發(fā)布時間：2015-01-04 21:36

 

【摘要】 在經(jīng)濟全球化的浪潮下，中國國有企業(yè)國際競爭力問題逐漸成為政府、企業(yè)和學術(shù)界關(guān)注的熱點問題。競爭力是關(guān)系企業(yè)生存和發(fā)展的決定性因素。在激烈的市場競爭中，只有那些經(jīng)營靈活，不斷創(chuàng)新，富有競爭力的企業(yè)才能長期生存；而那些缺乏活力，反應(yīng)遲緩，缺乏創(chuàng)新，沒有競爭力的企業(yè)終將被市場淘汰。當前中央企業(yè)是我國國有經(jīng)濟的主體，是國有企業(yè)保持對國民經(jīng)濟的影響力、控制力和帶動力的中堅力量。在當前全球競爭的背景下，國務(wù)院國資委要求中央企業(yè)積極實施“走出去”戰(zhàn)略，充分利用兩個市場、兩種資源，提高國際競爭力。培育和發(fā)展具有國際競爭力的大企業(yè)集團，提升中央企業(yè)的國際競爭力需要采取多種措施，從國際跨國公司發(fā)展的經(jīng)驗來看，積極實施戰(zhàn)略重組是企業(yè)快速成長的有效途徑，也是一項重要的企業(yè)戰(zhàn)略舉措。后金融危機時代，國內(nèi)外市場存在大量的戰(zhàn)略重組的機遇，但也暗藏著風險，如何抓住歷史機遇有效提升中央企業(yè)國際競爭力，培育一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)、知名品牌和國際競爭力較強的大企業(yè)集團，是一個迫切需要研究和實踐的課題。雖然企業(yè)競爭力問題一直以來是理論界和實業(yè)界研究和關(guān)注的熱點，但針對中央企業(yè)國際競爭力的研究卻較少，尤其深入研究中央企業(yè)戰(zhàn)略重組與國際競爭力提升關(guān)系的就更少。因此，研究中央企業(yè)戰(zhàn)略重組及其國際競爭力提升問題不僅具有重要理論價值，也有著重大現(xiàn)實意義。本文在深入研究企業(yè)重組和國際競爭力相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，從多學科、系統(tǒng)性和動態(tài)發(fā)展等研究角度出發(fā)，將產(chǎn)業(yè)組織理論、交易成本理論、競爭優(yōu)勢理論和博弈論相結(jié)合，以中央企業(yè)戰(zhàn)略重組和國際競爭力提升為研究對象，從理論和實踐兩個層次分析了中央企業(yè)戰(zhàn)略重組和國際競爭力提升的相關(guān)理論問題，著重分析了它們之間的互動關(guān)系和作用機理，并選取兩家中央企業(yè)做深入的案例對比分析，最后進一步分析研究了加快推進中央企業(yè)戰(zhàn)略重組和提升國際競爭力的對策和舉措。全文除去導論和主要研究結(jié)論外，共分為八章。在導論中，首先，闡述本文寫作的背景和意義；其次，對中央企業(yè)由來及其概念進行界定，進而對中央企業(yè)國際競爭力和中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的內(nèi)涵和概念進行界定和相關(guān)說明；再次，對本文研究思路、基本框架和研究方法進行了介紹；最后，指出了本文的主要創(chuàng)新和不足之處。第一章主要是相關(guān)理論與文獻綜述。本章主要對企業(yè)重組、國際競爭力相關(guān)理論進行梳理，并對近年來有關(guān)企業(yè)重組和競爭力問題的研究文獻進行綜述，從而為本文的研究打下堅實的理論和文獻基礎(chǔ)。第二章主要分析國有企業(yè)的性質(zhì)與功能定位。首先，從產(chǎn)業(yè)組織視角對傳統(tǒng)的企業(yè)性質(zhì)問題進行深入考察，從產(chǎn)業(yè)組織的演化發(fā)展角度探討不同時代產(chǎn)業(yè)組織的發(fā)展的特點，進而對現(xiàn)代企業(yè)性質(zhì)進行再思考；其次，在對現(xiàn)代企業(yè)性質(zhì)反思的基礎(chǔ)上，對國有企業(yè)性質(zhì)從一般性質(zhì)和特殊性質(zhì)兩方面進行重新認識；最后，對中央企業(yè)功能定位問題進行深入分析，先從宏觀的對國有經(jīng)濟定位著手，然后再探討中央企業(yè)的功能定位。第三章主要回顧和總結(jié)了中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的歷程。本章對從2003國務(wù)院國資委正式成立后中央企業(yè)經(jīng)歷的幾次特點鮮明的戰(zhàn)略重組歷程劃分為起步階段（2003—2004年）、發(fā)展階段（2005—2007年）、深化階段（2008—2010年）和攻堅階段（2011年至今），并進行歸納總結(jié)。第四章主要對中央企業(yè)戰(zhàn)略重組問題進行理論分析。