發(fā)布時(shí)間：2020-10-25 07:21

　　 隨著我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,隱名出資糾紛如雨后春筍般涌現(xiàn),其中在隱名出資下進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的現(xiàn)象日益增多。筆者通過對(duì)48篇案例的收集和整理中發(fā)現(xiàn),半數(shù)以上的隱名投資糾紛均會(huì)涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的問題。雖然《公司法(司法解釋三)》中對(duì)隱名投資者與顯名股東的權(quán)利義務(wù)關(guān)系進(jìn)行了一定的原則性規(guī)范,但由于規(guī)范的不全面性以及對(duì)如何處理該問題的模糊態(tài)度,導(dǎo)致了各地法院在審理相關(guān)案件時(shí)往往各執(zhí)一詞,審判標(biāo)準(zhǔn)差距較大,造成對(duì)隱名股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的認(rèn)定效力的不統(tǒng)一性,同時(shí),對(duì)利害關(guān)系人權(quán)利義務(wù)的確認(rèn)也存在較大的分歧。顯然,這種司法模糊的局面,對(duì)我國法律的權(quán)威性及法制的統(tǒng)一性造成了嚴(yán)重的影響,也勢(shì)必給相關(guān)主體準(zhǔn)確預(yù)計(jì)自己的權(quán)益和風(fēng)險(xiǎn)增加了困難。因此,對(duì)司法實(shí)踐中的典型案件進(jìn)行歸納梳理,系統(tǒng)性研究隱名投資下股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力問題有著重要的理論與實(shí)踐意義。 本文以股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效性的兩個(gè)重要因素：主體資格合法、標(biāo)的確定可轉(zhuǎn)讓,為主線來展開探討。開篇以隱名股東與隱名投資的概念辨析為出發(fā)點(diǎn),通過對(duì)隱名投資下典型案例的歸納整理,闡述了隱名投資的類型及成因。運(yùn)用類型化分類方法,按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)將隱名投資進(jìn)行分類,并指出非規(guī)避法律類型的隱名投資行為為本文所要探討的重點(diǎn)。在此基礎(chǔ)之上,綜合運(yùn)用實(shí)證分析法、比較分析法,通過“點(diǎn)”(即合同效力認(rèn)定條件)、“線”(隱名投資股東資格的認(rèn)定)、“面”(隱名投資股權(quán)性質(zhì))三個(gè)層次的基礎(chǔ)性研究,以效力為主線,就隱名投資下股權(quán)轉(zhuǎn)讓的整個(gè)過程對(duì)各方利益主體的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的影響進(jìn)行分析及論證。 首先,通過分析股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自身的特點(diǎn),提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認(rèn)定的條件,主要包括合同主體要件、合同標(biāo)的要件、當(dāng)事人意思表示要件、不違反法律和社會(huì)公共利益四個(gè)方面,并指出合同主體要件成為隱名股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認(rèn)定的關(guān)鍵。其次,由點(diǎn)及線,討論隱名投資人股東資格認(rèn)定的問題。在分析前人觀點(diǎn)的基礎(chǔ)之上,結(jié)合實(shí)際案例建設(shè)性的提出了自己的觀點(diǎn)即提出股東資格確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)站在第三人保護(hù)的角度考慮。最后,由線及面,探討隱名投資下隱名投資者所享有的“股權(quán)”的性質(zhì)。通過隱名投資合同產(chǎn)生原因的歸納,分析隱名投資者“股權(quán)”來源的合理性與合法性,同時(shí)比較了英美法系的信托制度及我國合同法的代理制度對(duì)隱名投資下股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力的不同適用規(guī)則,得出代理制度更能反映隱名投資者和顯名者之間真實(shí)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的結(jié)論。 在全文基礎(chǔ)性研究的框架下,結(jié)合司法實(shí)踐中的典型案例,分別探討隱名投資下,兩個(gè)利益主體轉(zhuǎn)讓股權(quán)所產(chǎn)生的合同效力。在顯名股東未經(jīng)隱名投資者同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情況下,利用科斯的權(quán)利配置理論,考慮交易成本與收益的比例,認(rèn)可第三人在善意的條件下受讓股權(quán)合同的有效性,據(jù)此真正的“權(quán)利人”可以通過隱名投資協(xié)議的約定向顯名股東主張權(quán)利受損的賠償。在隱名投資者轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情況下,理論界通常將股東資格認(rèn)定作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認(rèn)定的必要條件,筆者認(rèn)為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的判定不僅僅與股東資格有關(guān),更重要的是與轉(zhuǎn)讓人是否享有股權(quán)、受讓人是否基于外觀材料等形式要件善意的相信轉(zhuǎn)讓人有股權(quán)等因素有關(guān)。
