第 1 章   緒論

1.1   選題背景

隨著經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，對(duì)能源的需求量越來越大，電力供應(yīng)不足正日益成為影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸。在生態(tài)環(huán)保壓力不斷加大以及油價(jià)不斷攀升的背景下，能源稀缺日益嚴(yán)峻，世界各國紛紛探索一種可開發(fā)、綠色經(jīng)濟(jì)、可再生的能源。風(fēng)能(wind energy)是由空氣流做功產(chǎn)生的一種能量，由于其具有近乎取之不盡、干凈、無污染以及經(jīng)濟(jì)的優(yōu)點(diǎn)，使之成為一種較理想的發(fā)展能源，而且風(fēng)能屬于可再生能源，因此發(fā)展風(fēng)力發(fā)電成為社會(huì)發(fā)展的需要。同時(shí)，在風(fēng)力發(fā)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中也存在諸多問題，主要原因在于相關(guān)部門在沒有充分評(píng)估風(fēng)電場投資風(fēng)險(xiǎn)、論證項(xiàng)目可行性的情況下，就盲目、無規(guī)劃地開發(fā)建設(shè)，甚至造成風(fēng)電場建成后電力過剩且又無法遠(yuǎn)距離輸送的尷尬局面。因而，在進(jìn)行風(fēng)力發(fā)電廠投資建設(shè)前，必須充分的考慮與衡量建設(shè)中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，借助風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)判斷各風(fēng)險(xiǎn)因素的影響程度，并結(jié)合實(shí)際情況選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法對(duì)風(fēng)力發(fā)電建設(shè)做出判斷，為建設(shè)決策提供準(zhǔn)確、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)支持。

臨江市近期新建項(xiàng)目發(fā)展較快，現(xiàn)有的 120MVA 主變已不能滿足供電的需要。臨江水電供電區(qū)位于白山電網(wǎng)的南部，主要通過農(nóng)村小水電網(wǎng)與大電網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)供電，部分由臨江小水電站調(diào)節(jié)供電。2013 年臨江水電供電區(qū) 66kV 變電所 8 座，35kV 變電所 1座，總?cè)萘繛?96.6MVA。66kV 送電線路 85km，分別為臨城線、臨湖線、聚城線、元城線、松元線、大寶線、臨三線、青樺線、大湖分線。臨江水電供電區(qū)有接入 66kV 以上電壓等級(jí)的水電廠 5 座，分別為聚寶電站、元寶電站、大松樹電站、小湖電站、賈家營二線電站，總裝機(jī)容量 37.45MW。水電公司供電區(qū)大多位于山區(qū)，負(fù)荷主要集中于城區(qū)及南部地區(qū)，變電所和小水電主要分布在供電區(qū)南部，6 座 66kV 變電所、5 座66kV 水電站經(jīng) 66kV 線路形成 2 個(gè)環(huán)形供電網(wǎng)絡(luò)，除部分變電所及線路容量不足需要擴(kuò)建以外，供電較為可靠。西、北、東部地區(qū)負(fù)荷分布廣泛，無 66kV 變電所，主要依靠長距離 10kV 線路配出電力，供電半徑大，電能質(zhì)量差，供電可靠性低。臨江市 2013年供電網(wǎng)絡(luò)圖如圖 1.1 所示。

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1.2   研究意義

本文通過對(duì)臨江市聚寶風(fēng)力建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)目標(biāo)、建設(shè)要求、建設(shè)內(nèi)容及環(huán)境因素等方面進(jìn)行綜合分析，找出該風(fēng)力電廠建設(shè)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并通過有效的方法和手段對(duì)該項(xiàng)目所存在的風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率和影響程度加以分析，找出該項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)，并探討通過何種措施能夠有效避免、轉(zhuǎn)移、降低風(fēng)險(xiǎn)，減小經(jīng)濟(jì)損失。 本文的研究具有以下積極意義：

