一、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展概況
　　工程機(jī)械，是指土方工程、石方工程、流動起重裝卸工程、人貨升降輸送工程和各種建筑工程的綜合機(jī)械化施工以及同上述工程相關(guān)的工業(yè)生產(chǎn)過程機(jī)械化作業(yè)所必需的機(jī)械設(shè)備。因為與全球經(jīng)濟(jì)狀況、基礎(chǔ)建設(shè)投資及各國政府的財政政策密切相關(guān)，所以工程機(jī)械被視為與人類生活共存的“日不落”產(chǎn)業(yè)。
　　上世紀(jì)90年代以來，中國工程機(jī)械面臨外資品牌在國內(nèi)市場的爭奪，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面“圍剿”國企的行為時有發(fā)生，至2006年，在華的外商合資、獨資企業(yè)已達(dá)169家。為此，行業(yè)內(nèi)重點骨干企業(yè)都開始注重自主創(chuàng)新，每年有80個左右新產(chǎn)品、新技術(shù)問世，其中每年有10個左右項目獲中國機(jī)械工業(yè)科學(xué)技術(shù)獎；2007年有3項技術(shù)獲得國家科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新獎。主要生產(chǎn)企業(yè)每年投入的創(chuàng)新研發(fā)費用占到銷售額的3%～5%，有少數(shù)企業(yè)達(dá)到5%～7%，基本具備了各類主機(jī)產(chǎn)品的自主開發(fā)能力，為中國工程機(jī)械開拓國際市場起到了技術(shù)支持和保障作用。目前工程機(jī)械行業(yè)已有22家企業(yè)成為上市公司，募集資金后使其中80%以上的企業(yè)得到了快速發(fā)展，取得了良好的上市業(yè)績。
　　二、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力研究綜述
　　1.工程機(jī)械企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究綜述
　　自從熊彼特（J.A.Shumpeter）于1912年在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中最早提出“創(chuàng)新”一詞以來，各國學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新開展了涉及技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵、主體、源泉、動力、評價指標(biāo)、效益等各個方面的研究。韋爾斯巴根（Verspangen，2000）[1]、科肯（Cohen，2002）[2]等分別研究了美日等發(fā)達(dá)國家制造業(yè)的研發(fā)溢出、專利和創(chuàng)新績效，并進(jìn)行了實證分析；張君祺、吳學(xué)松（2004）從戰(zhàn)略、研發(fā)機(jī)構(gòu)、科技人才觀、企業(yè)文化建設(shè)和自主知識產(chǎn)權(quán)等方面闡述了三一與徐工的創(chuàng)新體系以及它們的創(chuàng)新能力；[3]沈江、王君（2007）從技術(shù)創(chuàng)新源作用力、作用載體和技術(shù)創(chuàng)新作用效果三個方面構(gòu)建了基于工程機(jī)械企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的ECE理論模型以及技術(shù)創(chuàng)新作用效果評價體系；[4]黃寶中、唐婧鑫、黃嵐（2009）從龍頭企業(yè)培育、自主品牌、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、健全技術(shù)創(chuàng)新體系等方面分析了廣西工程機(jī)械行業(yè)自主創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略性問題；[5]王玉等（2005）利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對長江三角洲地區(qū)裝備制造業(yè)54個子行業(yè)的資源配置狀態(tài)進(jìn)行了實證分析；[6]吳坡（2008）從企業(yè)家精神、資源基礎(chǔ)和制度創(chuàng)新等三個方面探討了中國工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平提高的實現(xiàn)。[7]
　　2.工程機(jī)械企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)與方法研究綜述
　　傅家驥等（1998）以創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向、研發(fā)能力、制造能力及營銷能力等6個指標(biāo)作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)；[8]彭中文，何新城（2009）從技術(shù)創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出和實現(xiàn)等三個方面對湖面裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的績效和競爭力進(jìn)行了研究；[9]黃魯成（2006）提出將R&D總支出、直接R&D總?cè)藛T、專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售占比等4個指標(biāo)作為技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)；[10]李廉水、周勇（2005）分析了制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系，并對長三角地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了實證分析；[11]孫晴晴（2011）從主體要素、技術(shù)創(chuàng)新要求、環(huán)境要素、管理和制度要素、創(chuàng)新集群績效等五個方面研究了工程機(jī)械創(chuàng)新集群能力的綜合評價。[12]