【學(xué)位單位】：南京大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2013
【中圖分類】：D922.291.91;D923.6
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
引言
第一章 隱名投資的成因及其基本類型：基于案例梳理
    一、稱謂辨析：隱名股東還是隱名投資
    二、隱名投資的成因
        （一） 市場(chǎng)原因
        （二） 法律原因
    三、隱名投資的基本類型
        （一） 法學(xué)理論上的分類
        （二） 司法實(shí)務(wù)中的樣態(tài)
第二章 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的認(rèn)定條件
    一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的特征
        （一） 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的標(biāo)的復(fù)雜性
        （二） 合同形式、內(nèi)容、主體的嚴(yán)格限制性
        （三） 合同影響的廣泛性
    二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的認(rèn)定條件
        （一） 合同的成立與生效
        （二） 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認(rèn)定的要件
第三章 隱名投資下的股東資格認(rèn)定
    一、隱名投資下股東資格認(rèn)定的理論爭(zhēng)論
        （一） 域外的觀點(diǎn)
        （二） 我國理論及實(shí)務(wù)的態(tài)度
        （三） 實(shí)質(zhì)說、形式說及區(qū)別說的考量
    二、隱名投資股東資格確認(rèn)與第三人保護(hù)
        （一） 股東資格確認(rèn)與公司債權(quán)人保護(hù)
        （二） 股東資格確認(rèn)與隱名投資者的債權(quán)人保護(hù)
        （三） 股東資格確認(rèn)與股權(quán)受讓人的保護(hù)
第四章 隱名投資者享有“股權(quán)"的性質(zhì)
    一、“股權(quán)”來源——隱名投資權(quán)益
    二、“股權(quán)”關(guān)系——隱名投資人與顯名股東間法律關(guān)系辨析
        （一） 代理制度對(duì)隱名投資法律關(guān)系的構(gòu)建
        （二） 信托理論與隱名投資的規(guī)范
        （三） 筆者觀點(diǎn)
    三、隱名投資享有的“股權(quán)”的性質(zhì)
第五章 隱名股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力
    一、隱名投資下股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的一般規(guī)定
        （一） 《公司法（司法解釋三）》頒布之前相關(guān)法律規(guī)范的規(guī)定
        （二） 《公司法（司法解釋三）》中相關(guān)法律規(guī)范的規(guī)定
    二、隱名股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的判定所遵循的價(jià)值取向
        （一） 遵循商事原則的基本理念
        （二） 維護(hù)公司法律關(guān)系的穩(wěn)定
        （三） 尋求交易效率與公平之間的衡平原則
    三、圍繞隱名投資股權(quán)轉(zhuǎn)讓的利益沖突
        （一） 科斯權(quán)利沖突配置思想
        （二） 隱名投資者——顯名股東的利益沖突
        （三） 隱名投資者（顯名股東）——公司的利益沖突
        （四） 股權(quán)轉(zhuǎn)讓方——股權(quán)受讓方的利益沖突
        （五） 結(jié)論：利益沖突是隱名股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力判定的內(nèi)因
    五、隱名股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力
        （一） 顯名股東未經(jīng)隱名投資者同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)合同的效力
        （二） 隱名投資人轉(zhuǎn)讓股權(quán)合同的效力
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝

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