第 1 章  緒論

1.1  研究背景及意義

1.1.1  研究背景

我國的對外貿(mào)易在改革開放后迅速發(fā)展。1978 年，我國對外貿(mào)易總額僅為206.4 億美元。到 2013 年，我國進(jìn)出口總值達(dá) 4.16 萬億美元，首次突破 4 萬億美元大關(guān)，一躍成為世界第一貨物貿(mào)易大國，對外貿(mào)易已經(jīng)成為我國經(jīng)濟(jì)增長的主要動力之一。其中，2000 年以來西部 12 省份(內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆)大開發(fā)戰(zhàn)略的實施，明顯加快了西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長速度，顯著提高了人民生活水平。同時，西部地區(qū)的對外貿(mào)易也在飛速發(fā)展。2000 年，西部 12 省份進(jìn)出口總額為 165.84 億美元，出口額為 99.82 億美元，進(jìn)口額為 66.02 億美元；2013 年，西部 12 省份進(jìn)出口總額為 2781.57 億美元，出口為 1782.28 億美元，進(jìn)口額為 999.30 億美元，分別是2000 年的近 16 倍、17 倍、15 倍。西部地區(qū)對外貿(mào)易迅猛發(fā)展，國民經(jīng)濟(jì)對對外貿(mào)易的依賴程度也日益加深。2000 年，西部地區(qū)的對外貿(mào)易依存度為 8.04%，2013 年達(dá)到了 13.66%。近十年來西部地區(qū)的對外貿(mào)易不僅在快速增長，其商品進(jìn)出口結(jié)構(gòu)也已以工業(yè)制成品為主。2000-2013 年，西部地區(qū)工業(yè)制成品進(jìn)出口比重逐漸上升，初級產(chǎn)品逐漸下降，對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化有效引導(dǎo)了西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級。

隨著我國西部地區(qū)對外貿(mào)易的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級，西部的就業(yè)人數(shù)總量也在逐漸增加。從 2000 年的18754.38 萬人增長為 2013年的20980.40 萬人，凈增 2226.02 萬人，除 2005 年比 2004 年減少外，就業(yè)人數(shù)呈逐年增長趨勢。但是，由于西部地區(qū)城鄉(xiāng)的勞動力非有效配置與其素質(zhì)存在懸殊差距，導(dǎo)致西部地區(qū)仍有較突出的就業(yè)問題，西部地區(qū)城鄉(xiāng)勞動力轉(zhuǎn)移進(jìn)程嚴(yán)重受阻，化解城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的難度增加，這是西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的重大難題。與之對應(yīng)的則是不同產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口數(shù)量在貿(mào)易結(jié)構(gòu)（初級產(chǎn)品貿(mào)易和加工產(chǎn)品貿(mào)易）之間的巨大不同。截至 2013 年底，西部 12 個省份共有 3.66 億人口，就業(yè)人口約 2.1 億人。第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)近 1 億人，第二產(chǎn)業(yè) 0.41 億人，第三產(chǎn)業(yè) 0.6 億人，城鎮(zhèn)登記失業(yè)人數(shù) 181.3 萬人，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率為 3.1%。2000 年國家開始實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略，2013 年習(xí)近平總書記提出“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”，西部地區(qū)能否借助產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、西部大開發(fā)及絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的契機(jī)，使得對外貿(mào)易得到長足發(fā)展，不斷升級優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，合理有效地配置勞動力資源值得研究。

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1.2  研究思路及框架

1.2.1  研究思路

首先，本文從我國西部地區(qū)對外貿(mào)易及就業(yè)在全國所處的地位、增速及結(jié)構(gòu)等方面分別描述了我國西部地區(qū)對外貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀和就業(yè)現(xiàn)狀，并在此基礎(chǔ)上歸納出西部地區(qū)對外貿(mào)易發(fā)展和就業(yè)所存在的問題。

