緒論

第一節(jié)研究背景
有限責(zé)任公司作為當(dāng)下最為普遍的企業(yè)組織形式和最主要的商事主體，已經(jīng)成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下最活躍、最重要的經(jīng)營(yíng)主體，但是隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，公司經(jīng)營(yíng)越來(lái)越復(fù)雜，內(nèi)部決策和經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制在運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)停滯狀態(tài)，導(dǎo)致權(quán)力運(yùn)行中的對(duì)峙局面，即公司僵局問(wèn)題產(chǎn)生。越來(lái)越多的公司僵局問(wèn)題涌入法院，引起理論與實(shí)務(wù)界的廣泛關(guān)注。公司僵周導(dǎo)致公司管理層難以作出合法有效的決策，股東相互間矛盾重重，公司的決策權(quán)力陷入僵持，不僅使公司的正常運(yùn)營(yíng)受到影響，公司利益受損，而且還直接影響股東的利益，使投資目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)。并且在僵局期間，公司的資產(chǎn)往往因?yàn)楣芾聿簧贫�不斷的損耗和流失，公司償債能力減弱，危害正常的經(jīng)濟(jì)秩序。對(duì)公司本身和公司股東而言都將造成巨大的損失。另外，對(duì)公司債權(quán)人債權(quán)的實(shí)現(xiàn)和員工的利益及國(guó)家的稅收也產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)減損。但從目前解決公司僵局的手段來(lái)看，無(wú)非于兩個(gè)方法，即司法手段和非司法手段。司法手段即是《公司法》第183條所述的當(dāng)達(dá)到公司僵局所規(guī)定的一定條件后，股東可以申請(qǐng)解散公司，然而，誠(chéng)如上面所述情況，公司解散事關(guān)重大，不能隨意而行，必須窮盡其他手段(非司法的手段)才可走到這一步。在諸多非司法解決公司僵局問(wèn)題的手段中又分為事前預(yù)防手段和事后協(xié)商解決手段，其中又以事前預(yù)防手段最為經(jīng)濟(jì)和方便，本文意從公司章程的角度，著重章程的自治性來(lái)探尋僵局解決的事前預(yù)防機(jī)制的建立。
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第二節(jié)研究現(xiàn)狀和意義

一、 理論意義
第一，通過(guò)法學(xué)理論分析和經(jīng)濟(jì)工具分析，研究公司僵局是什么、為什么、怎么辦，可以使學(xué)術(shù)界對(duì)于“公司僵局”和“公司章程”的基本概念更加深入、系統(tǒng)及完善，從而為以后學(xué)界能在一個(gè)基本的共同認(rèn)知基礎(chǔ)上進(jìn)行暢通交流創(chuàng)造理論條件。第二，單純的司法手段只能帶來(lái)公司人格消滅的結(jié)局，不利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展和國(guó)家經(jīng)濟(jì)的繁榮。如何建立一個(gè)公司僵局的事前防御和事后救濟(jì)體系，是公司治理中的一個(gè)長(zhǎng)期未決的艱難問(wèn)題。本文從公司章程的角度來(lái)探討對(duì)公司僵周問(wèn)題的事先防范，從理論方面提出了一個(gè)可以解決公司僵局的非司法手段，對(duì)僵局問(wèn)題的預(yù)防和解決做了一個(gè)新的嘗試。

(2)現(xiàn)實(shí)意義
第一，公司僵局問(wèn)題的研究能夠促進(jìn)公司通過(guò)完善公司章程、達(dá)成事前協(xié)議、任命臨時(shí)董事等非訴辦法，改善公司治理模式，達(dá)成公司實(shí)踐和立法上的互動(dòng)。而同時(shí)，又通過(guò)公司章程的完善來(lái)規(guī)范和引導(dǎo)公司實(shí)踐，為公司僵局的避免或解決提供一個(gè)可預(yù)期的合理規(guī)則。第二，深入的分析公司章程在解決公司僵局問(wèn)題上的獨(dú)特作用和優(yōu)越性，并從具體條文入手對(duì)我國(guó)公司章程的事前預(yù)防體系的建立給出合理建議。
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第一章有限責(zé)任公司存在的僵局問(wèn)題

