yīng)當從經(jīng)濟利益最大化過渡到效用最大化。另一方面應(yīng)當考慮個體決策的主客觀環(huán)境，即外部的“不完全信息”和內(nèi)部的“有限理性”。本文的研究并沒有就此止步，我們感興趣的問題是，這個用以表述經(jīng)濟人特征的“機器人”的行為到底符合哪些人的特征，經(jīng)濟人的客觀基礎(chǔ)是什么，或者更一般地講，“經(jīng)濟人”的原型是誰?對“經(jīng)濟人”原型的考察是從微觀經(jīng)濟學的體系入手，通過前面關(guān)于消費者和生產(chǎn)者選擇理論、方法論的一致性和內(nèi)容的對稱性來展開分析的。一個很明顯的邏輯關(guān)系是，如果兩個主體的行為理論是對稱的，那么其行為也是相似的，或者是完全相同的。微觀經(jīng)濟學體系用他的“無形之手”推動著兩個主體角色的某種比較。這意味著兩種可能性:即是把生產(chǎn)者的行為比作消費者，還是把消費者的行為比作生產(chǎn)者?或者更直接地講，是把企業(yè)比做人還是把人比做企業(yè)?如果是前者，西方經(jīng)濟學體系的潛在倫理觀如下:企業(yè)就像人一樣，職稱論文范文人消費的是商品，產(chǎn)出的是效用，而企業(yè)消費的是原料，產(chǎn)出的是產(chǎn)品。如同人的偏好形成外生給定一樣，企業(yè)的生產(chǎn)過程也是一個“黑匣子”。這看起來似乎很荒謬，但或許正是如此，企業(yè)才被稱為“法人”。如果是后者，其倫理觀就是，人就像企業(yè)一樣，人需要商品，就像企業(yè)需要原料來維持生存一樣。

四、市場主體理論:消費至上還是企業(yè)優(yōu)先西方經(jīng)濟學以生產(chǎn)者(企業(yè))為中心，不僅僅是因為從體系上看，消費者選擇只有一章內(nèi)容，而生產(chǎn)者理論卻至少有《生產(chǎn)論》、《成本論》兩章內(nèi)容，更重要的是，在市場結(jié)構(gòu)部分(也就是高鴻業(yè)先生所說的“單個市場均衡”部分)，微觀經(jīng)濟學呈現(xiàn)了如下圖景:當產(chǎn)品市場完全競爭時，單個企業(yè)面臨的是一條水平的需求曲線。同一個理論延伸至要素市場時，微觀經(jīng)濟學分析要素市場的需求情況并沒有和前面一致，相反分析的卻是要素市場的供給，強調(diào)了企業(yè)所面臨的一條水平的要素供給曲線。產(chǎn)品市場側(cè)重分析企業(yè)的供給行為，把需求看作是外生給定的。要素市場則分析企業(yè)的需求行為，把要素供給看作是外生給定的。供求兩面，分析的重點都是企業(yè)，進行消費者分析只是為了理論的完整性，微觀經(jīng)濟分析構(gòu)成了企業(yè)經(jīng)濟學的框架。整個微觀經(jīng)濟學體系已經(jīng)暴露了西方經(jīng)濟學所謂“消費者至上”只是對原有“生產(chǎn)者至上”的修修補補，或者是遮掩其“生產(chǎn)者至上”理念的一個幌子。

所以人與企業(yè)相比的結(jié)果是，西方經(jīng)濟學把人比作了企業(yè)。問題是，人怎么能和企業(yè)相比較呢?人是社會的永恒主體，而企業(yè)卻是資本主義市場經(jīng)濟的產(chǎn)物。人是活生生的，有生命的創(chuàng)造物，而企業(yè)卻往往只表現(xiàn)為鋼鐵和機械的堆砌。人是可以比作企業(yè)的，因為企業(yè)的原型就是人�，F(xiàn)代企業(yè)的出現(xiàn)與所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離是20世紀以后的事情，在資本主義發(fā)展的前半部歷史中，企業(yè)所有者同時也是作為企業(yè)經(jīng)營管理者的資本家，資本家完全掌握著企業(yè)的發(fā)展方向和生產(chǎn)決策。斯密所處的時代大概是工業(yè)革命的同時期，他所能接觸到的最新的二三百年的歷史當然就是資本的原始積累的歷史。從現(xiàn)有的研究成果來看，資本積累時期也是資本主義最血腥的時期。馬克思在《資本論》中對關(guān)于資本原始積累的理論進行了深刻的刻畫。資本主義生產(chǎn)方式形成的前史完全暴露了資本家無止盡追求剩余價值的赤裸裸的本性，但作為資產(chǎn)階級經(jīng)濟學家的斯密看到更多的卻是工業(yè)革命時期帶來的生產(chǎn)力進步(馬克思所說的資本主義的歷史進步性)。