其次，針對上述問題中我國西部地區(qū)對外貿(mào)易是如何影響就業(yè)的，采用實證分析法，研究我國西部地區(qū)對外貿(mào)易發(fā)展和就業(yè)的關(guān)系。通過建立計量模型，分別從對外貿(mào)易發(fā)展對就業(yè)總體影響和對就業(yè)結(jié)構(gòu)影響來研究我國西部地區(qū)對外貿(mào)易發(fā)展對就業(yè)的影響，并給出相應(yīng)的解釋。

最后，總結(jié)概括出文章的主要結(jié)論，并針對結(jié)論給出相應(yīng)的對策建議。

1.2.2  研究框架

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第 2 章  相關(guān)理論回顧及文獻(xiàn)綜述

2.1  相關(guān)理論回顧

在國際貿(mào)易理論中，針對對外貿(mào)易與就業(yè)關(guān)系的論述，并沒有統(tǒng)一定論，但是，可以從中發(fā)現(xiàn)有關(guān)對外貿(mào)易對國內(nèi)就業(yè)產(chǎn)生影響的觀點。

2.1.1  比較優(yōu)勢理論

除大衛(wèi)·李嘉圖外，比較優(yōu)勢理論的代表人物基本都認(rèn)為對外貿(mào)易對就業(yè)有積極影響。利用比較優(yōu)勢，各國參與國際分工，在全球市場進(jìn)行生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置，同時在國內(nèi)對本國生產(chǎn)要素充分利用，專業(yè)化分工得以深化，從而使得勞動生產(chǎn)效率提高，商品供給增加，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)就業(yè)。英國著名的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密在他的“剩余產(chǎn)品出口”學(xué)說中進(jìn)行了論述。他認(rèn)為對外貿(mào)易為一個國家提供了利用過去未能充分利用的土地和勞動力的機(jī)會。與貿(mào)易以前相比，閑置勞動力、資源的投入會使國家經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展，從而再可以推動更大的勞動量，并能給更多人民提供收入、生計和就業(yè)。從“經(jīng)濟(jì)人”逐利本性和專業(yè)化分工的角度，斯密又解釋了對外貿(mào)易使就業(yè)增加的原因。通常情況下，出口某種產(chǎn)品，會使國內(nèi)該產(chǎn)品價格上升，價格的上升會驅(qū)使部門擴(kuò)大生產(chǎn)以追逐利益，擴(kuò)大生產(chǎn)就需要更多的勞動力投入，從而使得就業(yè)增加；相反地，，進(jìn)口則會使國內(nèi)市場同類產(chǎn)品的價格下降，價格的下降使利潤降低，于是生產(chǎn)部門就會減少此類產(chǎn)品的生產(chǎn)，削減就業(yè)崗位，使得失業(yè)增加。技術(shù)由于專業(yè)化的分工而進(jìn)步，技術(shù)的進(jìn)步則使得勞動生產(chǎn)率提高，導(dǎo)致對勞動力需求降低，產(chǎn)生失業(yè)。但是技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的生產(chǎn)效率的提高會使生產(chǎn)總量增加，產(chǎn)生新的分工和技術(shù)，又創(chuàng)造了新的就業(yè)機(jī)會。

同時，貿(mào)易自由化對就業(yè)產(chǎn)生的沖擊問題斯密也考慮到了。斯密認(rèn)為，貿(mào)易從保護(hù)走向自由的過程中，某些還不具備國際競爭力的產(chǎn)品會受到巨大沖擊，產(chǎn)品減產(chǎn)，從事該產(chǎn)品生產(chǎn)行業(yè)的現(xiàn)有勞動力會大量流失，產(chǎn)生失業(yè)問題。但斯密對貿(mào)易自由化對就業(yè)會沖擊問題始終抱著樂觀積極的態(tài)度，主張實行過渡安排。他認(rèn)為，大部分的制造業(yè)都有關(guān)聯(lián)制造業(yè)與其相似，受沖擊時，資本會轉(zhuǎn)移，勞動力也很容易在其之間轉(zhuǎn)移�！皣�家資本前后基本不變，勞動需求前后也大致相同，只不過勞動從事職業(yè)和地方不同了” 。

