發(fā)布時間：2020-10-01 17:12

　　 網(wǎng)上證券交易作為證券交易方式在網(wǎng)絡(luò)時代的革新方興未艾,它在給我國證券業(yè)的發(fā)展帶來機(jī)遇的同時也向傳統(tǒng)的監(jiān)管理念、監(jiān)管技術(shù)和監(jiān)管體制提出了挑戰(zhàn)。然而,我國構(gòu)建相應(yīng)的監(jiān)管體制的步伐卻落后于網(wǎng)上證券交易如火如荼的發(fā)展現(xiàn)狀,缺乏一部基本的法律來對網(wǎng)上證券交易進(jìn)行規(guī)制,只見零散的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和司法解釋對其作出不盡完善的規(guī)定,滯后、低層次、矛盾沖突、空白和交叉是在此領(lǐng)域內(nèi)突出的立法問題,同時,法規(guī)的國際協(xié)調(diào)等細(xì)節(jié)也沒有予以充分的考慮。證券交易法律的主要監(jiān)管內(nèi)容,無論是交易主體的監(jiān)管、交易行為的監(jiān)管,還是證券欺詐和跨國交易的監(jiān)管,無一不在網(wǎng)絡(luò)載體上演變出新的特點并產(chǎn)生新的問題。而我國要解決這些問題,除了要對目前網(wǎng)上證券交易的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行把握并考察其法律環(huán)境之外,還可以從美國的相關(guān)實踐中獲得啟示,從填補(bǔ)法律法規(guī)的缺口,監(jiān)管的重心偏移和具體監(jiān)管制度的彈性安排等方面來理清構(gòu)筑我國網(wǎng)上證券交易監(jiān)管機(jī)制的思路。完善我國的網(wǎng)上證券交易監(jiān)管制度要以促進(jìn)網(wǎng)上證券交易的有序發(fā)展、最大限度保護(hù)投資者、保證證券市場的公平效率和透明運(yùn)行為目標(biāo),遵循公平公開公正、保護(hù)投資者利益、安全與效率、科技創(chuàng)新、監(jiān)管合作等相關(guān)原則,并在此基礎(chǔ)上加強(qiáng)立法的科學(xué)性,構(gòu)建完整的法律監(jiān)督體系,建立高技術(shù)性的專業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu),促進(jìn)各方面的合作與協(xié)調(diào),以期網(wǎng)上證券交易能夠在合理、科學(xué)的監(jiān)管之下有序進(jìn)行并蓬勃發(fā)展。
【學(xué)位單位】：暨南大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2011
【中圖分類】：D922.287;F832.51
【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
目錄
前言
1 網(wǎng)上證券交易監(jiān)管及其法制現(xiàn)狀分析
    1.1 網(wǎng)上證券交易的風(fēng)險及其對證券監(jiān)管的法制需求
        1.1.1 網(wǎng)上證券交易及其風(fēng)險性
        1.1.2 網(wǎng)上證券交易對證券監(jiān)管的法制需求
    1.2 我國網(wǎng)上證券交易的法制現(xiàn)狀
        1.2.1 我國網(wǎng)上證券交易的現(xiàn)行法律法規(guī)
        1.2.2 我國網(wǎng)上證券交易法律規(guī)制存在的問題
2 網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的基本法律制度
    2.1 網(wǎng)上證券交易主體監(jiān)管制度
        2.1.1 網(wǎng)絡(luò)券商的監(jiān)管制度
        2.1.2 證券類網(wǎng)站的監(jiān)管制度
    2.2 網(wǎng)上證券交易行為監(jiān)管制度
        2.2.1 網(wǎng)上證券信息披露監(jiān)管制度
        2.2.2 網(wǎng)上證券委托監(jiān)管制度
        2.2.3 網(wǎng)上證券投資咨詢監(jiān)管制度
    2.3 網(wǎng)上證券欺詐監(jiān)管制度
        2.3.1 網(wǎng)上證券欺詐的定義和特征
        2.3.2 網(wǎng)上證券欺詐的監(jiān)管問題
    2.4 跨國網(wǎng)上證券交易監(jiān)管制度
        2.4.1 跨國網(wǎng)上證券交易的界定
        2.4.2 跨國網(wǎng)上證券交易引發(fā)的法律監(jiān)管問題
3 美國網(wǎng)上證券交易監(jiān)管制度及其借鑒
    3.1 美國網(wǎng)上證券交易監(jiān)管機(jī)制考察
        3.1.1 美國網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的法律體系
        3.1.2 美國網(wǎng)上證券交易的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)
        3.1.3 美國網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管措施概述
    3.2 美國網(wǎng)上證券交易監(jiān)管機(jī)制對我國的啟示
        3.2.1 法律法規(guī)的完善性
        3.2.2 網(wǎng)上證券交易市場監(jiān)管的重心
        3.2.3 監(jiān)管制度的彈性安排
4 完善我國網(wǎng)上證券交易監(jiān)管法律制度的思考
    4.1 網(wǎng)上證券交易監(jiān)管目標(biāo)和原則的確立
        4.1.1 網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的目標(biāo)
        4.1.2 網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的原則
    4.2 我國網(wǎng)上證券交易監(jiān)管法律制度的建構(gòu)
        4.2.1 構(gòu)建完整的法律監(jiān)督體系
        4.2.2 建立專門性、技術(shù)性的網(wǎng)上證券交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)
        4.2.3 促進(jìn)各方面的合作與協(xié)調(diào)
結(jié)語
注釋
參考文獻(xiàn)
致謝

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本文編號：2831750