首先，本章從企業(yè)自身、產(chǎn)業(yè)組織發(fā)展以及國家競爭三個層面分析了中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的動因問題；其次，對中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的不確定性進行了分析，指出戰(zhàn)略重組中存在交易成本、規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和人力資本等方面的不確定性問題；最后，著重分析了中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的規(guī)模與壟斷邊界問題，從市場結(jié)構(gòu)角度分析中央企業(yè)的規(guī)模邊界問題，并指出中央企業(yè)戰(zhàn)略重組可以在生產(chǎn)成本和交易成本上實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，然后從市場勢力、是否存在壟斷利潤和可競爭市場構(gòu)建三個角度分析了中央企業(yè)戰(zhàn)略重組是否會帶來壟斷問題。第五章主要對中央企業(yè)國際競爭力問題進行理論分析。首先，本章分析了中央企業(yè)國際化發(fā)展的現(xiàn)狀及其存在的問題，以及加快國際化發(fā)展的對策；其次，分析了中央企業(yè)國際競爭力現(xiàn)狀與進一步提升存在的瓶頸；最后，研究構(gòu)建中央企業(yè)國際競爭力評價指標體系，從資源、能力和創(chuàng)新三個核心要素出發(fā)，以央企資源、跨國經(jīng)營能力、技術(shù)創(chuàng)新以及組織制度創(chuàng)新四個核心指標為中心來構(gòu)建適合中央企業(yè)的國際競爭力評價指標體系，共分為十一個一級指標和四十一個二級指標。第六章主要從交易成本角度考察中央企業(yè)戰(zhàn)略重組與國際競爭力提升問題。首先，分析零交易成本下的市場模型和企業(yè)對重組戰(zhàn)略的選擇，發(fā)現(xiàn)零交易成本下企業(yè)重組戰(zhàn)略并非是企業(yè)的最優(yōu)選擇；其次，分析了在現(xiàn)實世界的正交易成本下的市場模型和企業(yè)對重組戰(zhàn)略的選擇，發(fā)現(xiàn)正交易成本下企業(yè)若要迅速提升競爭力，獲取競爭優(yōu)勢，戰(zhàn)略重組就會成為企業(yè)的理性選擇；再次，著重分析了正交易成本下中央企業(yè)戰(zhàn)略重組與國際競爭力提升的互動機理，分析了戰(zhàn)略重組對中央企業(yè)交易成本的影響，以及戰(zhàn)略重組對國際競爭力提升的作用機理；最后，對中央企業(yè)戰(zhàn)略重組與國際競爭力提升進行博弈分析，主要進行了中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的選擇、市場阻擾、囚徒困境和動態(tài)博弈分析。第七章主要是中央企業(yè)戰(zhàn)略重組與國際競爭力提升的案例對比分析。本章選取了正反兩方面的案例來分析中央企業(yè)戰(zhàn)略重組提升國際競爭力的著力點和關(guān)鍵點。一個是中國建材集團大力推進戰(zhàn)略重組，通過戰(zhàn)略重組獲得協(xié)同效應(yīng)，提高資源使用效率，提升了技術(shù)創(chuàng)新能力，優(yōu)化了公司治理結(jié)構(gòu)，從而使企業(yè)國際競爭力不斷提升；另一個是中國中鋼集團公司，戰(zhàn)略重組活動中盲目擴張、戰(zhàn)略目標短淺，重組后整合乏力導致企業(yè)內(nèi)部管理混亂，治理結(jié)構(gòu)不完善，內(nèi)部監(jiān)督機制失效，最終不但沒有提升公司國際競爭力反而拖累了公司經(jīng)營業(yè)績，致使企業(yè)國際競爭力下降。通過這兩個案例對比研究我們發(fā)現(xiàn)了很多有益的啟示。第八章主要是深入推進中央企業(yè)戰(zhàn)略重組及其國際競爭力提升的對策研究。為了有效推進中央企業(yè)戰(zhàn)略重組，打造一批具有國際競爭力的世界一流的跨國企業(yè)，中央企業(yè)有許多方面需要配套改革，進行系統(tǒng)的體制和機制創(chuàng)新。本章提出了中央企業(yè)戰(zhàn)略重組模式創(chuàng)新，公司治理結(jié)構(gòu)完善、跨國經(jīng)營制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新融合發(fā)展以及大力推進中央企業(yè)混合所有制改革等對策建議。最后，對論文的全部內(nèi)容和相關(guān)結(jié)論作簡要總結(jié)。