斯密也注意到了貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易方式的不同對利益分配影響的不同。在貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，他認(rèn)為若一國產(chǎn)品生產(chǎn)效率越高，貿(mào)易對該國越有利。在貿(mào)易方式上，他認(rèn)為貿(mào)易方式的直接程度越高，對貿(mào)易雙方越有利。不同的貿(mào)易利得又會影響到行業(yè)的發(fā)展，從而影響就業(yè)。

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2.2  相關(guān)文獻(xiàn)綜述

2.2.1  國外研究

從整體上研究對外貿(mào)易對就業(yè)影響

從跨地區(qū)視角研究如 Anne Krueger（1983）對 15 個發(fā)展中國家和地區(qū)的外貿(mào)政策與就業(yè)關(guān)系進(jìn)行了研究。他發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家平衡擴(kuò)張的對外貿(mào)易會使勞動力的凈輸出增加，所以為了促進(jìn)勞動力就業(yè)，發(fā)展中國家可以推行出口導(dǎo)向戰(zhàn)略。Dieter Schumacher（1984）運用“投入產(chǎn)出”模型，分析了二戰(zhàn)后歐共體六國（法國、德國、意大利、比利時、荷蘭、英國）和發(fā)展中國家對外貿(mào)易影響就業(yè)的效應(yīng)，得出結(jié)論：造成歐共體六國勞動力失業(yè)的主要原因并不是從發(fā)展中國家的貿(mào)易進(jìn)口；最明智的解決歐共體六國就業(yè)問題的辦法也不是對進(jìn)口發(fā)展中國家商品進(jìn)行限制。也許短時間內(nèi)對外貿(mào)易壁壘能幫助解決歐共體的就業(yè)問題，但從長遠(yuǎn)來看弊遠(yuǎn)大于利。Ludo Cuyvers（2003）研究了歐盟與新興經(jīng)濟(jì)體之間的貿(mào)易對歐盟就業(yè)量與就業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。本文研究認(rèn)為貿(mào)易自由化可以促進(jìn)歐盟熟練勞動力的就業(yè)。

從單一國家視角研究如 Messerlin（1995）分析了 1977-1992 年法國勞動市場受國際貿(mào)易與資本流動的影響，研究發(fā)現(xiàn)這 15 年間法國的就業(yè)量與對外貿(mào)易呈正相關(guān)，年均就業(yè)量凈增長約百分之八。Hine（1998）研究了英國 1979-1992 年對外貿(mào)易和勞動力的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)，對外貿(mào)易可以使生產(chǎn)效率提高，從而使得對勞動力的需求降低，并且由于進(jìn)口競爭的存在，在短時間內(nèi)各行業(yè)可能會出現(xiàn)失業(yè)增加的現(xiàn)象。R.Faini  et.  al（2001）以意大利的勞動力市場為例，認(rèn)為國際貿(mào)易不會對勞動力產(chǎn)生就業(yè)壓力。恰恰相反的是，對勞動力的需求還會因為商品進(jìn)口價格的低廉而繁榮起來。R.Jenkins（2003）分析了 20 世紀(jì) 90 年代越南的對外貿(mào)易與國內(nèi)就業(yè)關(guān)系，發(fā)現(xiàn)越南出口貿(mào)易在此期間的迅速擴(kuò)大明顯促進(jìn)了越南勞動力就業(yè)的增加。

