發(fā)布時間：2020-06-11 19:40

【摘要】：本罪早期便存于證券犯罪之中、且目前仍有高發(fā)態(tài)勢。針對本罪實行行為定義的側(cè)重點,各國立法與理論都有從行為主體的身份向內(nèi)幕信息轉(zhuǎn)變的趨勢,可以說,本罪的界定以“內(nèi)幕信息”的界定為核心。但對于內(nèi)幕信息的表征界定,各國立法與理論、國內(nèi)刑法與證券、期貨類法律法規(guī)的規(guī)定卻各有不同,且我國還存在著證券市場起步晚且發(fā)展不平衡與司法機關(guān)在認定內(nèi)幕交易罪時過度依賴證券監(jiān)管機構(gòu)的問題。因此,有必要重新界定內(nèi)幕信息在刑法上的表征要素及認定基準(zhǔn)。筆者依照下述路徑行文:第一章首先點明在刑法上界定內(nèi)幕信息表征的須要——其是規(guī)制本罪實行行為乃至本罪的關(guān)鍵;接著簡要分析我國就此的立法問題,基本含括刑事司法解釋與證券法規(guī)定矛盾、現(xiàn)有法律規(guī)定模糊、將內(nèi)幕信息的認定過度授權(quán)于行政機關(guān)這三點;最后重點分析界定其表征時應(yīng)當(dāng)考量的要素。第二章具體闡明作為其表征之一的“未公開性”的內(nèi)容范疇。通過比照“未公開性”的“實質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)”與“形式標(biāo)準(zhǔn)”理論,結(jié)合證券、期貨法律法律規(guī)規(guī)定的缺陷與國內(nèi)當(dāng)下的證券市場發(fā)展情狀(主要包括交易參與人素質(zhì)與交易模式),得出如下結(jié)論:“未公開性”之判定常態(tài)下當(dāng)以“形式標(biāo)準(zhǔn)”為基礎(chǔ),例外時參照適用“實質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)”。第三章具體論述作為其表征之一的“重要性”的內(nèi)容范疇。通過對比分析“重要性”認定的“主觀標(biāo)準(zhǔn)”“嚴格的客觀標(biāo)準(zhǔn)”與“相對的客觀標(biāo)準(zhǔn)”,并結(jié)合國內(nèi)寬嚴相濟的刑事政策、刑法上因果聯(lián)系的認定得出“重要性”認定應(yīng)以“相對的客觀標(biāo)準(zhǔn)”為基礎(chǔ)的結(jié)論,且須要法官立足于行為人的角度認定因果聯(lián)系;同時,“準(zhǔn)確性”應(yīng)當(dāng)然地包含在“重要性”之中,基于刑事訴訟法上證明標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置可減輕控方對于“準(zhǔn)確性”的證明責(zé)任以增加本罪的懲處可能性。第四章具體論述作為其表征之一的“真實性”與“關(guān)聯(lián)性”的內(nèi)容范疇。盡管基于刑事危害性的考量,區(qū)分真實信息與虛假信息是有必要的,但結(jié)合我國的信息披露公告制度,其“真實性”應(yīng)解釋為相對真實�；�于刑法規(guī)定的完整與統(tǒng)一、刑法謙抑性的要求與證券市場“三公原則”的考量,“內(nèi)幕信息”理當(dāng)獨有“關(guān)聯(lián)性”的范疇?wèi)?yīng)首先將“未公開信息”排除在外,并限定為與金融或法律相關(guān)的專業(yè)信息且直接與某一公司或某一證券相關(guān),但不排除控方可以舉證證明某一信息能間接地對某一證券產(chǎn)生排他性影響。第五章是對其在程序法上的認定標(biāo)準(zhǔn)的論述。主要包括對“認定函”證據(jù)能力的分析、對司法實踐中過度依賴言詞證據(jù)的批判以及對內(nèi)幕交易罪查證順序及認定標(biāo)準(zhǔn)的分析。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號】：D924.1

【參考文獻】

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本文編號：2708362