　　綜合以上研究可以發(fā)現(xiàn)，有較多的學(xué)者關(guān)注裝備制造或者工程機(jī)械企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力及其評價問題的研究。本文將著重從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個直接反映技術(shù)創(chuàng)新活動核心內(nèi)容的方面選擇相關(guān)指標(biāo)，商標(biāo)注冊，利用科學(xué)的統(tǒng)計分析模型對中國工程機(jī)械企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價。
　　三、技術(shù)創(chuàng)新能力評價模型與指標(biāo)選擇
　　1.技術(shù)創(chuàng)新能力評價模型
　　為全面系統(tǒng)分析某些社會經(jīng)濟(jì)問題，人們往往采用多指標(biāo)綜合評估，即多個相關(guān)的指標(biāo)元素構(gòu)成一個指標(biāo)體系，根據(jù)各指標(biāo)重要性的高低給各指標(biāo)賦予不同的權(quán)數(shù)，通過加權(quán)計算，得出整個指標(biāo)體系的數(shù)量化結(jié)果。這種方法是有其科學(xué)性的。但是，在應(yīng)用這種方法時有兩個問題值得注意：一是指標(biāo)的選擇，要全面、有用、相對集中；二是權(quán)數(shù)的確定，往往具有較大的主觀性。主成分分析法是解決上述問題的理想工具，這種方法是通過計算各個候選指標(biāo)在各個樣本之間的相對差距，以此作為指標(biāo)選擇的依據(jù)，將各個樣本之間具有相對較大差距的那些指標(biāo)抽取出來，作為構(gòu)建綜合評估指標(biāo)體系的元素，而排除樣本之間差距不大的那些指標(biāo)加，從而構(gòu)建一個綜合評價函數(shù)：
　　F=A1×F1+A2×F2+…Ai×Fi+…+Am×Fm，（i=1，2，…，m） 其中Ai是綜合因子Fi的權(quán)數(shù)，它是根據(jù)Fi的貢獻(xiàn)率確定的，即Fi的方差占全部總方差的比重確定的。這樣，即排除了在指標(biāo)選擇和權(quán)數(shù)確定時的主觀因素影響，又可消除指標(biāo)間相互重疊的信息影響，使定量分析涉及的變量較少，得到的信息量較多，從而更易抓住主要矛盾，使綜合評價結(jié)果唯一、客觀、合理。
　　反映技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)有很多，因此必須采用多指標(biāo)綜合分析衡量。而創(chuàng)新能力的評價與分析工具也有很多，由于主成分分析的以上優(yōu)點，加之主成分分析是一種實用的多元統(tǒng)計分析方法，能消除樣本指標(biāo)之間的相關(guān)性，在保持樣本主要信息的前提下，提取少量具有代表性的主成分。因此，近年來，主成分分析在多指標(biāo)評價上得到越來越廣泛的應(yīng)用。本文也將采用主成分分析方法對中國工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力加以評價。
　　2.技術(shù)創(chuàng)新能力評價的指標(biāo)選擇
　　本文認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出是直接反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最直接的兩個方面。其中的技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)反映了技術(shù)創(chuàng)新能力形成的基礎(chǔ)及實現(xiàn)的可能性，而技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)反映了技術(shù)創(chuàng)新能力的效果或效率以及對企業(yè)經(jīng)營活動產(chǎn)生的影響。根據(jù)評價指標(biāo)選擇應(yīng)當(dāng)遵循的科學(xué)性、客觀性、系統(tǒng)性和可操作性的基本原則（陳曉慧，2002），[13]本文將選取總資產(chǎn)、技術(shù)人員數(shù)量、高學(xué)歷人員數(shù)量和研發(fā)費用來測度技術(shù)創(chuàng)新投入，選擇專利數(shù)、營業(yè)收入、每股凈資產(chǎn)和凈利潤來沒度技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。從而形成了包括2個一級指標(biāo)和8個二級指標(biāo)的技術(shù)創(chuàng)新能力測試體系，如表1所示。轉(zhuǎn)貼于論文聯(lián)盟

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