分行業(yè)分部門研究對外貿(mào)易對就業(yè)影響

外國學(xué)者在分行業(yè)分部門研究中，選擇的對象基本都是制造業(yè)。

Rama（1994）分析了 1978-1986 年墨西哥、摩洛哥及烏拉圭三個國家制造業(yè)就業(yè)在不同貿(mào)易保護(hù)程度下所受對外貿(mào)易的影響。他利用按四位工業(yè)分類整理的各自國家的數(shù)據(jù)，通過計算發(fā)現(xiàn)：這三個國家的制造業(yè)每降低 1%的有效保護(hù)率，同期的就業(yè)率就會增加 4%-5%。Gaston（1998）研究了澳大利亞制造業(yè)就業(yè)受國際貿(mào)易保護(hù)政策的影響效應(yīng)，結(jié)果表明：澳大利亞的就業(yè)減少與其國內(nèi)的貿(mào)易保護(hù)政策是有相關(guān)性的，但所受影響并不明顯。  Greenaway、Hine 和 Wright（1999）利用英國 167 個制造業(yè)行業(yè)在 1979-1991 年期間的面板數(shù)據(jù)，分析了英國對外貿(mào)易在這段時間內(nèi)對其國內(nèi)勞動就業(yè)的影響。文章結(jié)果顯示，生產(chǎn)效率隨著外貿(mào)的擴(kuò)張而提高，但是制造業(yè)對勞動力的需求卻下降了。L.G. Kletze（r2001）運用 1979-1994 年美國制造業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)，分析此期間美國對外貿(mào)易對制造業(yè)就業(yè)的影響。研究發(fā)現(xiàn)，美國進(jìn)口競爭與進(jìn)口競爭行業(yè)的就業(yè)替代具有明顯的正相關(guān)性，與進(jìn)口競爭關(guān)聯(lián)性較弱的某些其他行業(yè)勞動力失業(yè)增加，但進(jìn)口競爭只是產(chǎn)生就業(yè)替代的小部分原因。Roger White（2007）運用 1972- 2001 年美國制造業(yè)的 3826 個樣本，研究對外貿(mào)易對就業(yè)影響，文章表明增加進(jìn)口滲透會提高出口導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量。

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第 3 章  我國西部地區(qū)對外貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀與就業(yè)現(xiàn)狀分析 .......................... 13

3.1  西部地區(qū)對外貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀 ....................13

3.1.1  西部地區(qū)對外貿(mào)易總體狀況 ......................... 13

3.1.2  西部地區(qū)對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)狀況 ........................... 21

