發(fā)布時(shí)間：2016-11-13 12:21

  本文關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易與FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究──基于吸收能力與門檻效應(yīng)的分析視角，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

第33卷第02期2012年02月；科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理；SCIENCEOFSCIENCEANDMANAG；Vol.33,No.02Feb.2012；國(guó)際貿(mào)易與FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究；──基于吸收能力與門檻效應(yīng)的分析視角；劉和東1，；（1.江蘇省社會(huì)科學(xué)院，南京210013；2.南；摘要：收集了國(guó)際貿(mào)易、FDI及創(chuàng)新相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用；關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢

第33卷第02期2012年02月

科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理

SCIENCEOFSCIENCEANDMANAGEMENTOFS.&T.

Vol.33,No.02Feb.2012

國(guó)際貿(mào)易與FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究

──基于吸收能力與門檻效應(yīng)的分析視角

2

劉和東1，

（1.江蘇省社會(huì)科學(xué)院，南京210013；2.南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，南京210009）

摘要：收集了國(guó)際貿(mào)易、FDI及創(chuàng)新相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用超越知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的動(dòng)態(tài)面板計(jì)量模型，考察了1998—2009年中國(guó)大陸30個(gè)省級(jí)區(qū)域創(chuàng)新的國(guó)際貿(mào)易與FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。研究表明：國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)短期不顯著為負(fù)，中期顯著為正，長(zhǎng)期顯著為負(fù)。FDI技術(shù)溢出效應(yīng)在短期顯著為正，中期顯著為負(fù)，長(zhǎng)期不顯著為負(fù)或不顯著為正。在此基礎(chǔ)上，從吸收能力和門檻效應(yīng)視角進(jìn)行了原因分析，并有針對(duì)性地提出了有效吸收和利用國(guó)際技術(shù)溢出、提升區(qū)域創(chuàng)新能力的政策建議。

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出；FDI技術(shù)溢出；吸收能力;門檻效應(yīng)中圖分類號(hào)：F276.7

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-0241（2012）02-0030-07

0引

隨著經(jīng)濟(jì)一體化的迅速發(fā)展，外國(guó)R&D通過(guò)一

言

技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)影響更重要，也更持久。與此同時(shí)，我國(guó)實(shí)際使用外商直接投資從1992年的110.08億美元，增長(zhǎng)到2009年的900.33億美元，年均增速13.15%，隨著引進(jìn)FDI規(guī)模的擴(kuò)大和外資企業(yè)進(jìn)入行業(yè)的日益增加，外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)日趨復(fù)雜。在經(jīng)濟(jì)不斷開(kāi)放的中國(guó)，如果將對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資納入同一分析框架中，兩種方式的動(dòng)態(tài)技術(shù)溢出效應(yīng)大小和方向究竟如何？如何合理解釋？哪種效應(yīng)更大？找準(zhǔn)這些問(wèn)題具有重要的理論價(jià)值；對(duì)科學(xué)制定合理的科技創(chuàng)新策略，充分、合理地開(kāi)發(fā)和利用貿(mào)易和FDI兩種主要國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)，提高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效具有重要的實(shí)踐指導(dǎo)意義。

有關(guān)國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者做過(guò)相關(guān)研究。關(guān)于技術(shù)溢出最早可追溯到1962阿羅的研究。Arrow（1962）認(rèn)為，技術(shù)水平或全要素生產(chǎn)率的

系列國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)直接或間接地對(duì)本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生影響，國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中這種R&D的外部性被稱為國(guó)際技術(shù)溢出。技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著非常重要的作用。吸收和利用國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)是促進(jìn)一個(gè)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要途徑。國(guó)際技術(shù)溢出的傳導(dǎo)渠道主要有國(guó)際貿(mào)易、外商直接投資（FDI）、勞務(wù)輸出、人口遷移以及信息交流等。Keller（2002）指出[1]，以國(guó)際貿(mào)易、FDI為傳遞渠道的技術(shù)外溢通常稱為物化型技術(shù)溢出，是國(guó)際技術(shù)溢出的主要方式。