(1)在項(xiàng)目建設(shè)之前，對(duì)項(xiàng)目所存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行系統(tǒng)的分析和評(píng)估，并給出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的具體措施，有利于華能吉林發(fā)電有限公司有效控制風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

(2)本文對(duì)該項(xiàng)目所存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)分析，并有針對(duì)性提出解決措施，有利于降低項(xiàng)目建設(shè)中的成本和損失，并保證項(xiàng)目建成后的運(yùn)營效益，按期為臨江市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供電力保證，從而可以較好的實(shí)現(xiàn)華能吉林發(fā)電有限公司的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

(3)本文對(duì)臨江聚寶風(fēng)力發(fā)電項(xiàng)目進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)論以及本文所進(jìn)行的各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，可供同類項(xiàng)目參考。

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第 2 章   論文研究的理論基礎(chǔ)

2.1   風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)理論

風(fēng)險(xiǎn)無處不在，如何準(zhǔn)確定義風(fēng)險(xiǎn)，目前意見尚不能統(tǒng)一。美國 Weidman 持有“風(fēng)險(xiǎn)為某一事件發(fā)生給項(xiàng)目目標(biāo)帶來不利影響的可能性”的觀念。PMI 則認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定的事件或者條件，一旦發(fā)生就至少對(duì)項(xiàng)目的一個(gè)目標(biāo)產(chǎn)生影響。我國學(xué)者也在文學(xué)名著中提出風(fēng)險(xiǎn)，如茅盾《子夜》二：“你看這件事有沒有風(fēng)險(xiǎn)？”杜鵬程《保衛(wèi)延安》第二章：“咱們陜北人民為了自己部隊(duì)消滅敵人，什么風(fēng)險(xiǎn)的事都敢干。”亦泛指危險(xiǎn)。郭沫若《李白與杜甫·杜甫的階級(jí)意識(shí)》：“店老板躲過了風(fēng)險(xiǎn)之后，逃回來了。”馬烽西戎 《呂梁英雄傳》第十一回：“說時(shí)，皮鞭在王臭子身上、頭上，好像捶泥一樣的響起來。這等風(fēng)險(xiǎn)，王臭子卻還是頭一次遇到�！�

在公元前 916 年的共同海損（General Average）制度和公元前四百年的船貨押貸制度被認(rèn)為是保險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理思想的雛形。國外對(duì)風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)管理理論的研究起步較早。18 世紀(jì)中期的產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期，法國人 Henri Fayol 把風(fēng)險(xiǎn)管理思想引入企業(yè)經(jīng)營管理領(lǐng)域。1901 年，A. H. Willett 提出風(fēng)險(xiǎn)是關(guān)于不愿發(fā)生事件發(fā)生的不確定性之客觀體現(xiàn)。1915 年，著名學(xué)者萊特納強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)的控制、分散、轉(zhuǎn)移、回避和抵消的必要性。1921 年，F(xiàn). H. Knight 強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)是“可測定的不確定性”，并將風(fēng)險(xiǎn)與不確定性進(jìn)行了詳細(xì)區(qū)分說明。1952 年，美國學(xué)者格拉爾正式提出并使用“風(fēng)險(xiǎn)管理”一詞。1960 年之后，風(fēng)險(xiǎn)管理成功的作為一門新的學(xué)科，迅速發(fā)展成形。1978 年，日本的風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)會(huì)成立。1980 年，The Society For Risk Analysis’s 成立。1983 年，“101 條風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則”出臺(tái)，標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展進(jìn)入到一個(gè)新階段。1987 年，聯(lián)合國在《發(fā)展中國家風(fēng)險(xiǎn)管理的推進(jìn)》中提出風(fēng)險(xiǎn)管理思想在發(fā)展中國家的發(fā)展。2000 年，美國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（PMI）出版的《項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南（PMBOK）》對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理論進(jìn)行了闡述，并在 2004 版中進(jìn)一步擴(kuò)展了風(fēng)險(xiǎn)管理的研究。

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2.2   項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別理論與方法

