發(fā)布時間：2020-11-20 01:34

　　 2008年席卷全球的金融危機成為了經(jīng)濟的轉(zhuǎn)折點。嚴重的金融危機使我國也不能獨善其身,中央作出“4萬億”經(jīng)濟刺激計劃,以達到擴大內(nèi)需與穩(wěn)定經(jīng)濟的作用。在目前的財政體制下,中央政府實際僅投入1.18萬億元財政資金,其余的基本上都由地方政府和社會資金來解決。在社會資金積極性不高的情況下,地方政府需要自行解決。在受到制度約束的情況下,地方政府通過整合地方原有資源,建立地方投資與融資平臺來解決資金問題。此舉使得2008年的地方政府投資與融資平臺數(shù)量如雨后春筍般激增。 應(yīng)該看到,平臺并不是2008年后產(chǎn)生的新生產(chǎn)物,其在我國地方政府投資與融資中早已發(fā)揮了重要作用。自從20世紀80年代萌芽,1994年建立到2002年的“重慶模式”再到2008年的大發(fā)展,平臺經(jīng)歷了20多年的發(fā)展�？梢哉f,平臺是地方政府投資與融資在我國現(xiàn)行政治體制與經(jīng)濟體制下不斷博弈的產(chǎn)物,屬于地方政府的制度創(chuàng)新,同時也是地方政府投資與融資行為的典型代表。 但是,大多數(shù)“應(yīng)景”而生以及在地方政府投資與融資沖動“刺激”下的平臺引起了市場的普遍憂慮。因為在中央政府的政策與金融機構(gòu)之間的“業(yè)績賽跑”下,催生了大量行政級別低、目的功能單一、市場效益差的投資與融資工具。平臺在地方政府雙重內(nèi)在機制的動因下,存在著組織結(jié)構(gòu)不健全、貸款行為不規(guī)范、地方政府的監(jiān)管不力、甚至是地方政府違法擔�；虺嘧值膯栴},使得項目收益風(fēng)險傳導(dǎo)到平臺還款風(fēng)險,再傳遞到地方政府財政風(fēng)險,再擴大為金融機構(gòu)貸款風(fēng)險等,平臺的存在似乎成為了諸多風(fēng)險之源。 目前文獻對于地方政府與平臺投資和融資行為的研究較少,由于市場經(jīng)濟發(fā)展狀況不同,國外研究的投資與融資模式和方法不完全適合于我國國情,政府債務(wù)標準也要結(jié)合實際分析；國內(nèi)當前的研究大多是單一層面的,要么對地方政府投資的作用進行研究,要么對政府債務(wù)指標體系的構(gòu)建進行探究,要么就是對平臺風(fēng)險進行定性分析。本文緊緊抓住“行為”這一關(guān)鍵詞,以西部地區(qū)的城市地方政府投資與融資作為研究對象�；�于我國當前普遍存在的地方政府與平臺行為的高度一致,本文在宏觀分析地方政府投資與融資行為外在效用、內(nèi)在債務(wù)負擔的同時,也對平臺內(nèi)部投資與融資、財務(wù)風(fēng)險狀況進行了分析,通過實證結(jié)果將宏微觀相聯(lián)系,使二者體系化。 本文的分析脈絡(luò)是從當前地方政府投資與融資行為理論出發(fā),在回顧相關(guān)文獻的基礎(chǔ)上以地方經(jīng)濟增長和地方政府投資與融資作為宏觀研究對象,以地方政府投資與融資平臺作為微觀研究對象,從宏觀與微觀層面分析地方政府投資與融資行為。在理論分析的基礎(chǔ)上,本文構(gòu)建了三個假設(shè),并搜集數(shù)據(jù)進行實證分析,通過檢驗得出相應(yīng)結(jié)論。本文認為：(1)當前地方政府的投資行為有利于地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展；(2)地方政府融資在一定程度內(nèi)會產(chǎn)生“擠入效應(yīng)”,但地方政府負債累積量逐漸增加會對地方經(jīng)濟的發(fā)展產(chǎn)生負面影響。在現(xiàn)行融資模式下,融資風(fēng)險也會隨著融資量增大而增大；(3)樣本城投類平臺在地方政府的有力支持下,短期內(nèi)財務(wù)能力較強,但是平臺的財務(wù)風(fēng)險較大,說明平臺的自生能力較差。以此實證結(jié)論為依據(jù),本文提出：徹底清查全國平臺債務(wù)狀況,整頓市級以上平臺；禁止設(shè)立縣區(qū)級地方政府投資與融資平臺,改革單一功能及市場效益差的融資平臺；嚴禁商業(yè)銀行進行平臺貸款等。本文的創(chuàng)新點體現(xiàn)在：(1)利用世界銀行債務(wù)統(tǒng)計方法并結(jié)合國情,針對行業(yè)計算出地方債務(wù)總量,并構(gòu)建指標分析；(2)通過財務(wù)惡化指標實際測算平臺財務(wù)風(fēng)險狀況；(3)從遏制風(fēng)險和提高收益兩角度提出長短期對策。 當然客觀的看,雖然目前我國地方政府投資與融資平臺出現(xiàn)了較多問題,但不能否認地方政府為促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展與社會進步進行的制度創(chuàng)新。于是本文在上文結(jié)論的基礎(chǔ)上,進一步提出對于市級以上投資與融資平臺應(yīng)該從運行模式、治理模式、機制保障等層面加以改革與理順,這樣才能更好的為地區(qū)經(jīng)濟服務(wù)。