改革開(kāi)放30年來(lái)，貿(mào)易量的增加通過(guò)發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)效應(yīng)和資本積累效應(yīng)促進(jìn)了中國(guó)技術(shù)進(jìn)步，這種作用已經(jīng)成為共識(shí)，是傳統(tǒng)貿(mào)易理論所強(qiáng)調(diào)的。然而，新貿(mào)易理論認(rèn)為，貿(mào)易通過(guò)技術(shù)溢出等渠道對(duì)

收稿日期：2011-08-17

基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目“原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的創(chuàng)新鏈權(quán)變激勵(lì)機(jī)制研究”（10YJC630146）；江蘇省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)加快向創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型研究”（10GLC010）；江蘇省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)應(yīng)用研究課題“提升江蘇中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力研究”（11SC-049）

第一作者簡(jiǎn)介：劉和東（1971-），男，安徽廬江人，江蘇省社會(huì)科學(xué)院應(yīng)用經(jīng)濟(jì)博士后，南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授,碩士生導(dǎo)師，南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院應(yīng)用經(jīng)濟(jì)博士后，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理與技術(shù)經(jīng)濟(jì)。

第02期國(guó)際貿(mào)易與FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究──基于吸收能力與門檻效應(yīng)的分析視角

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提高是資本積累所帶來(lái)的附屬品，即資本投入可帶來(lái)溢出效應(yīng)[2]。Romer(1986)認(rèn)為，知識(shí)具有溢出效應(yīng)，全社會(huì)要素生產(chǎn)率的提高可以受益于單個(gè)廠商所生產(chǎn)的知識(shí)[3]。Griliches(1980)在綜述有關(guān)R&D溢出效應(yīng)的研究之后指出，R&D溢出效應(yīng)確實(shí)普遍存在，且對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮了重要的作用[4]。此后學(xué)者們沿著兩條線索研究國(guó)際技術(shù)溢出。

第一條線索是國(guó)際貿(mào)易溢出。Grossman和Help?man(1991)指出，一地區(qū)的知識(shí)溢出帶動(dòng)其他地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展[5]。Coe和Helpman(1995)發(fā)現(xiàn)，隨著本國(guó)貿(mào)易開(kāi)放度的提高，本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步受貿(mào)易伙伴國(guó)對(duì)技術(shù)R&D投入的影響[6]。Park(1995)研究了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與出口貿(mào)易關(guān)系，結(jié)論是出口貿(mào)易可以通過(guò)技術(shù)外溢機(jī)制推動(dòng)國(guó)內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步，提高全要素生產(chǎn)率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[7]。楊春（2009）分析了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易通過(guò)技術(shù)溢出機(jī)制促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制[8]。

第二條線索是FDI對(duì)東道國(guó)的溢出效應(yīng)。從大量的國(guó)內(nèi)外研究發(fā)現(xiàn)，外商直接投資在國(guó)家和區(qū)域間的流動(dòng)，能夠帶來(lái)知識(shí)和技術(shù)溢出效應(yīng)，從而有助于提升外資流入國(guó)家和地區(qū)的自主創(chuàng)新能力[9-10]。在外資企業(yè)生產(chǎn)本地化中，Cohen等（2002）認(rèn)為，生產(chǎn)、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)技術(shù)訣竅的獲得多數(shù)是靠直接的學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)[11]。從影響FDI行業(yè)溢出效應(yīng)的因素研究看，一是按影響FDI溢出效應(yīng)因素的特征分組，二是構(gòu)造影響因素與外資參與度的連乘變量。一般認(rèn)為，技術(shù)差距、吸收能力等是影響FDI行業(yè)內(nèi)溢出的因素。