“經(jīng)濟人”并非斯密的獨創(chuàng)，但是斯密把它作為了經(jīng)濟學的基礎(chǔ)。想當然的，合乎情理的，資產(chǎn)階級經(jīng)濟學家亞當·斯密把資本在特殊階段的促進生產(chǎn)力發(fā)展的歷史性當作了人類歷史的一般，并把資本的進步性永久化了，把它作為理想和理念中的人應(yīng)有的一般性特征寫入《國富論》�；仡櫧�(jīng)濟人思想形成時期的歷史，可以明顯發(fā)現(xiàn):企業(yè)的原型是資本，資本的人格化就是資本家。這也就解釋了“資本雇傭勞動”之謎，因為企業(yè)的“經(jīng)濟人”本性就是資本本性。當然，資產(chǎn)階級的學者不會愉快地接受這個結(jié)論。許多問題可以迎刃而解了，利潤最大化就是無止盡追求剩余價值，效用最大化更多是作為資本人格化的資本家效用的最大化。從馬克思對資本家的描述中看到了經(jīng)濟人非數(shù)學化的現(xiàn)實一面。眾多的資產(chǎn)階級經(jīng)濟學家追隨了斯密的觀點，經(jīng)過19世紀后期的邊際革命，以資本家為原型的經(jīng)濟人逐漸隱去了他具有“人性”的一面，在現(xiàn)代經(jīng)濟學中只剩下了“機器人”的機械外殼。許多的資產(chǎn)階級進步學者也有過相似的觀點，只是限于階級立場而分析得不夠徹底。德國歷史學派先驅(qū)李斯特在抨擊斯密“經(jīng)濟人”的人性假設(shè)及其理論體系時就尖銳指出:“這個學說是以店老板的觀點來考慮一切問題的”。①［8］這個分析一針見血，只是作為資產(chǎn)階級經(jīng)濟學家的李斯特沒有也不可能更進一步指出:店老板就是資本家。

經(jīng)濟人的原型就是資本家，這個論斷符合當今世界的實際情況。許多人批評“經(jīng)濟人”作為經(jīng)濟學的行為人假設(shè)基礎(chǔ)缺乏現(xiàn)實性，新制度經(jīng)濟學更傾向于“復(fù)雜人”的假設(shè)，把“經(jīng)濟人”假設(shè)中加進了信息約束和機會主義行為。例如程恩富認為西方經(jīng)濟學自利的“經(jīng)濟人”假設(shè)過于片面化，人的行為應(yīng)當是具有主客觀意義上的利己和利他兩個方面。段雨瀾(2004)［11］認為利己主義和利他主義都具有合理性。但是如果把西方經(jīng)濟學中的“經(jīng)濟人”假設(shè)明確指向資本和資本家，尤其是資本原始積累時期的資本家時，相信沒有人再會質(zhì)疑其描述的真實性。

