本文關(guān)鍵詞：中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率研究綜述，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

   【摘 要】對(duì)中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的研究視角、總體評(píng)判、影響因素分析的研究進(jìn)行回顧與梳理，盡管有眾多學(xué)者從不同層面和角度對(duì)中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率開展研究，但迄今為止仍有諸多不足，這方面的深入探討依然任重而道遠(yuǎn)。
　　【關(guān)鍵詞】中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì) 經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率 經(jīng)濟(jì)周期
        一、引言工業(yè)經(jīng)濟(jì)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)， 是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的核心與基礎(chǔ)，工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平和運(yùn)行效率的高低決定著其他產(chǎn)業(yè)部門乃至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平與運(yùn)行效率的高低。 目前中國(guó)正處在工業(yè)化的中期， 工業(yè)化是一個(gè)效率至上的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過程，提高運(yùn)行效率是工業(yè)經(jīng)濟(jì)管理的前沿課題之一。 近年來中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行嚴(yán)重依賴生產(chǎn)要素的大量投入與生產(chǎn)規(guī)模的外延擴(kuò)張， 使得工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行面臨“高投入、高消耗、高污染、低產(chǎn)出、低質(zhì)量、低效益”的效率困境等一系列深層問題。 因此， 科學(xué)測(cè)度和正確評(píng)價(jià)中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行效率，無論對(duì)緩減資源緊張、促進(jìn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，還是對(duì)落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展和建設(shè)節(jié)約型、效率型工業(yè)，均具有重大的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。
　　現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為， 經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率是指實(shí)現(xiàn)最佳投入產(chǎn)出組合的能力，是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中各部門各環(huán)節(jié)所蘊(yùn)藏的規(guī)模效率、范圍效率、技術(shù)效率、配置效率、競(jìng)爭(zhēng)效率、制度效率、 學(xué)習(xí)效率以及 X 效率等一系列內(nèi)在效率的系統(tǒng)集成。對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的研究是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率研究的一個(gè)新熱門。 對(duì)此做出開創(chuàng)性貢獻(xiàn)的學(xué)者是 Farrel(1957)，在其之后，經(jīng)濟(jì)效率的研究開始擁有了統(tǒng)一的分析框架，并涌現(xiàn)了 大 量 有 價(jià) 值 的 文 獻(xiàn) (Afriat,1972;Cavesetal,1982;Coelli,1996)，研究技術(shù)與方法也越來越成熟。 Patricial E.Beeson &Steven Husted(1989) 運(yùn)用隨機(jī)前沿方法 ，對(duì)美國(guó)各州 1959年～1972 年的制造工業(yè)效率進(jìn)行了測(cè)算；Bauer (1990) 將美國(guó)航空工業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)分解為前沿技術(shù)進(jìn)步、相對(duì)前沿的技術(shù)效率變化以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。Bannistter & Stolp(1995) 研究了墨西哥不同區(qū)域的制造 業(yè)效率 ；Perelman(1995) 用 SFA 和 DEA 方法對(duì) 1970 年～1987 年間 OECD11國(guó)的 8 個(gè)工業(yè)部門的全要素生產(chǎn)率、 技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率變動(dòng)進(jìn)行了測(cè)算比較；Ephraim W.Chirwa(2001)用 SFA 方法對(duì) 1984 年～1988 年非洲 Malawi 地區(qū)制造行業(yè)進(jìn)行了技術(shù)效率測(cè)算；Atakelty Hailu and Terrence S.Veeman (2003)用DEA 方法測(cè)算了加拿大木材工業(yè)的技術(shù)效率 ；A. δzlemδnder(2003)利用 translog 函數(shù)計(jì)算了土耳其 18 個(gè)制造行業(yè)的效率變化狀況。