【學(xué)位單位】：西北大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2011
【中圖分類】：F812.5;F832.48;F224
【文章目錄】：
摘要
Abstract
第一章 緒論
    1.1 選題背景和研究意義
        1.1.1 選題背景
        1.1.2 研究意義
    1.2 研究思路和方法
        1.2.1 研究思路
        1.2.2 研究方法
    1.3 本文的研究框架
    1.4 本文的特色和創(chuàng)新點
        1.4.1 本文的特色
        1.4.2 本文的創(chuàng)新點
第二章 文獻綜述
    2.1 國內(nèi)外相關(guān)文獻綜述
        2.1.1 政府投資與融資行為效益分析
        2.1.2 政府投資與融資行為風(fēng)險分析
        2.1.3 政府投資與融資行為微觀主體分析
        2.1.4 政府投資與融資行為微觀主體風(fēng)險分析
    2.2 國內(nèi)外文獻研究述評
        2.2.1 國外研究述評
        2.2.2 國內(nèi)研究述評
    2.3 本章小結(jié)
第三章 轉(zhuǎn)型時期地方政府投資與融資行為理論分析框架
    3.1 地方政府投資與融資行為界定
        3.1.1 地方政府投資與融資行為階段界定
        3.1.2 地方政府投資與融資行為主體界定
        3.1.3 地方政府投資與融資行為范圍界定
        3.1.4 地方政府投資與融資行為載體界定
    3.2 地方政府投資與融資行為經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)理論分析
        3.2.1 公共產(chǎn)品理論
        3.2.2 項目區(qū)分理論
    3.3 地方政府投資與融資行為動因分析
        3.3.1 中國經(jīng)濟增長方式:投資拉動型
        3.3.2 轉(zhuǎn)型時期地方政府特殊職能:推動市場建設(shè)
        3.3.3 現(xiàn)實存在的活動空間:工業(yè)化與城鎮(zhèn)化進程加快
        3.3.4 生活質(zhì)量對社會發(fā)展的需求:公共財政及運行格局的轉(zhuǎn)型
    3.4 地方政府投資與融資行為影響因素分析
        3.4.1 經(jīng)濟體制
        3.4.2 法律制度
        3.4.3 社會文化
        3.4.4 物質(zhì)資源
        3.4.5 人力資源
        3.4.6 經(jīng)濟環(huán)境
    3.5 地方政府投資與融資行為目標函數(shù)分析
        3.5.1 地方政府投資與融資行為目標函數(shù)
        3.5.2 地方政府投資與融資行為目標分解
    3.6 地方政府投資與融資行為內(nèi)在機制分析
        3.6.1 地方政府的雙重身份
        3.6.2 地方政府的雙重利益
        3.6.3 "雙重"內(nèi)在機制下地方政府投資與融資行為分析
    3.7 本章小結(jié)
第四章 國內(nèi)外典型政府投資與融資行為比較分析
    4.1 新加坡政府投資與融資行為分析
        4.1.1 新加坡政府投資與融資現(xiàn)狀分析
        4.1.2 新加坡政府投資與融資運行模式分析
    4.2 歐洲政府投資與融資行為分析—以希臘為例
        4.2.1 希臘政府投資與融資現(xiàn)狀分析
        4.2.2 希臘政府投資與融資運行模式分析
    4.3 重慶市政府投資與融資行為分析
        4.3.1 重慶市政府投資與融資現(xiàn)狀分析
        4.3.2 重慶市政府投資運行模式分析
        4.3.3 重慶市政府融資運行模式分析
    4.4 不同政府投資與融資行為比較分析
        4.4.1 新加坡模式的評價與啟示
        4.4.2 希臘模式的評價與啟示
        4.4.3 重慶模式的評價與啟示
    4.5 本章小結(jié)
第五章 我國地方政府投資與融資行為分析
    5.1 我國地方政府投資與融資發(fā)展階段分析
    5.2 我國地方政府投資與融資發(fā)展現(xiàn)狀分析