導 論

 

0.1 研究的背景及選題的意義
0.1.1 研究的背景及問題的提出
在經(jīng)濟全球化的浪潮下，我國國有企業(yè)國際競爭力問題逐漸成為學界、企業(yè)和政府關(guān)注的熱點問題。競爭力是企業(yè)生存和發(fā)展的決定性因素。在激烈的市場競爭中，只有那些經(jīng)營靈活，不斷創(chuàng)新，富有競爭力的企業(yè)才能長期生存；而那些缺乏活力，反應(yīng)遲緩，缺乏創(chuàng)新，沒有競爭力的企業(yè)終將被市場淘汰。傳統(tǒng)經(jīng)濟學中，不管是古典經(jīng)濟學還是新古典經(jīng)濟學都承認企業(yè)的性質(zhì)就是資本、勞動等各要素的組合，利潤的最大化是它們一致的追求目標。在新制度經(jīng)濟學中，1937年科斯在其《企業(yè)的性質(zhì)》一書中超越了傳統(tǒng)經(jīng)濟學，認為企業(yè)的存在的根源是能夠節(jié)約交易費用，因而成為替代市場的一種制度安排，從而在企業(yè)與市場之間搭起了一座橋梁。在馬克思主義經(jīng)濟學的語境中，企業(yè)不過是資本存在的一種形式，企業(yè)的本質(zhì)就是資本的存在和發(fā)展的最佳媒介，資本家無非是資本的人格化，企業(yè)就是資本家追逐剩余價值最大化的載體。①由此可見，在傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論中，“殊途同歸”基本把企業(yè)目標認定為“追求利潤最大化”，因而不斷提高企業(yè)競爭力便伴隨這一目標應(yīng)運而生。

當前企業(yè)國際競爭不僅僅是傳統(tǒng)意義上在國際市場的競爭，既使在國內(nèi)市場也充滿了國際競爭，越來越展現(xiàn)出“國內(nèi)市場競爭國際化，國際市場競爭國內(nèi)化”的特點。近年來，中央企業(yè)改革發(fā)展不斷取得進步，截止 2013 年底，中央企業(yè)已由最初的 196 家重組整合為 113 家。面對復(fù)雜的國內(nèi)外環(huán)境，資源配置能力明顯提高，中央企業(yè)經(jīng)濟效益和整體實力大幅提升，截止 2013 年進入世界 500 強的企業(yè)由 10 家增加到 45 家。然而，近年來，伴隨中央企業(yè)業(yè)績的逐步提高和央企的多元化發(fā)展，“國進民退”的批判聲音逐漸興起，與此同時中央企業(yè)行政壟斷、效率低下以及大而不“強”等問題逐步顯現(xiàn)，因此關(guān)于中央企業(yè)國際競爭力提升以及未來改革方向越來越引起政府和學術(shù)界的重視。雖然企業(yè)競爭力問題一直以來是理論界和實業(yè)界研究和關(guān)注的熱點，但針對中央企業(yè)國際競爭力的研究卻較少，尤其研究中央企業(yè)戰(zhàn)略重組與提升央企國際競爭力關(guān)系問題的就更缺乏。后金融危機時代，國際市場存在了大量的戰(zhàn)略重組的機遇，但也暗藏著風險，如何抓住歷史機遇有效提升中央企業(yè)國際競爭力，培育一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)、知名品牌和國際競爭力較強的大企業(yè)集團，是一個迫切需要研究和實踐的課題。

