發(fā)布時間：2017-08-08 20:15

  本文關(guān)鍵詞：中國股市監(jiān)管模式現(xiàn)存問題及改進對策

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【摘要】：股市是經(jīng)濟的晴雨表,股票市場在經(jīng)濟發(fā)展中占有越來越重要的地位,股票市場能否健康運行關(guān)系到經(jīng)濟的穩(wěn)定和繁榮。所以,越來越多的國家日益重視股市監(jiān)管的問題,把股市監(jiān)管提上了重要議程。本文根據(jù)我國股市發(fā)展的實際情形,結(jié)合博弈論中市場管制者與被管制者的相互行為關(guān)系,運用邊際成本分析方法,以政府監(jiān)管最小成本為切入點,初步界定了政府與監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管權(quán)力的權(quán)限分配。追溯中國資本市場萌生,將我國股票市場劃分為初始階段、全面形成與發(fā)展階段、資本市場進一步規(guī)范三個階段。同時,相應(yīng)劃分了政府在監(jiān)管股票過程中先后形成的無實體監(jiān)管、多頭監(jiān)管和集中監(jiān)管三個階段,分析了每個階段的監(jiān)管特點;結(jié)合發(fā)達國家股市監(jiān)管模式,提出了監(jiān)管部門之間監(jiān)管權(quán)力的劃分。在上述基礎(chǔ)上,本文進一步找出了我國現(xiàn)存在的證監(jiān)會權(quán)利過于集中、管制邊界不統(tǒng)一、自律組織職能未充分發(fā)揮等問題,提出改善多頭監(jiān)管、建立股票市場監(jiān)督與約束監(jiān)督者制衡機制等具體建議。旨在為強化和改善股票市場監(jiān)管,提高股票市場的安全性和運行效率提供有益參考。
【關(guān)鍵詞】：中國股市 監(jiān)管模式 證監(jiān)會 股票交易所
【學位授予單位】：河北經(jīng)貿(mào)大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：F832.51;F224.32
【目錄】：

• 摘要4-5
• Abstract5-9
• 1 緒論9-17
• 1.1 研究背景9-11
• 1.1.1 實踐背景9-10
• 1.1.2 理論背景10-11
• 1.2 研究意義11
• 1.2.1 理論意義11
• 1.2.2 實踐意義11
• 1.3 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀11-15
• 1.3.1 國內(nèi)研究現(xiàn)狀11-14
• 1.3.2 國外研究現(xiàn)狀14-15
• 1.4 技術(shù)路線圖15
• 1.5 研究方法與創(chuàng)新點15-16
• 1.5.1 研究方法15-16
• 1.5.2 創(chuàng)新點16
• 1.6 研究內(nèi)容16-17
• 2 股市監(jiān)管基礎(chǔ)理論分析17-27
• 2.1 市場監(jiān)管的動因理論17-24
• 2.1.1 市場失靈及公共利益論17-20
• 2.1.2 福利經(jīng)濟理論20-22
• 2.1.3 博弈論22-24
• 2.2 股票市場監(jiān)管必要性分析24-27
• 2.2.1 股市失靈與政府監(jiān)管24-25
• 2.2.2 股票市場的特殊性25
• 2.2.3 新興股票市場的特殊性25-27
• 3 中國股票市場監(jiān)管模式演進與現(xiàn)存問題27-38
• 3.1 中國股票市場監(jiān)管模式的演進27-30
• 3.2 我國股市監(jiān)管模式特點30-31
• 3.3 中國股票市場現(xiàn)存問題分析31-38
• 3.3.1 行政監(jiān)管部門存在的問題33-34
• 3.3.2 證券交易所存在的問題34-35
• 3.3.3 自律監(jiān)管組織存在的問題35-36
• 3.3.4 監(jiān)管立法與執(zhí)法中存在的問題36-38
• 4 國外股市監(jiān)管模式經(jīng)驗借鑒38-51
• 4.1 發(fā)達國家股票監(jiān)管模式分析38-43
• 4.1.1 英國分散型監(jiān)管模式38-40
• 4.1.2 日本政府主導型監(jiān)管模式40-41
• 4.1.3 美國中間型監(jiān)管模式41-43
• 4.2 國外監(jiān)管模式啟示下新的監(jiān)管模式架構(gòu)43-51
• 4.2.1 外國股市監(jiān)管模式對我國的啟示43-44
• 4.2.2 中國優(yōu)化后的股市監(jiān)管模式的提出44-51
• 5 改進中國股市監(jiān)管模式的對策建議51-56
• 5.1 確認和保障政府管制機構(gòu)的獨立地位51
• 5.1.1 保證證監(jiān)會的法律地位，行政管制程序法典化51
• 5.1.2 改善多頭管理，明確政府機構(gòu)各自管制邊界51
• 5.2 理順監(jiān)管機構(gòu)內(nèi)部關(guān)系，提高監(jiān)管效率51-53
• 5.2.1 理順證監(jiān)會與中央各部委的關(guān)系51-52
• 5.2.2 理順證監(jiān)會和派出機構(gòu)的關(guān)系52
• 5.2.3 理順證監(jiān)會和自律組織的關(guān)系52-53
• 5.3 發(fā)揮市場自律組織機構(gòu)的作用53
• 5.4 完善對監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督機制53-54
• 5.4.1 完善政府機構(gòu)監(jiān)管機制53-54
• 5.4.2 完善執(zhí)行人員監(jiān)管機制54
• 5.4.3 完善社會監(jiān)督機制54
• 5.5 完善監(jiān)管法律法規(guī)體系的建設(shè)54-56
• 5.5.1 加大處罰違規(guī)公司法規(guī)54-55
• 5.5.2 不斷完善有關(guān)上市公司治理結(jié)構(gòu)的法律法規(guī)建設(shè)55
• 5.5.3 將證監(jiān)會權(quán)力的行使納入法制的軌道55-56
• 結(jié)論56-57
• 參考文獻57-60
• 后記60-61
• 攻讀學位期間取得的科研成果清單61

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本文編號：641826