以上學(xué)者分別從不同側(cè)面研究了技術(shù)溢出，對(duì)創(chuàng)新生產(chǎn)有積極的推進(jìn)作用。事實(shí)上，主要國(guó)際技術(shù)溢出既有國(guó)際貿(mào)易溢出，又有FDI技術(shù)外溢。遺憾的是，從研究?jī)?nèi)容看，學(xué)者們?cè)诳紤]國(guó)際貿(mào)易溢出的同時(shí)卻忽略了FDI溢出，或者是考慮了后者卻忽略了前者。由于沒(méi)有全面考慮技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，從而使現(xiàn)有的研究結(jié)論或推論缺乏應(yīng)有的完整、科學(xué)的解釋力。本文認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易與FDI技術(shù)溢出效應(yīng)同時(shí)存在，且各自對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的貢獻(xiàn)不同。為此，本文收集國(guó)際貿(mào)易、FDI及創(chuàng)新的相關(guān)數(shù)據(jù)，基于超越知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的動(dòng)態(tài)面板計(jì)量模型，考察1998—

2009年中國(guó)大陸30個(gè)省級(jí)區(qū)域國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)。并對(duì)兩種國(guó)際溢出效應(yīng)的影響方向和大小作準(zhǔn)確測(cè)度并作出科學(xué)理論解釋，以期為政府有效提升區(qū)域創(chuàng)新能力決策提供參考。

1

1.1模型、變量與數(shù)據(jù)1.1.1模型建立

Griliches-Jaffe知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)描述了研發(fā)投入與

研究設(shè)計(jì)

b

研發(fā)產(chǎn)出之間的關(guān)系：RDoutput=a(RDinput)。式中：

彈性系數(shù)b代表研發(fā)投入過(guò)程中投a代表不變要素；

入的變化[12]。本文繼承并擴(kuò)展這一模型。一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)進(jìn)出口國(guó)際貿(mào)易中的“干中學(xué)”和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等效應(yīng)實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)溢出。另一方面，通過(guò)外商直接投資的競(jìng)爭(zhēng)和人才流動(dòng)等效應(yīng)實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)溢出。

在專利的產(chǎn)出中，我們考慮了研發(fā)支出、國(guó)際貿(mào)易、外商直接投資等因素的滯后效應(yīng)，并考慮了樣本數(shù)大小對(duì)計(jì)量結(jié)果準(zhǔn)確性的影響。由于當(dāng)期的上一期投入對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出影響不大，限于篇輻，為簡(jiǎn)化起見(jiàn)，本文選擇從創(chuàng)新投入到創(chuàng)新產(chǎn)出的滯后期為2期。因此將考慮了國(guó)際貿(mào)易和外接直接投資的技術(shù)溢出、研發(fā)資本和人力資本變量的區(qū)域創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)的理論表示為：

z（1）yit=f(kit-2,lit-2,tradeit-2,fdiit-2,it-2)

式中：yit為第i個(gè)地區(qū)第t期的專利創(chuàng)新產(chǎn)出；kit-2、lit-2分別代表第i個(gè)地區(qū)第t-2期的研發(fā)支

出和研發(fā)人員，可用國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出(tradeit-2)和外商直接投資(fdiit-2)的技術(shù)溢出表示國(guó)際技術(shù)溢

zit-2代表影響創(chuàng)新的其他來(lái)源。出；

當(dāng)然，在國(guó)際技術(shù)溢出中，人力資本的吸收能力至關(guān)重要，它直接影響技術(shù)溢出的吸收效果；因此，本文進(jìn)一步引入國(guó)際貿(mào)易、外商直接投資與人力資本的交叉項(xiàng)，來(lái)考察相應(yīng)的國(guó)際貿(mào)易和外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)。人力資本用100萬(wàn)人在校大學(xué)生表示。由于篇幅限制，為研究方便，假定zit-2不變，式（1）可進(jìn)一步表示為：

yit=f(kit-2,lit-2,tradeit-2×humait-2,

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國(guó)際貿(mào)易與FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究──基于吸收能力與門檻效應(yīng)的分析視角第02期

fdiit-2×humait-2)（2）

為使模型更具科學(xué)性，本文采用一般變替代彈性、易估計(jì)和包容性強(qiáng)特點(diǎn)的超越對(duì)數(shù)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型。用滯后一期的創(chuàng)新產(chǎn)出變量衡量除k、l、制trade、fdi等解釋變量之外的其他諸如人文環(huán)境、度因素等潛在因素的影響。為減少異方差，對(duì)所有變量進(jìn)行對(duì)數(shù)變換，最終建立包含國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)的區(qū)域創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)的動(dòng)態(tài)面板計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型如下：