 

0.2 相關(guān)基本概念界定
0.2.1 中央企業(yè)的由來及其概念界定
當前中央企業(yè)常常成為社會熱議的話題，原因就在于中央企業(yè)涉及的行業(yè)和領(lǐng)域?qū)ξ覈?jīng)濟以及社會公眾的影響很大。中央企業(yè)是在中國經(jīng)濟改革發(fā)展中出現(xiàn)的，中央企業(yè)的改革發(fā)展問題也是我國經(jīng)濟體制改革的重要內(nèi)容。
1.中央企業(yè)的由來。中央企業(yè)從企業(yè)屬性上說與一般國有企業(yè)是沒有區(qū)別的，它也一樣具有國有企業(yè)所有的功能和作用，但是從中央企業(yè)所處行業(yè)和領(lǐng)域來看，其對國民經(jīng)濟的影響要遠遠大于一般國有企業(yè)。“中央企業(yè)”這一稱謂并非一直存在，而主要是在 2003 年國務(wù)院國資委正式成立之后，在官方文件和相關(guān)媒體中逐漸出現(xiàn)和傳播。“中央企業(yè)”這一稱謂主要是按照出資人的不同和政府的管理權(quán)限來劃分的，中央企業(yè)主要由中央政府出資并履行監(jiān)督管理職責國有企業(yè)，而地方國有企業(yè)主要由地方政府出資并監(jiān)督管理的國有企業(yè)。
2.中央企業(yè)概念界定。所謂中央企業(yè)，從廣義上來說包括三類：一是由國務(wù)院國資委直接監(jiān)督管理的國有企業(yè)；二是由銀監(jiān)會、保監(jiān)會、證監(jiān)會等管理的國有企業(yè)，屬于金融行業(yè)；三是由國務(wù)院其他部委管理的國有企業(yè)，如煙草、黃金、鐵路客貨運等行業(yè)。狹義的中央企業(yè)，通常是指由國務(wù)院國資委監(jiān)督管理的企業(yè)。①在日常經(jīng)濟生活中，我們常常關(guān)注和討論的“中央企業(yè)”一般大都是指國務(wù)院國資委直接監(jiān)管的國有企業(yè)。因此，本文研究和探討的問題都是圍繞著狹義的中央企業(yè)展開。這類中央企業(yè)是產(chǎn)權(quán)屬于國家、管理權(quán)直接歸屬中央政府的國有企業(yè)，即由現(xiàn)在的國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會行使出資人職責的特大型與大型國有企業(yè)。②
0.2.2 中央企業(yè)國際競爭力的內(nèi)涵界定

國際競爭力是相對于國內(nèi)競爭力而言的，其實國際競爭力是一個悠久的話題，其理論淵源可以追溯到亞當·斯密在《國富論》中提出的“絕對成本說” 和大衛(wèi)·李嘉圖在《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》提出的“比較成本說”。隨著世界經(jīng)濟一體化趨勢不斷加強，國際貿(mào)易活動越發(fā)深入而頻繁，各國經(jīng)濟競爭也逐步加劇，從二十世紀七十年代從美國開始關(guān)注國際競爭力問題研究，并逐步成為世界關(guān)注的熱點，同時關(guān)于國際競爭力的相關(guān)理論也不斷涌現(xiàn)，諸如：競爭優(yōu)勢理論、核心競爭力理論等。而隨著國際競爭力問題研究的不斷深入，關(guān)于這一問題逐步從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和國家不同層面展開，因此也形成了不同角度對國際競爭力概念的闡釋。具體如下表：

 

 