第一節(jié)案例介紹
2002年戴小明和林方清投資成立凱萊公司，并成為該公司唯一的兩名股東，約定各占50%的股份。由戴小明出任公司執(zhí)行董事，林方清任監(jiān)事。兩人在公司章程中明確規(guī)定：“股東會(huì)的決議須經(jīng)代表二分之一以上表決權(quán)的股東通過(guò)，但解散公司時(shí)，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)�！�?對(duì)于監(jiān)事的職權(quán)，章程亦載明如下：“(1)檢查公司財(cái)務(wù);(2)對(duì)執(zhí)行董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督;(3)當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正;(4)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)�！雹�2006年起，林方清與戴小明兩人在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中矛盾逐漸顯現(xiàn)。同年由于發(fā)生爭(zhēng)議，股東會(huì)并未能召幵。并在其后，林方清以股東權(quán)受到嚴(yán)重侵害為由，要求解散公司，但公司另一股東戴小明不同意。對(duì)此，常熟服裝城管理委員會(huì)證明凱萊公司目前業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)尚正常，并于2009年積極組織林方清和戴小明進(jìn)行調(diào)解，但最終未能成功。本案件的焦點(diǎn)在于如何認(rèn)定“公司陷入僵局”　難點(diǎn)在于如果要確認(rèn)公司陷入僵局，則必須先確認(rèn)“公司的經(jīng)營(yíng)管理已發(fā)生嚴(yán)重困難、股東利益受到嚴(yán)重?fù)p失并通過(guò)其他途徑長(zhǎng)期無(wú)法解決”，而要解決這個(gè)問(wèn)題，則需要根據(jù)公司章程上的約定來(lái)界定。至此，我們有必要先就公司僵局的有關(guān)理論作一研究。
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第二節(jié)公司僵局現(xiàn)狀分析
隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的日益活躍和全球化經(jīng)濟(jì)的影響，股東之間的利益出發(fā)點(diǎn)和分歧越來(lái)越多，公司僵局現(xiàn)象層出不窮。比如著名的中式快餐“真功夫”、ST長(zhǎng)信和俏江南等多起以股權(quán)糾紛為代表的訴訟都是涉及僵局問(wèn)題的典型案例。而且隨著股東法律意識(shí)的日漸增強(qiáng)，越來(lái)越多的股東選擇用法律方式捍衛(wèi)自己的合法投資權(quán)和運(yùn)營(yíng)權(quán)，各種要求退股、解除合同和解散公司之訴日漸增多，而我國(guó)公司法由于對(duì)于僵局問(wèn)題的研究起步較遲，研究程度薄弱，所以還有很多問(wèn)題亟待解決。僅就當(dāng)前而言，《公司法》183條所述的公司解散之訴應(yīng)該是我國(guó)法律唯一明文對(duì)公司僵局問(wèn)題所做的規(guī)定。它在一定程度上填補(bǔ)了公司僵局解決機(jī)制的空白，解決了部分業(yè)已無(wú)法挽回的僵局情形，挽救了很多股東的巨額損失，但是此種單一的解決方式只能在公司僵局問(wèn)題已病入膏肓?xí)r作為一種不得已而為之的辦法，如果一旦發(fā)生僵局即適用之，則不利于公司的長(zhǎng)久存續(xù)和各方利益的均衡，故而尋求其他僵局解決之法是為必要。在最高院指導(dǎo)案例八中，股東林方清和戴小明之間的矛盾在公司治理的過(guò)程中即已顯現(xiàn)，但因?yàn)楣�司章程缺乏必要的解決方式和程序才使得矛盾無(wú)法化解，經(jīng)年累月的積累走向不可調(diào)和的狀態(tài)，最后除了被法院判令解散外別無(wú)他法。但試想如果在兩人公司成立之初，共同經(jīng)營(yíng)的美好愿望和相互配合的合作關(guān)系正處在“蜜月期”時(shí)，兩人能就公司經(jīng)營(yíng)的具體事項(xiàng)和需要說(shuō)明的問(wèn)題特別加以規(guī)定，將以后萬(wàn)一產(chǎn)生矛盾和糾紛時(shí)所能采用的方式及途徑事先加以規(guī)定，那么一旦矛盾爆發(fā)，雙方完全可以根據(jù)事前達(dá)成的協(xié)議有效的預(yù)測(cè)事態(tài)走向，合理的采取對(duì)策進(jìn)一步減少損失，減輕僵局造成的影響，或許企業(yè)還能繼續(xù)存續(xù)下去。
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第三章公司章程對(duì)公司倕局的事前預(yù)防...........24
第一節(jié)公司章程和公司僵局的關(guān)系..........24
第二節(jié)公司章程概述..........24
第三節(jié)公司章程的效力..........27
第四節(jié)公司章程對(duì)僵局問(wèn)題事前預(yù)防的可行性分析..........30
—、法理學(xué)分析——公司自治的原則..........30
二、經(jīng)濟(jì)學(xué)分析——公司章程的約定..........32
第五節(jié)目前公司章程存在的問(wèn)題..........34
一、公司章程意識(shí)淡薄..........34
二、公司章程樣板化和簡(jiǎn)單化..........34
三、公司章程內(nèi)容違法..........35
第四章合理構(gòu)建公司章程事前預(yù)防機(jī)制..........36
第一節(jié)公司僵局發(fā)生前章程的預(yù)防機(jī)制構(gòu)建..........36
第二節(jié)公司僵局發(fā)生后章程預(yù)設(shè)的僵局處理機(jī)制..........40