國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出動(dòng)態(tài)面板模型：

lnyit=τlnyt-1+β1lnkit-2+β2lnlit-2+1×(β3)

(lnkit-2)2+×(β4)(lnlit-2)2+β5kit-2lit-2+

β60lntrade×lnhumait+β61lntradeit-1×lnhumait-1+β62lntradeit-2×lnhumait-2+

式中：yit、kit-2、lit-2、tradeit-2×humait-2、fdiit-2×humait-2分別表示由地區(qū)i在第t-2年（t=1,?,T）的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、R&D資本存量投入、R&D人員投入總數(shù)、國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)、外

τ、β1、β2、β3、β4、β5商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)；

為模型的彈性；β60、β61、β62、β70、β71、β72分別表示國(guó)際貿(mào)易和外商直接投資技術(shù)溢出的短期、中期與長(zhǎng)期效應(yīng)大小，它們是可變量，在模型（3）、模型（4）、模型（5）估計(jì)中會(huì)得到不同結(jié)果。ψit和εit為擾動(dòng)項(xiàng)。Dummy為一系列虛擬變量，分別表示1998，1999，2000，2001，2002，2003，2004，2005，2006，2007，2008、2009年的時(shí)間虛擬變量，1998—2004年均為0，2005—2009年均為1，原因在于我國(guó)自2005

FDI技術(shù)溢出動(dòng)態(tài)面板模型：

Dummy+μit+εit

（3）

年把加強(qiáng)國(guó)家自主創(chuàng)新能力納入“十一五”規(guī)劃中。

μi為不可觀測(cè)的地區(qū)效應(yīng)以控制省份的固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

lnyit=τlnyt-1+β1lnkit-2+β2lnlit-2+×(β3)

(lnkit-2)2+1×(β4)(lnlit-2)2+β5kit-2lit-2+

β70lnfdiit×lnhumait+β71lnfdiit-1×

lnhumait-1+β72lnfdiit-2×lnhumait-2+Dummy+μit+εit

1.1.2變量選取

表1給出了投入、產(chǎn)出與溢出變量的內(nèi)容與含義。表1中，永續(xù)盤存法為：RDit=Ei(t-1)+(1-δ)RDi(t-1)

（4）

式中：RDit、RDi(t-1)分別表示第i地區(qū)第t和t-1Ei(t-1)表示i地區(qū)t-1年折現(xiàn)的年的研發(fā)資本存量，

國(guó)際貿(mào)易與FDI技術(shù)溢出綜合效應(yīng)的動(dòng)態(tài)面板模型：

lnyit=τlnyt-1+β1lnkit-2+β2lnlit-2+1×(β3)

(lnkit-2)+1×(β4)(lnlit-2)2+β5kit-2lit-2+

2

研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。RDi0=Ei0/(g+δ)，g為E的年平均增長(zhǎng)率。δ為折舊率，根據(jù)Griliches(1990)等人對(duì)δ=15%。本文基年為1998年，在測(cè)算研發(fā)資本前，

R&D資本折舊率都采用15%[13]，本文也采用

β60lntradeit×lnhumait+β61lntradeit-1×humait-1+β62lntradeit-2×lnhumait-2+β70lnfdiit×lnhumait+β71lnfdiit-1×lnhumait-1+β72lnfdiit-2×lnhumait-2+Dummy+μit+εit

已用1998年不變“研發(fā)價(jià)格指數(shù)”將研發(fā)經(jīng)費(fèi)平減成不變價(jià)研發(fā)支出，研發(fā)價(jià)格指數(shù)用“0.45×商品零售價(jià)格指數(shù)+0.55×固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)”表示。

國(guó)際貿(mào)易×人力資本：反映國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)。

變量說(shuō)明

（5）

表1

第02期國(guó)際貿(mào)易與FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究──基于吸收能力與門檻效應(yīng)的分析視角