第 1 章 相關(guān)理論與文獻綜述
1.1 企業(yè)重組理論
1.1.1 邊界理論
1937 年，科斯在其《企業(yè)的性質(zhì)》一文中提出了企業(yè)邊界問題，并通過分析企業(yè)與市場的邊界來探討企業(yè)存在的緣由，因此邊界理論也成為現(xiàn)代企業(yè)理論的基礎(chǔ)理論�？扑沟挠^點認為企業(yè)的邊界在于企業(yè)內(nèi)部交易的邊際組織成本與市場交易的邊際交易成本的比較。當企業(yè)內(nèi)部組織成本高于市場交易成本時，就應(yīng)該通過市場交易；相反，就應(yīng)該由企業(yè)來替代市場，企業(yè)就得以存在。在現(xiàn)實世界中，企業(yè)常常會遇到兼并、剝離、出售等資產(chǎn)重組問題。一方面，企業(yè)兼并重組可以迅速擴大企業(yè)規(guī)模，從而使企業(yè)獲得規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟等產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢；另一方面，企業(yè)兼并重組帶來的企業(yè)規(guī)模過度擴張，又會使企業(yè)出現(xiàn)成本過高、效率低下的情況。從企業(yè)邊界視角來看，企業(yè)戰(zhàn)略重組的實質(zhì)就是企業(yè)優(yōu)化有效規(guī)模邊界的過程，是企業(yè)系統(tǒng)適應(yīng)復(fù)雜多變的環(huán)境自我演化的結(jié)果。換言之，企業(yè)重組的最終極限就是企業(yè)有效邊界的盡頭。①
1.1.2 交易成本理論
新古典經(jīng)濟學認為價格機制可以實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，使市場效率得以發(fā)揮。科斯卻洞見利用價格機制是有成本的，市場交易成本現(xiàn)實存在而不可回避，因而企業(yè)是對市場的替代。市場通過價格機制來配置資源，而企業(yè)則通過行政命令來組織和配置內(nèi)部資源。企業(yè)是否應(yīng)該存在也就取決于市場交易成本與內(nèi)部組織成本之間的衡量，當市場交易成本高于內(nèi)部組織成本，就應(yīng)該從市場退出，進而企業(yè)就應(yīng)該代替市場，提高資源使用效率�？扑归_創(chuàng)了交易成本理論，而隨后威廉姆森、德姆塞茨、阿爾欽、張五常等學者對交易成本理論進行了不斷的深入研究和拓展。交易成本理論認為，企業(yè)并購重組是為了提高效率，進而是降低交易成本。通常，筆耕文化推薦期刊，當各環(huán)節(jié)交易成本之和高于內(nèi)部生產(chǎn)組織成本之和時，企業(yè)間進行縱向一體化合并。企業(yè)合并的條件是，在提供同等產(chǎn)出的前提下，一個企業(yè)生產(chǎn)的成本要小于兩個企業(yè)的生產(chǎn)成本。

市場勢力理論認為企業(yè)總是追求利潤最大化，不斷提高市場占有率是市場控制力提高的集中表現(xiàn)，而不斷并購重組市場的競爭對手是提高市場占有率的有效途徑，隨著市場集中度的不斷提高，企業(yè)也就越容易獲取壟斷利潤。通常用勒納指數(shù)（Lerner，1934）來表示市場勢力的強弱程度，即價格-成本加成，（P-MC）/P。因此，在現(xiàn)實經(jīng)濟中總是有眾多企業(yè)為了獲取超額利潤，對并購活動趨之若鶩。具體地說，并購重組活動對企業(yè)增強市場勢力的影響主要表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）并購重組可以提高市場集中度，從而改變原先行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)。

 