2.2.1   風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的定義

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，簡單的說就是從事物出發(fā)，，對(duì)于與之相關(guān)的所有因素進(jìn)行排查，識(shí)別出對(duì)工程或者項(xiàng)目產(chǎn)生影響的因素的過程。在這個(gè)過程中，收集到的信息資料越全面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別越有利，主要信息包括：風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的現(xiàn)象以及后果等，針對(duì)這些信息進(jìn)行分析識(shí)別，從而判定風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的源頭，發(fā)生的過程以及風(fēng)險(xiǎn)類型，為進(jìn)一步研究做鋪墊。

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的主要依據(jù)如表 2.1 所示。

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第 3 章   臨江聚寶風(fēng)電廠建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 ..................... 14

3.1   臨江聚寶風(fēng)力發(fā)電廠建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的原則與依據(jù) ................... 14

3.1.1   風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的原則 .................. 14

第 4 章   臨江聚寶風(fēng)電廠建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 ..................... 30

4.1   臨江聚寶風(fēng)電廠建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法選擇 .............. 30

4.2   臨江聚寶風(fēng)電廠建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程及結(jié)果 .................. 31

第 5 章   臨江聚寶風(fēng)電廠建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控措施 ................... 36

5.1   風(fēng)險(xiǎn)防控措施制定原則 .............. 36

5.2   風(fēng)險(xiǎn)防控措施 ..................... 36

第 5 章   臨江聚寶風(fēng)電廠建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控措施

基于第四章對(duì)在臨江聚寶風(fēng)電廠建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所形成的結(jié)論，本章將制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，將損失降到最低。

風(fēng)險(xiǎn)的防控一般的方法是回避、控制損失、轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。實(shí)際項(xiàng)目中，有時(shí)會(huì)將其組合使用。風(fēng)險(xiǎn)回避是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中，某風(fēng)險(xiǎn)因素的得分足夠大，即風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率很大時(shí)，應(yīng)該放棄與該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素相關(guān)的項(xiàng)目。風(fēng)險(xiǎn)控制是指在風(fēng)險(xiǎn)損失發(fā)生前，采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率，即做好預(yù)防工作；風(fēng)險(xiǎn)損失發(fā)生后，通過各種措施，控制損失發(fā)生的范圍和程度，即做好補(bǔ)救措施。風(fēng)險(xiǎn)防范包括風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)分離。在實(shí)際的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程中，風(fēng)險(xiǎn)處置的各種策略都是組合使用的，對(duì)于風(fēng)力發(fā)電廠這樣的風(fēng)險(xiǎn)太大的項(xiàng)目在使用分散、自擔(dān)、保險(xiǎn)、合同轉(zhuǎn)移等策略時(shí)，應(yīng)隨時(shí)間、環(huán)境、條件的不同，采取不同的組合策略。

政策風(fēng)險(xiǎn)控制措施，投資者對(duì)政策風(fēng)險(xiǎn)的可控度非常低，基本上是無法通過自身來控制的，但又不能對(duì)此不理會(huì)，只能采取相應(yīng)的措施盡量降低自身的損失。