·33·

外商直接投資×人力資本：反映外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)。

為了消除價(jià)格因素的影響，本文涉及的國(guó)際貿(mào)易和外商直接投資都運(yùn)用居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（1998=100）進(jìn)行折算。1.1.3數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文所使用的數(shù)據(jù)來(lái)源于1999—2010年各期的

表2超越知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的動(dòng)態(tài)面板估計(jì)結(jié)果

（OnestepSYS-GMM）

《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》與《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。創(chuàng)新投入及技術(shù)溢出因素?cái)?shù)據(jù)范圍為1998—2007年，創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)據(jù)范圍為2000—2009年。由于西藏?cái)?shù)據(jù)不全，分析中暫不考慮，故研究對(duì)象為中國(guó)內(nèi)地的30個(gè)省級(jí)行政區(qū)。1.2估計(jì)方法

為了克服動(dòng)態(tài)面板中滯后因變量的內(nèi)生性問(wèn)題，

本文采用廣義矩估計(jì)方法（GMM）來(lái)估計(jì)超越知識(shí)生產(chǎn)模型（3）、模型（4）、模型（5）。差分廣義矩估計(jì)方法（Difference-GMM）可以有效克服解釋變量?jī)?nèi)生性及殘差的異方差問(wèn)題，但它會(huì)導(dǎo)致一部分樣本信息的損失。Arellano和Bover(1995)[14]、Blundell和Bond(1998)

[15]

建議，采用系統(tǒng)GMM估計(jì)方法（SYS-GMM），該方法

果，SarganTest、HansenTest、Difference-in-Hansen的統(tǒng)計(jì)量不顯著，接受原假設(shè)，說(shuō)明工具變量選擇是有效的；AR(1)檢驗(yàn)在1%水平下拒絕原假設(shè)，而AR(2)檢驗(yàn)接受原假設(shè)，則表明估計(jì)方程的殘差序列不相關(guān)。yit的滯后項(xiàng)τ分別為0.7902，0.7479，0.7975,在1%水平下顯著為正，表明上一期的創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)當(dāng)期的創(chuàng)新產(chǎn)出具有正向促進(jìn)作用，創(chuàng)新活動(dòng)表現(xiàn)出了正向累積性。

從模型（3）和綜合模型（5）看，國(guó)際貿(mào)易效應(yīng)β60

分別為-0.0017，-0.0031，在10%水平下不顯著為負(fù)；0.0211，在1%水平下顯著為正；β61分別為0.0190，β62分別為-0.0104，-0.0122，在1%水平下顯著為負(fù)。

表明國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)短期不顯著為負(fù)，中期顯著為正，長(zhǎng)期顯著為負(fù)�？赡艿脑蚴牵憾唐谥�，顯著為負(fù)的主要原因是存在“門檻效應(yīng)”。一國(guó)的吸收能力直接決定其吸收和消化發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)的水平以及與其他國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)交往過(guò)程中發(fā)生技術(shù)溢出的方向和顯著程度。即當(dāng)一個(gè)國(guó)家的吸收能力還低于某一臨界值時(shí)，國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)不明顯甚至為負(fù)。我國(guó)從1978年開(kāi)始改革開(kāi)放，對(duì)外開(kāi)放也是漸進(jìn)式的開(kāi)放，且我國(guó)是從1998年才提出“科教興國(guó)”戰(zhàn)略，直到2001年才正式加入WTO；