1.2 國際競爭力理論
從上世紀 80 年代開始，隨著世界經(jīng)濟一體化進程的加快，國際競爭力問題逐步成為研究熱點。雖然學術(shù)界對這一問題的深入研究只有二三十年，但國際競爭力卻是一個由來已久的論題，而且隨著全球經(jīng)濟的快速發(fā)展，各國對國際競爭力問題越來越重視，在實踐上和理論上極大的豐富和發(fā)展了國際競爭力理論。在諸多西方國際競爭力理論中，影響深遠主要有以下幾種：
1.2.1 絕對優(yōu)勢理論
關(guān)于國際競爭力理論可以追溯到古典經(jīng)濟學，1776 年，亞當·斯密在其《國富論》中指出出于自利的交換傾向?qū)е聞趧臃止ぎa(chǎn)生，而人們在交換過程中逐步傾向于自己熟練的具有絕對優(yōu)勢的職業(yè)分工，同樣，對于國家來說，它也是傾向于生產(chǎn)本國具有絕對有利條件的特定產(chǎn)品，如果各國均利用自己有利條件從事專業(yè)化生產(chǎn)，并彼此交換，那么各國都會有效利用本國的資本、土地、勞動力等，從而提高勞動生產(chǎn)率，有利于促進國民財富的增長。斯密還為此舉例：由于氣候原因，法國的絲綢比英格蘭的更好些、更便宜，但是英格蘭的鐵器和粗毛織物卻遠遠優(yōu)于法國，也更便宜。與此同時，斯密卻又提出一個潛在的問題——擁有絕對優(yōu)勢就一定會產(chǎn)生以此為基礎(chǔ)的勞動分工嗎？斯密認為“交換能力引起勞動分工，而分工的范圍必然總是受到交換能力的限制，換言之，即受到市場范圍的限制。”③可見，斯密把絕對優(yōu)勢、勞動分工和市場之間的關(guān)系視為相互關(guān)聯(lián)、相互促進的，是符合當時的社會經(jīng)濟發(fā)展狀況的，即使在今天看來也是具有重要指導意義的。
1.2.2 比較優(yōu)勢理論按照絕對優(yōu)勢理論，一個國家如果擁有某種生產(chǎn)成本絕對優(yōu)勢，那么可以在國際競爭中取得優(yōu)勢地位，然而問題在于如果一個國家沒有絕對優(yōu)勢，難道它就無法參與國際競爭嗎？而這一問題也為亞當·斯密所關(guān)注，他最早提出了比較優(yōu)勢思想。斯密在《國富論》中指出：“富國的土地一般耕種得更好些，投在土地上的勞動和支出更多些。產(chǎn)量按土地的面積和天然肥沃程度的比例來說也更大些。但是這種產(chǎn)量方面的比較多，很少在比例上超過勞動和支出方面的比較大。在農(nóng)業(yè)中，富國的勞動并不總比窮國的勞動有更大的生產(chǎn)力；或者至少是，從來沒有像普通在制造業(yè)中那樣有更大的優(yōu)越性。”②可見，斯密已洞見對于不同產(chǎn)業(yè)而言，各國的比較優(yōu)勢是不同的，即使貧窮的國家依然可以利用比較優(yōu)勢參與國際競爭。

大衛(wèi)·李嘉圖后來發(fā)展了斯密的比較優(yōu)勢思想，他認為一個國家不一定要生產(chǎn)各種商品，而應(yīng)根據(jù)自身條件集中生產(chǎn)那些利益較大或劣勢較小的商品，然后通過國際市場競爭，進口在生產(chǎn)率方面相對比較劣勢的商品，出口在生產(chǎn)率方面具有相對比較優(yōu)勢的商品，從而在資本和勞動力不變的狀況下，能夠增加國家生產(chǎn)總量，進而提高社會福利水平。李嘉圖的比較優(yōu)勢是對斯密絕對優(yōu)勢的一個發(fā)展，這一理論表明，在國際競爭中，一國不可能在所有方面都處于劣勢，即使是沒有優(yōu)勝于競爭對手的任何優(yōu)勢，也可能找出在某些劣勢更少的方面加以發(fā)揮。反之，一國不可能在所有方面都處于優(yōu)勢，需要有所不為。大衛(wèi)·李嘉圖提出的比較優(yōu)勢理論，可以引申出國際競爭與國際資源有效配置的相關(guān)性。

 