安全是工程建設(shè)中嚴(yán)抓的問題，生命安全最重要，設(shè)備安全也不容忽視。在安全風(fēng)險(xiǎn)控制方面，可以一方面貼警示標(biāo)語、另一方面用色彩進(jìn)行設(shè)計(jì)危險(xiǎn)，提醒工作人員時(shí)刻注意安全，增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)。工程投產(chǎn)后，設(shè)置安全衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)及安全衛(wèi)生監(jiān)測站，負(fù)責(zé)勞動(dòng)安全與工業(yè)衛(wèi)生方面的宣傳教育和管理工作，保證風(fēng)電場順利進(jìn)行，達(dá)到安全生產(chǎn)的目的。從“安全生產(chǎn)，安全第一”角度出發(fā)，管理和監(jiān)測機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)整個(gè)風(fēng)電場的消防、勞動(dòng)安全衛(wèi)生檢查、日常的檢測、勞動(dòng)安全職業(yè)衛(wèi)生教育及職工的正常體檢等。其機(jī)構(gòu)人員的配置為 1～2 人，可以為兼職人員。歸口安監(jiān)辦管理。生產(chǎn)運(yùn)行人員有一個(gè)良好的身體條件，為風(fēng)電場的安全運(yùn)行創(chuàng)造一個(gè)較好的軟件基礎(chǔ)，減少和預(yù)防由于生產(chǎn)運(yùn)行人員的失誤而導(dǎo)致生產(chǎn)事故。風(fēng)電場在設(shè)備檢修時(shí)存在高空墜落危害因素，為降低該類事故的發(fā)生，制定風(fēng)電場設(shè)備檢修制度，規(guī)定風(fēng)電場設(shè)備安裝、檢修工作程序、工作制度、員工培訓(xùn)等內(nèi)容，具體防高空墜落制度的主要原則如下：(1)對(duì)風(fēng)力發(fā)電機(jī)組攀爬設(shè)備定期檢修，保證設(shè)備的正常運(yùn)行。(2)設(shè)備檢修攀爬風(fēng)力發(fā)電機(jī)組塔筒要嚴(yán)格按照操作要求，系好安全帶，在攀爬前檢查安全帶鎖扣是否扣好，不系安全帶嚴(yán)禁攀爬。(3)風(fēng)力發(fā)電機(jī)組檢修需要進(jìn)行吊裝作業(yè)時(shí)，嚴(yán)禁在大風(fēng)天作業(yè)。(4)對(duì)員工進(jìn)行高空作業(yè)培訓(xùn)，加強(qiáng)高空作業(yè)安全教育。

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第 6 章   全文總結(jié)與展望

隨著人們對(duì)環(huán)境保護(hù)意識(shí)的增強(qiáng)，越發(fā)識(shí)認(rèn)到發(fā)展風(fēng)電的重要性。但是目前風(fēng)力電廠建設(shè)仍存在問題，理論知識(shí)不夠完善、可以借鑒的實(shí)力非常有限，項(xiàng)目投資大，建設(shè)期長，各種風(fēng)險(xiǎn)隱患多，在建設(shè)前需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理研究，避免盲目投資，造成巨大損失。而風(fēng)險(xiǎn)分析和管理的目的就是為了有效的避免和減少風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。

本文就臨江聚寶風(fēng)力發(fā)電廠建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理研究，對(duì)項(xiàng)目相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并用專家打分法、頭腦風(fēng)暴法、層次分析法等方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)判斷判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并針對(duì)相應(yīng)的等級(jí)制定相應(yīng)的防控措施。

得出主要結(jié)論如下：

1．經(jīng)分析本項(xiàng)目屬于 I 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的有 3 項(xiàng)，補(bǔ)貼政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、施工安全風(fēng)險(xiǎn)、決策信息失真風(fēng)險(xiǎn)；屬于Ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的有 12 項(xiàng)，分別為國家對(duì)電價(jià)調(diào)控風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營期自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備選型風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)機(jī)運(yùn)輸及安裝風(fēng)險(xiǎn)、施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、季節(jié)性電能過剩風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)能資源穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、施工期間氣候變化風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目籌資風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、施工組織風(fēng)險(xiǎn)；屬于 III 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的有 4 項(xiàng)，分別為風(fēng)機(jī)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)機(jī)技術(shù)先進(jìn)性風(fēng)險(xiǎn)、施工現(xiàn)場條件風(fēng)險(xiǎn)、人文環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

2．風(fēng)險(xiǎn)管理的四個(gè)部分是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)防控，四個(gè)部分缺一不可，前一項(xiàng)是后一項(xiàng)的前提，后一項(xiàng)是前一項(xiàng)的結(jié)果。四部分中有定量分析、有定性分析，方法較多。

3．本文對(duì)臨江聚寶風(fēng)力發(fā)電廠進(jìn)行研究，最后得出在臨江建立風(fēng)力發(fā)電廠具有可行性和可操作性。

參考文獻(xiàn)（略）