        5.2.1 我國地方政府投資發(fā)展現(xiàn)狀分析
        5.2.2 我國地方政府融資發(fā)展現(xiàn)狀分析
    5.3 我國地方政府投資與融資運行模式分析
    5.4 我國地方政府投資與融資行為問題分析
        5.4.1 地方政府投資與融資行為問題成因分析
        5.4.2 地方政府投資與融資行為問題表現(xiàn)分析
    5.5 本章小結(jié)
第六章 我國地方政府投資與融資實證分析—以西安市為例
    6.1 研究假設(shè)和樣本選取
        6.1.1 研究假設(shè)
        6.1.2 樣本選取
    6.2 指標選擇及描述
        6.2.1 指標選擇標準與原則
        6.2.2 指標描述
    6.3 實證數(shù)據(jù)檢驗
        6.3.1 假設(shè)一實證檢驗
        6.3.2 假設(shè)二實證檢驗
        6.3.3 假設(shè)三實證檢驗
    6.4 西安市政府投資與融資行為收益分析
        6.4.1 西安市政府投資與融資行為經(jīng)濟效益分析
        6.4.2 西安市政府投資與融資行為社會效益分析
    6.5 西安市政府投資與融資行為風(fēng)險分析
        6.5.1 西安市政府投資與融資風(fēng)險分析
        6.5.2 西安市政府投資與融資平臺風(fēng)險分析
    6.6 西安市政府投資與融資行為問題分析
        6.6.1 西安市政府投資與融資行為內(nèi)在問題分析
        6.6.2 西安市政府投資與融資行為外在問題分析
    6.7 本章小結(jié)
第七章 對我國地方政府投資與融資行為的綜合性現(xiàn)實評析
    7.1 地方政府投資與融資的發(fā)展機遇與行業(yè)優(yōu)勢
        7.1.1 地方政府投資與融資的發(fā)展機遇
        7.1.2 地方政府投資與融資的行業(yè)優(yōu)勢
    7.2 地方政府投資與融資面臨的宏觀環(huán)境威脅
        7.2.1 土地資源有限,自然資源性融資不可持續(xù)
        7.2.2 經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變,粗放式發(fā)展不可持續(xù)
        7.2.3 政治體制改革,平臺治理結(jié)構(gòu)不可持續(xù)
        7.2.4 市場經(jīng)濟現(xiàn)代化,平臺發(fā)展方式不可持續(xù)
    7.3 未來地方政府投資與融資面臨的挑戰(zhàn)
        7.3.1 未來地方政府投資與融資需求測算
        7.3.2 未來地方政府投資與融資缺口測算
    7.4 對當前地方政府投資與融資行為的總結(jié)性分析
        7.4.1 對地方政府投資與融資未來行為主體分析
        7.4.2 對待地方政府投資與融資行為理性態(tài)度分析
        7.4.3 對待地方政府投資與融資行為理性做法分析
    7.5 本章小結(jié)
第八章 我國地方政府投資與融資行為優(yōu)化模式、途徑與政策建議
    8.1 我國地方政府投資與融資體系構(gòu)建
        8.1.1 社會主義市場經(jīng)濟下地方政府投資與融資未來發(fā)展方向
        8.1.2 地方政府投資與融資運行模式優(yōu)化
        8.1.3 地方政府投資與融資治理模式優(yōu)化
    8.2 我國地方政府投資與融資體系構(gòu)建的實現(xiàn)途徑
        8.2.1 發(fā)展資本市場,形成多元化融資渠道
        8.2.2 完善金融體系,減小貸款風(fēng)險
        8.2.3 引入民間資本,創(chuàng)新投資與融資方式
        8.2.4 規(guī)范城市土地儲備制度,發(fā)掘公共資源潛力
        8.2.5 發(fā)揮政府作用,投資融資機制相互帶動
    8.3 我國地方政府投資與融資機制保障建議
        8.3.1 政策機制保障
        8.3.2 環(huán)境機制保障
        8.3.3 法律機制保障
    8.4 本章小結(jié)
第九章 結(jié)論與有待研究的問題
    9.1 結(jié)論
    9.2 有待進一步研究的問題
參考文獻
攻讀博士學(xué)位期間取得的科研成果
致謝
作者簡介

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