第 3 章 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組歷程........................................47
3.1 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組起步階段（2003 年-2004 年）................... 47
3.2 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組發(fā)展階段（2005 年-2007 年）................... 48
3.3 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組深化階段（2008 年-2010 年）................... 49
3.4 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組攻堅階段（2011 年至今） ...................... 50
第 4 章 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的理論分析..................................53
4.1 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的動因....................................... 53
4.1.1 中央企業(yè)自身的動因....................................... 53
4.1.2 產(chǎn)業(yè)組織發(fā)展的動因....................................... 54
4.1.3 國家競爭層面的動因....................................... 55
4.2 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的不確定性分析............................... 57
4.2.1 交易成本的不確定性....................................... 57
4.2.2 規(guī)模經(jīng)濟的不確定性....................................... 58
4.2.3 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不確定性....................................... 58
4.2.4 人力資本的不確定性....................................... 59
4.3 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的規(guī)模與壟斷邊界分析......................... 60
4.3.1 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的規(guī)模邊界分析........................... 60
4.3.2 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組與壟斷問題分析........................... 65
第 5 章 中央企業(yè)國際競爭力理論分析..................................71
5.1 中央企業(yè)國際化發(fā)展現(xiàn)狀與問題................................. 71
5.1.1 中央企業(yè)國際化的現(xiàn)狀..................................... 71
5.1.2 中央企業(yè)國際化發(fā)展存在的問題............................. 72
5.1.3 加快中央企業(yè)國際化發(fā)展的對策............................. 74
5.2 中央企業(yè)國際競爭力現(xiàn)狀與問題分析............................. 77
5.2.1 中央企業(yè)國際競爭力現(xiàn)狀................................... 77

5.2.2 中央企業(yè)國際競爭力進一步提升的瓶頸....................... 81

 

第 8 章 深入推進中央企業(yè)戰(zhàn)略重組及其國際競爭力提升的對策建議

 

從前面章節(jié)的理論研究和案例分析來看，戰(zhàn)略重組是快速提升中央企業(yè)國際競爭力的有效途徑，但是我們也要清醒的認識到重組的一系列風險問題，從目前中央企業(yè)重組的成效來看，仍然有許多方面需要配套改革，進行系統(tǒng)的體制和機制創(chuàng)新，從而有效推進中央企業(yè)戰(zhàn)略重組，打造一批具有國際競爭力的世界一流的跨國企業(yè)。

 

8.1 中央企業(yè)戰(zhàn)略重組模式創(chuàng)新
從理論上看，企業(yè)戰(zhàn)略重組一般分為縱向重組、橫向重組以及混合重組，不同的重組模式對市場競爭格局影響不同，重組后對企業(yè)競爭力的提升也不同。從實踐來看，如前文論述，中央企業(yè)改革重組近年來經(jīng)歷了“誠通模式”、“國開投模式”以及“國新模式”，這些重組模式在一定程度上推進了中央企業(yè)的戰(zhàn)略重組進程，但是這些重組模式背后都有強烈的政府主導色彩，資源錯配現(xiàn)象不斷出現(xiàn)，導致許多央企“治好舊疾帶來新病”，在下一步中央企業(yè)戰(zhàn)略重組中應(yīng)該堅持走市場化道路，讓市場對重組對象選擇、重組方式、途徑等起決定作用。而這不免要求我們在重組模式上大膽創(chuàng)新，而且我們必須把交易成本和分類改革作為重組模式創(chuàng)新的出發(fā)點和落腳點。
8.1.1 交易成本與央企戰(zhàn)略重組市場化模式創(chuàng)新
從前文分析我們發(fā)現(xiàn)，在零交易成本下企業(yè)重組本山會有成本問題，而收益卻難以保證，因此企業(yè)并不會主動選擇重組戰(zhàn)略。然而，在正交易成本的現(xiàn)實世界，戰(zhàn)略重組是企業(yè)迅速提升競爭力的有效途徑，企業(yè)因而熱衷于尋求各種戰(zhàn)略重組的市場機會。但是從前文章節(jié)的分析來看，中央企業(yè)在下一步的改革重組中應(yīng)逐步從政府主導推動的重組模式轉(zhuǎn)變?yōu)闉槭袌鲋鲗Ｊ�，而在這重組模式創(chuàng)新上如何節(jié)約交易成本和促進分類改革應(yīng)該是考量的重中之重。