　　自 20 世紀(jì) 90 年代開始， 經(jīng)濟(jì)學(xué)者陸續(xù)將研究視角轉(zhuǎn)向中國(guó)，逐漸開始了對(duì)中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的探討。G.H.Jeffersom(1990)研究了中國(guó)鋼鐵行業(yè)的效率狀況及其決定因素；K.Lau 和 J.C.Brada(1990)分析了中國(guó)工業(yè)行業(yè)的技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系。國(guó)內(nèi)的研究起步比較晚，1994年羅其友等人以全要素生產(chǎn)率指標(biāo)對(duì)我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率進(jìn)行了測(cè)度后，對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的研究方興未艾。
　　二、中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的研究視角1.產(chǎn)權(quán)變革劉小玄利用 2001 年第二次全國(guó)基本單位普查中 國(guó) 工 業(yè) 經(jīng) 濟(jì) 運(yùn) 行 效 率 研 究 綜 述李華偉 吳海民中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率研究綜述數(shù)據(jù)，考察了國(guó)有、集體、私營(yíng)、股份合作、有限責(zé)任、股份有限、港澳臺(tái)合資、港澳臺(tái)獨(dú)資、外商合資、外商獨(dú)資等 11 種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率差異，發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)對(duì)于效率具有明顯的負(fù)作用，而私營(yíng)企業(yè)、股份企業(yè)和三資企業(yè)則對(duì)效率具有正相關(guān)推動(dòng)作用， 其中私營(yíng)企業(yè)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)效率的作用最強(qiáng)，三資和股份合作企業(yè)次之，再次則是股份企業(yè)和集體企業(yè)。 對(duì)于改制企業(yè)的不同資本股權(quán)來說，個(gè)人資本普遍具有顯著的正相關(guān)效果，法人資本表現(xiàn)為顯著性不穩(wěn)定的正相關(guān)作用，集體資本表現(xiàn)出與效率不相關(guān)的結(jié)果，而國(guó)家資本則表現(xiàn)出顯著的負(fù)相關(guān)效果。
　　2.市場(chǎng)化進(jìn)程孫巍、唐紹祥、李何從生產(chǎn)和消費(fèi)兩個(gè)領(lǐng)域出發(fā)研究了 1995 年～2003 年中國(guó)各地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，得到的結(jié)論如下:資本、勞動(dòng)、效率水平以及技術(shù)水平依然是中國(guó)各地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿υ慈�，�?guó)內(nèi)外市場(chǎng)的需求因素對(duì)改革開放以來中國(guó)各省工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要拉動(dòng)作用。 隨著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)一體化程度的提高，省際市場(chǎng)的貿(mào)易水平已經(jīng)取代了省內(nèi)市場(chǎng)的貿(mào)易水平，而成為了影響各地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)內(nèi)消費(fèi)市場(chǎng)中的重要因素。 伴隨著對(duì)外開放程度的提高和加入世貿(mào)組織，國(guó)際市場(chǎng)的波動(dòng)和國(guó)際貿(mào)易水平的變化顯著影響了中國(guó)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
　　3.技術(shù)選擇與技術(shù)進(jìn)步陳勇、唐朱昌對(duì) 1985 年～2003 年來中國(guó)工業(yè)行業(yè)的技術(shù)選擇做了評(píng)估， 用 DEA 法計(jì)算工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步(TFP)及其分解項(xiàng)———技術(shù)變化與技術(shù)效率，對(duì)技術(shù)選擇與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系進(jìn)行梳理和實(shí)證。 發(fā)現(xiàn)我國(guó)工業(yè)行業(yè)在 1990 年～1993 年和 1999 年～2003 年有明顯的技術(shù)進(jìn)步，兩個(gè)期間的技術(shù)進(jìn)步分別歸因于技術(shù)效率和技術(shù)變化；國(guó)企或壟斷性行業(yè)在技術(shù)進(jìn)步方面表現(xiàn)突出，但技術(shù)效率的退化令人堪憂，而競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的技術(shù)效率改善明顯，但技術(shù)進(jìn)步方面表現(xiàn)不佳；中國(guó)工業(yè)行業(yè)的資本深化對(duì)技術(shù)進(jìn)步具有格蘭杰（Granger）促進(jìn)作用。
　　4.結(jié)構(gòu)調(diào)整王德文、王美艷、陳蘭從結(jié)構(gòu)調(diào)整角度來分析中國(guó)工業(yè)的效率變化。 將工業(yè)劃分為重工業(yè)(資本密集型)和輕工業(yè)(勞動(dòng)密集型)兩類部門，利用 1999 年～2001 年的企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，分析了中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)其生產(chǎn)效率的影響。 研究表明，中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)越來越符合中國(guó)的資源和要素稟賦，輕工業(yè)部門和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的較快增長(zhǎng)，提高了中國(guó)工業(yè)的總體效率。