五、結(jié)論

性評述對于學習者而言，馬克思主義經(jīng)濟學者學習一些西方經(jīng)濟學的知識和方法是很有必要的。本研究首先揭示了微觀經(jīng)濟學市場主體選擇理論的體系、內(nèi)容及其邏輯構(gòu)架。文中的表格內(nèi)容可以幫助學習者掌握微觀經(jīng)濟學的分析基礎(chǔ)，表格的框架可以使學習者更深入地學習微觀經(jīng)濟學乃至整個西方經(jīng)濟學。在國內(nèi)，西方經(jīng)濟學的學習者大多具備了一定的馬克思主義政治經(jīng)濟學基礎(chǔ)，通過學習對“機器人”原型的分析，有助于理解西方經(jīng)濟學和馬克思主義經(jīng)濟學之間的關(guān)系，明白西方經(jīng)濟學只是在現(xiàn)代現(xiàn)象的基礎(chǔ)上拓展了馬克思對資本主義分析的基本結(jié)論，從而加深對于西方經(jīng)濟學方程和曲線的理解。對于授課者而言，正如高鴻業(yè)先生所說，市場主體選擇理論是整個西方經(jīng)濟學微觀經(jīng)濟理論的第一個層次，自然也是最深的層次。駕馭這個部分的結(jié)構(gòu)，理解經(jīng)濟人的原型，不但可以把西方經(jīng)濟學和學生已有的馬克思主義政治經(jīng)濟學理論結(jié)合起來，對于西方經(jīng)濟學的講解還可以入木三分，更具穿透力和解釋力。

對于初級西方經(jīng)濟學教材編撰者而言，把消費者理論和生產(chǎn)者理論以簡潔明了的方式展現(xiàn)給讀者是教材成功與否的主要標準，如果把內(nèi)容的對稱性和層次性以圖表的形式展現(xiàn)出來，對學習者達到更高的層次和在全局上理解整個西方經(jīng)濟學會有很大的幫助。對于分析研究者而言，改革開放以來的30年，西方經(jīng)濟學在國內(nèi)得以廣泛傳播。國內(nèi)的西方經(jīng)濟學家大多已經(jīng)具備了很好的數(shù)理基礎(chǔ)。然而正如弗里德曼展示的，增加必要的歷史，尤其是資本主義發(fā)展歷史的知識對于應(yīng)用西方經(jīng)濟學是非常重要的，多掌握中國歷史的資料有助于中國經(jīng)濟分析。隨著中國經(jīng)濟市場化程度的加深，越來越多的學者傾向于用西方經(jīng)濟學日益精妙的分析工具去分析中國經(jīng)濟問題，但是正如許多研究揭示的，用西方經(jīng)濟學的理論預(yù)測中國經(jīng)濟問題遠不如預(yù)測美國同一個問題準確，不論預(yù)測的工具多么精妙。要預(yù)測中國的經(jīng)濟問題，必須基于中國的事實建立模型，走“從零散事實到典型事實到規(guī)律發(fā)現(xiàn)”之路(王誠，2007)。［12］按照經(jīng)濟人的實質(zhì)就是資本的理解，用西方經(jīng)濟學預(yù)測經(jīng)濟問題，只要預(yù)測中或多或少涉及行為方程(所有的行為方程都建立在“經(jīng)濟人”假設(shè)之上，以前面的兩個方程作為出發(fā)點)，其準確度就取決于兩個方面:首先是資本的控制力，也就是究竟有多少資源完全按照資本的方式來運營，或者究竟有多少資源置于資本的控制之下，如果完全按照資本方式運營，則暗含了“人人都是資本家”的假設(shè)，或者資源(包括勞動者)都置于資本家的控制之下。其次才是資本的理性，即資本的成熟度如何，有沒有按照“經(jīng)濟人”的行為方式運營，其中人格化資本主體是不是具備資本運營所需要的知識、技術(shù)和其他能力等。

摘要:消費者和生產(chǎn)者是微觀經(jīng)濟學的兩個行為主體，通過分析消費者和生產(chǎn)者理論研究方法的一致性來揭示兩個行為選擇理論的對稱性與行為的相似性，并從微觀經(jīng)濟學體系的角度探討市場主體行為選擇理論背后的倫理觀和價值趨向。從體系上看，作為西方經(jīng)濟學基礎(chǔ)的“經(jīng)濟人”是對企業(yè)行為的一種類人化表述，其原型就是資本家，是資本關(guān)系的人格化。畢業(yè)論文客觀上以“經(jīng)濟人”假說為基礎(chǔ)的西方經(jīng)濟學進行經(jīng)濟預(yù)測的準確性取決于資本在經(jīng)濟和社會生活中的位置，其統(tǒng)治地位越強，資本的理性越強，經(jīng)濟預(yù)測的結(jié)果越準確。作者從西方經(jīng)濟學的學習者、教授者、分析研究者等方面提出建議。

關(guān)鍵詞:市場主體;對稱性;倫理觀;經(jīng)濟人;資本家

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