能同時(shí)利用水平方程和差分方程的信息，在一般情況下，比差分廣義矩估計(jì)更有效。

動(dòng)態(tài)GMM估計(jì)一般分為一步和兩步估計(jì)。由于兩步估計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)差存在向下偏倚，本文最終模型采用一步法（Onestep-System-GMM）。使用GMM方法時(shí)，本文采用Sargan檢驗(yàn)與Hasen檢驗(yàn)確定工具變量的聯(lián)合有效性，若接受原假設(shè)，則工具變量有效；此外，用一階差分方程的一階、二階序列相關(guān)檢驗(yàn)AR(1)、AR(2)來(lái)判斷殘差項(xiàng)是否序列相關(guān)，AR(1)、AR(2)原假設(shè)均不存在序列相關(guān)，若拒絕AR(1)而接受AR(2)檢驗(yàn)，則估計(jì)方程的殘差項(xiàng)不存在序列相關(guān)。判斷GMM估計(jì)是否可靠，有效的辦法是看因變量滯后項(xiàng)系數(shù)的GMM估計(jì)量是否介于混合OLS及靜態(tài)固定效應(yīng)模型估計(jì)量之間。

2實(shí)證結(jié)果分析

基于一步GMM估計(jì)，運(yùn)用計(jì)量軟件Stata10對(duì)上表2是對(duì)模型（3）、模型（4）、模型（5）的估計(jì)結(jié)

文模型（3）~模型（5）進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表2。

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國(guó)際貿(mào)易與FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究──基于吸收能力與門檻效應(yīng)的分析視角第02期

由于歷史和現(xiàn)實(shí)原因，我國(guó)自身對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的吸收能力有限，與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家相比，存在較大的技術(shù)差距（門檻效應(yīng)），過(guò)高的技術(shù)差距意味著本國(guó)企業(yè)技術(shù)積累差，學(xué)習(xí)模仿先進(jìn)技術(shù)的能力差，從而影響示范—模仿機(jī)制發(fā)揮作用，同時(shí)也不利于外資企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)建立后向聯(lián)系，導(dǎo)致短期內(nèi)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的溢出效應(yīng)不顯著為負(fù)。

從中期看，存在以下效應(yīng)：（1）演示與培訓(xùn)、觀察與學(xué)習(xí)效應(yīng)。發(fā)達(dá)國(guó)家為了擴(kuò)大市場(chǎng)份額，在外貿(mào)談判的初期會(huì)主動(dòng)冒風(fēng)險(xiǎn)向我國(guó)企業(yè)演示和介紹其新產(chǎn)品的特點(diǎn)、功能和使用方法等。而合同簽訂后，會(huì)派專業(yè)技術(shù)人員來(lái)幫助企業(yè)做技術(shù)培訓(xùn)，有時(shí)在國(guó)外接待我國(guó)企業(yè)派出去學(xué)習(xí)的技術(shù)人員，給予技術(shù)支持。在產(chǎn)品的安裝、調(diào)試和試生產(chǎn)中，我國(guó)的工人和技術(shù)人員可以近距離通過(guò)觀察和學(xué)習(xí)來(lái)了解新產(chǎn)品中先進(jìn)技術(shù)所帶來(lái)的新功能、新特點(diǎn)，這為進(jìn)一步學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)打下了基礎(chǔ)。（2）“干中學(xué)”效應(yīng)。我國(guó)企業(yè)在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)設(shè)備并用來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)，可以在使用過(guò)程中逐步研究、吸收和仿制國(guó)外先進(jìn)設(shè)備的Know-How，從而獲得其技術(shù)要領(lǐng)，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。在加工貿(mào)易領(lǐng)域，我國(guó)的出口企業(yè)在把加工好的產(chǎn)品出口過(guò)程中，了解到了國(guó)外消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品性質(zhì)、性能等的要求。為了能夠生產(chǎn)出更令消費(fèi)者滿意的產(chǎn)品，國(guó)內(nèi)的加工企業(yè)會(huì)越發(fā)重視產(chǎn)品的技術(shù)含量，刺激企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的渴望和學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的熱情，并付諸于行動(dòng)，這都是“干中學(xué)”效應(yīng)。（3）規(guī)模效應(yīng)。在世界市場(chǎng)上，產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)會(huì)加大生產(chǎn)要素投入以擴(kuò)大生產(chǎn)，廠商的平均生產(chǎn)成本由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)而下降，從而有利于資本的積累，這樣為技術(shù)研究和開(kāi)發(fā)投入的增加提供了可能性。同時(shí)，根據(jù)上文所述的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，出口企業(yè)為保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也必須加大對(duì)技術(shù)研究和開(kāi)發(fā)的投入，這樣就使技術(shù)創(chuàng)新得到有效的刺激和提升。（4）產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。即貿(mào)易企業(yè)由于技術(shù)外溢效應(yīng)，不僅推動(dòng)同行業(yè)其他企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，從而帶來(lái)平行的技術(shù)外溢效應(yīng)，還可促進(jìn)為其提供原材料和零部件的相關(guān)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，從而產(chǎn)生垂直的技術(shù)外溢效應(yīng)。由此導(dǎo)致中期內(nèi)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的溢出效應(yīng)顯著為正。