3.1.3  西部地區(qū)對外貿(mào)易存在問題 .............................. 24

第 4 章  我國西部地區(qū)對外貿(mào)易發(fā)展對就業(yè)影響的實證分析 ....................... 31

4.1  西部地區(qū)對外貿(mào)易發(fā)展對就業(yè)總體影響的實證分析 ...................... 31

4.1.1  對就業(yè)總體影響分析 ............................. 31

4.1.2  模型設(shè)定及數(shù)據(jù)來源 .............................. 32

4.1.3  實證結(jié)果及分析 ................................... 33

第 5 章  主要結(jié)論及對策建議 ..................... 42

5.1  主要結(jié)論 ................ 42

5.1  主要結(jié)論 ........ 42

第 4 章  我國西部地區(qū)對外貿(mào)易發(fā)展對就業(yè)影響的實證分析

4.1  西部地區(qū)對外貿(mào)易發(fā)展對就業(yè)總體影響的實證分析

4.1.1  對就業(yè)總體影響分析

根據(jù)比較優(yōu)勢理論，各國利用比較優(yōu)勢，參與國際分工，在全球市場進(jìn)行生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置，同時在國內(nèi)充分利用本國生產(chǎn)要素，分工專業(yè)化深化，從而使得勞動生產(chǎn)效率提高，商品供給增加，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)就業(yè)�！笆Ｓ喈a(chǎn)品出口”學(xué)說認(rèn)為對外貿(mào)易為一個國家提供了利用過去未能充分利用的土地和勞動力的機(jī)會。與貿(mào)易以前相比，閑置勞動力、資源的投入會使國家經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展，從而再可以推動更大的勞動量。根據(jù)要素稟賦理論，各國會選擇密集使用本國充裕要素的產(chǎn)品進(jìn)行集中生產(chǎn)并出口，會選擇密集使用本國稀缺要素的產(chǎn)品進(jìn)行進(jìn)口。通常情況下，某產(chǎn)品出口會導(dǎo)致國內(nèi)該產(chǎn)品的價格提高，促進(jìn)生產(chǎn)，提高就業(yè)；進(jìn)口則相反，競爭會造成本國市場同類產(chǎn)品降低價格，而價格下降使利益下降甚至無利可圖，于是減少投產(chǎn)，對勞動力需求降低，出現(xiàn)失業(yè)問題。按照貿(mào)易保護(hù)理論，對農(nóng)業(yè)國家來說，對外貿(mào)易能夠促進(jìn)就業(yè)；對正從農(nóng)業(yè)階段轉(zhuǎn)向工業(yè)階段的國家來說，貿(mào)易自由會沖擊國內(nèi)就業(yè)，適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易保護(hù)則是有利的。根據(jù)對外貿(mào)易乘數(shù)理論，對外貿(mào)易和投資一樣具有乘數(shù)作用。出口貿(mào)易能從國外獲得貨幣收入，提高勞動力在相應(yīng)出口部門的收入，拉動消費，使得相關(guān)部門增加產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，拉動就業(yè)數(shù)量，增加勞動力收入，照此循環(huán)反復(fù)，勞動力所獲得的收入增加將為出口增加值的若干倍，進(jìn)口則恰恰相反。所以只有貿(mào)易存在順差時，一國就業(yè)量才能增加，國民收入提高。

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第 5 章  主要結(jié)論及對策建議

5.1  主要結(jié)論

通過對我國西部地區(qū)對外貿(mào)易發(fā)展對就業(yè)的影響進(jìn)行實證分析，并結(jié)合相關(guān)理論及文獻(xiàn)，對西部地區(qū)對外貿(mào)易發(fā)展對就業(yè)的影響，總結(jié)以下主要結(jié)論：

第一，西部地區(qū)出口貿(mào)易的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的增長對拉動就業(yè)具有積極影響。

研究顯示，出口貿(mào)易可以提高就業(yè)水平，通過出口創(chuàng)匯帶動西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，拉動就業(yè)增長。長期堅持發(fā)展對外貿(mào)易，提高外貿(mào)開放度，對拉動就業(yè)增長具有積極作用。

第二，西部地區(qū)初級產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展對其產(chǎn)業(yè)就業(yè)具有消極影響。

研究顯示，西部地區(qū)初級產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展和就業(yè)是具有負(fù)相關(guān)性的。由于工業(yè)化發(fā)展在西部地區(qū)尚不成熟，勞動密集型產(chǎn)業(yè)仍然占有很大比重，而且勞動密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品由于技術(shù)含量低，在國外市場缺乏競爭力，嚴(yán)重缺失國際定價權(quán)，如此必然會導(dǎo)致其價格被強(qiáng)勢的發(fā)達(dá)國家壓低，利潤減少，又會對國內(nèi)生產(chǎn)和就業(yè)產(chǎn)生沖擊。進(jìn)口則會使區(qū)域內(nèi)產(chǎn)品和行業(yè)遭受國外高競爭力產(chǎn)品的競爭，導(dǎo)致利潤降低，從而減少生產(chǎn)，產(chǎn)生失業(yè)問題。

第三，西部地區(qū)工業(yè)制成品出口貿(mào)易的發(fā)展對其產(chǎn)業(yè)就業(yè)具有積極影響。

研究顯示，西部地區(qū)工業(yè)制成品出口貿(mào)易的發(fā)展和就業(yè)具有正相關(guān)性。第一，工業(yè)制成品的出口貿(mào)易能夠增加西部地區(qū)相關(guān)產(chǎn)業(yè)或部門的生產(chǎn)規(guī)模，導(dǎo)致對勞動力的需求增加。第二，工業(yè)制成品出口相較于初級產(chǎn)品帶動的收入的增加要高得多，更多的勞動力會受高收入的吸引而從事出口貿(mào)易相關(guān)產(chǎn)業(yè)。第三，從就業(yè)彈性來看，在其上中下游經(jīng)營的相關(guān)行業(yè)生產(chǎn)等可以被充分利用并帶動，從而拉動更多的勞動力去就業(yè)。

參考文獻(xiàn)（略）