　　5.資本形成朱鐘棣、李小平（2005）在構(gòu)建各行業(yè)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)制造業(yè) 34 個(gè)分行業(yè)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了估算，發(fā)現(xiàn)工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率變動(dòng)經(jīng)歷了緩慢增長(zhǎng)（1986 年～1993 年）、下降（1994 年～1997 年）、快速增長(zhǎng)（1998 年～2002 年）3 階段，同時(shí)，工業(yè)行業(yè)在 1994 年～1997 年普遍存在“資本深化”現(xiàn)象，即在此期間依靠資本等其他投入要素而不是技術(shù)的帶動(dòng)來維持。 工業(yè)行業(yè)資本形成的變動(dòng)和全要素生產(chǎn)率變動(dòng)呈顯著的負(fù)相關(guān)。 通過變異系數(shù)的度量， 發(fā)現(xiàn)各行業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的差異呈發(fā)散趨勢(shì)，行業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新的差異、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的不同以及行業(yè)所處的外部環(huán)境是行業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)發(fā)散的原因。
　　6.空間計(jì)量吳玉鳴、李建霞運(yùn)用空間統(tǒng)計(jì)和空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的空間自相關(guān) Moran 指數(shù)、 空間滯后模型和空間誤差模型方法，對(duì)中國(guó)大陸 31 個(gè)省級(jí)區(qū)域工業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了空間計(jì)量測(cè)算， 實(shí)證結(jié)果符合工業(yè)生產(chǎn)率發(fā)展實(shí)際。 在影響我國(guó)省域工業(yè)生產(chǎn)率的因素中，工業(yè)資本投入是造成工業(yè)經(jīng)濟(jì)效率在東中西部及各省差異的主要原因；勞動(dòng)生產(chǎn)率水平偏低是制約省域工業(yè)生產(chǎn)率提高的瓶頸因素；2003 年中國(guó)省域全要素生產(chǎn)率在 25%～65%之間， 據(jù)此可以認(rèn)為，中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要由資本和技術(shù)共同推進(jìn)。
　　7.要素?fù)頂D孫巍以“生產(chǎn)要素?fù)頂D”理論為基礎(chǔ)，采用基于生產(chǎn)前沿面理論的非參數(shù)方法，對(duì) 1992 年～1998 年中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期工業(yè)生產(chǎn)要素的靜態(tài)擁擠程度和動(dòng)態(tài)變化規(guī)律進(jìn)行了定量測(cè)算，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步研究了生產(chǎn)要素?fù)頂D對(duì)工業(yè)生產(chǎn)率演化的影響。 實(shí)證表明， 生產(chǎn)要素?fù)頂D在中國(guó)工業(yè)領(lǐng)域普遍存在，尤其是高速發(fā)展和劇烈變革的轉(zhuǎn)軌時(shí)期，由于宏觀經(jīng)濟(jì)政策和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來的生產(chǎn)要素?fù)頂D現(xiàn)象更為明顯，且要素?fù)頂D狀態(tài)的變化是導(dǎo)致轉(zhuǎn)軌時(shí)期中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)效率與生產(chǎn)率增長(zhǎng)水平波動(dòng)的重要原因之一。
　　8.市場(chǎng)扭曲趙自芳,史晉川(2006)以 1999 年～2005 年全國(guó) 30 個(gè)省(市、區(qū))的制造業(yè)為樣本，運(yùn)用 DEA 方法對(duì)要素市場(chǎng)扭曲導(dǎo)致的效率損失進(jìn)行了實(shí)證。 研究表明， 產(chǎn)業(yè)組合的技術(shù)效率存在不同程度的損失現(xiàn)象。 如果消除產(chǎn)業(yè)組合的技術(shù)非效率， 則可以使全國(guó)制造業(yè)總產(chǎn)出提高近 30 個(gè)百分點(diǎn)；各省(市、區(qū))的產(chǎn)業(yè)效率呈現(xiàn)出明顯的梯度特征，東部地區(qū)高于中部，而中部地區(qū)又高于西部；如果消除要素市場(chǎng)扭曲對(duì)技術(shù)效率損失的影響， 則在投入不變的條件下可以使全國(guó)制造業(yè)的總產(chǎn)出提高 11%。
　　9.驅(qū)動(dòng)模式涂正革、肖耿采用非參數(shù)生產(chǎn)前沿方法，將中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè) 38 個(gè)行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)分解， 發(fā)現(xiàn)1996 年～2002 年大中型工業(yè)企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率平均每年以15.9%的速度增長(zhǎng)，并呈逐年上升趨勢(shì) ；技術(shù)前沿進(jìn)步對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)強(qiáng)勁；行業(yè)間技術(shù)效率的差距拉大導(dǎo)致整體工業(yè)生產(chǎn)率年均下降 4 個(gè)百分點(diǎn)。 中國(guó)工業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)已經(jīng)由轉(zhuǎn)軌初期的單一資本擴(kuò)張驅(qū)動(dòng)模式， 開始向以技術(shù)進(jìn)步為主和資本深化為輔的多引擎推動(dòng)模式轉(zhuǎn)變。
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