從長(zhǎng)期看，存在以下效應(yīng)：（1）競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。當(dāng)一國(guó)的某企業(yè)引進(jìn)了一項(xiàng)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，由此降低了成本和提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率，獲得了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，同行業(yè)的其他企業(yè)就會(huì)利用各種手段群起仿效，最早引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)逐漸縮小或喪失。這些先進(jìn)企業(yè)通過(guò)貿(mào)易進(jìn)口更領(lǐng)先的技術(shù)的動(dòng)力大大減小，，出口含有國(guó)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)品到其他國(guó)家，導(dǎo)致通過(guò)國(guó)際貿(mào)易獲得的技術(shù)溢出可能顯著為負(fù)。（2）技術(shù)趨同效應(yīng)。國(guó)內(nèi)技術(shù)落后的企業(yè)不斷加大人力資本投資，學(xué)習(xí)已有的先進(jìn)技術(shù)，提高自身的吸收能力，這樣國(guó)內(nèi)外技術(shù)差距縮小，出現(xiàn)技術(shù)趨同。技術(shù)差距縮小，則國(guó)際貿(mào)易帶給東道國(guó)的技術(shù)空間較小，不利于技術(shù)外溢。以上兩種效應(yīng)可能導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易溢出效應(yīng)長(zhǎng)期內(nèi)可能顯著為負(fù)。

0.0423，在1%水平下顯著為正；β71分別為-0.0281，-0.0447，在10%水平下顯著為負(fù)或在1%水平下顯著為負(fù)，β72分別為-0.0065，0.0007，在10%水平下不顯著為負(fù)或不顯著為正。

以上分析表明，F(xiàn)DI技術(shù)外溢在短期顯著為正，中期顯著為負(fù)，長(zhǎng)期不顯著為負(fù)或不顯著為正。其中可能有如下原因。

從短期看，內(nèi)資通過(guò)不斷學(xué)習(xí)，自主創(chuàng)新能力增強(qiáng)，吸收能力也相應(yīng)增強(qiáng)。外資企業(yè)通過(guò)以下效應(yīng)獲得顯著的正向溢出。（1）示范和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。外資企業(yè)的進(jìn)入，加大了東道國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，迫使本地企業(yè)學(xué)習(xí)和模仿新產(chǎn)品、新工藝或新的管理經(jīng)驗(yàn)，提高自身技術(shù)水平。（2）前后向聯(lián)系效應(yīng)。外資企業(yè)對(duì)本地上下游企業(yè)提出更高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求，促使本地企業(yè)提高技術(shù)水平。（3）人力資本培訓(xùn)和流動(dòng)效應(yīng)。外資企業(yè)在各地區(qū)設(shè)立分公司時(shí)，一方面會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)貑T工進(jìn)行集中培訓(xùn)，另一方面，外企高素質(zhì)人才可能在不同地區(qū)向內(nèi)資企業(yè)流動(dòng)。

從中期看，外資企業(yè)為保持自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，可能由以下效應(yīng)產(chǎn)生不顯著為正或不顯著為負(fù)的溢出效應(yīng)。（1）“光環(huán)”效應(yīng)。外資企業(yè)擠壓東道國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)，擠占國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，使FDI就像“光環(huán)”一樣套在東道國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的“頭”上，導(dǎo)致東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)

從模型（4）和模型（5）看，β70分別為0.0355，

　

　

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