1.市場化重組模式有利于降低重組中的交易成本。通過前文分析，我們發(fā)現(xiàn)重組中的交易成本問題不容小覷，不僅決定了重組的績效，也決定了重組對企業(yè)競爭力的影響。對于中央企業(yè)來說如何創(chuàng)新重組模式有效降低交易成本是一個現(xiàn)實問題，威廉姆森把交易成本分為事前和事后交易費用，事前交易費用主要包括搜尋、談判、簽約和履約等費用。當前央企重組中的政府主導模式，通過行政指令雖然使事前交易成本得到大大降低，然而這只是把交易的不確定性“行政隱藏”，使事后成本變得復(fù)雜而高昂，為央企重組后的發(fā)展埋下大量隱患。堅持市場化主導模式，通過市場機制選擇，避免“拉郎配”，可以最大化的降低交易不確定性。國有企業(yè)重組要以資源重新配置為紐帶，主要是指國有企業(yè)( 或資產(chǎn)所有者) 將其內(nèi)部資產(chǎn)按優(yōu)化組合的原則，進行重新調(diào)整和配置，期望充分發(fā)揮現(xiàn)有資產(chǎn)的部分和整體收益，從而為國有企業(yè)帶來最大的經(jīng)濟收益。

 

結(jié) 論

 

中央企業(yè)戰(zhàn)略重組和國際競爭力提升問題是一個涉及理論、范圍很廣的研究課題，主要包括市場結(jié)構(gòu)、規(guī)模經(jīng)濟、技術(shù)創(chuàng)新、公司治理、跨國經(jīng)營、產(chǎn)權(quán)改革、企業(yè)國際化發(fā)展、競爭優(yōu)勢獲取等。本文從國際競爭視角出發(fā)，對中央企業(yè)戰(zhàn)略重組及其國際競爭力提升進行了理論和案例研究，對中央企業(yè)戰(zhàn)略重組的歷程、動因、不確定性、規(guī)模與壟斷邊界問題進行了客觀分析和評價；對中央企業(yè)國際化和國際競爭力的現(xiàn)狀與問題、國際競爭力評價指標體系構(gòu)建進行了深入分析；在此基礎(chǔ)上從交易成本和博弈視角對中央企業(yè)戰(zhàn)略重組與國際競爭力提升的互動關(guān)系進行的深入剖析；并提出了深入推進中央企業(yè)戰(zhàn)略重組及其國際競爭力提升的對策和建議。通過以上研究，本文得出以下結(jié)論：
（1）通過從產(chǎn)業(yè)組織視角對現(xiàn)代企業(yè)性質(zhì)的重新審視和思考，拓展了對國有企業(yè)性質(zhì)問題的認識角度。從企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)主體來看，隨著社會分工不斷深化和產(chǎn)業(yè)組織的不斷演變，現(xiàn)代企業(yè)與古典企業(yè)有著“天壤之別”，現(xiàn)代企業(yè)已然成為一個生產(chǎn)、交易與合作相統(tǒng)一的人格化組織。同樣，隨著我國改革不斷深入推進和市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，當前的國有企業(yè)性質(zhì)也發(fā)生了很大改變，從一般性質(zhì)來看，作為產(chǎn)業(yè)組織中的國有企業(yè)是具有明顯合作性和人格化特征的生產(chǎn)和交易的結(jié)合體；從特殊性質(zhì)來看，國有企業(yè)是具有明顯的政治性和社會服務(wù)性的特殊企業(yè)。因此，作為國有經(jīng)濟中堅力量的中央企業(yè)的功能主要體現(xiàn)在生產(chǎn)功能、控制功能、技術(shù)創(chuàng)新功能、增進社會福利功能和提升國家競爭力功能等。
（2）對中央企業(yè)戰(zhàn)略重組歷程進行了客觀分析和總結(jié)。本文主要以 2003 年國務(wù)院國資委正式成立為節(jié)點，對十多年來中央企業(yè)幾輪特點鮮明的戰(zhàn)略重組歷程進行了歸納總結(jié)，分為起步階段（2003 年—2004 年）主要特點是“突出主業(yè)、主輔分離”；發(fā)展階段（2005 年—2007 年）主要特點是“做大做強，打造行業(yè)排頭兵”；深化階段（2008 年—2010 年）主要特點是“重點行業(yè)重點推進，央企內(nèi)部重組與跨國重組并舉”；攻堅階段（2011 年至今）主要特點是“突出重組后管理，重點行業(yè)重點攻堅”。
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