第四章合理構(gòu)建公司章程事前預(yù)防機(jī)制

第一節(jié)公司僵局發(fā)生前章程的預(yù)防機(jī)制構(gòu)建
從本文中列舉的數(shù)個(gè)案例中都可以看到，如凱萊公司案、“真功夫”案等公司僵局的根源都是因?yàn)楣蓹?quán)構(gòu)建的不合理而引起的。據(jù)此，均衡持股的股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)該在公司建立之初就竭力避免，正如施密特和坦南鮑姆所言，有時(shí)候獨(dú)裁是一種行之有效的公司治理方式。70：30就容易通過(guò)表決，但50：50往往會(huì)引起更多的爭(zhēng)執(zhí)。所以，在公司章程的制定過(guò)程中合理設(shè)置股權(quán)結(jié)構(gòu)，設(shè)立預(yù)防性機(jī)制可以有效避免公司僵局的產(chǎn)生和擴(kuò)散。股權(quán)的轉(zhuǎn)讓條件一旦載入公司章程，即產(chǎn)生約束全體股東的效力，如果后面發(fā)生糾紛導(dǎo)致公司陷入僵周，股東可以明確的預(yù)測(cè)自己的選擇后果，不得已時(shí)還可以運(yùn)用退出機(jī)制以一方的退出結(jié)束紛爭(zhēng)，從而求得公司結(jié)構(gòu)的完整，取得整體利益的最大化。尤其是在有限責(zé)任公司中，由于人合性的要求和相對(duì)封閉的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，即使沒(méi)有公司僵局問(wèn)題發(fā)生，股東如果想轉(zhuǎn)讓股份退出公司都是一件相對(duì)困難的事情，所以如果能提早在公司章程中做出有關(guān)規(guī)定，才能未雨編繆讓公司的各方利益主體能準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)利益走向，更好的保持溝通合作。
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結(jié)語(yǔ)

通過(guò)法學(xué)理論分析和經(jīng)濟(jì)學(xué)工具分析后發(fā)現(xiàn)，公司僵局的發(fā)生是經(jīng)濟(jì)交往過(guò)程中不可避免會(huì)產(chǎn)生的問(wèn)題，它既是公司治理過(guò)程中股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員自由經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的不同利益主體間的博弈，，也是資源進(jìn)行合理配置過(guò)程中利害各方進(jìn)行利益二次分配的均衡過(guò)程。公司僵局問(wèn)題的出現(xiàn)是自由市場(chǎng)人們自主進(jìn)行交易帶來(lái)的沖突、無(wú)序等副作用的集中體現(xiàn)，實(shí)質(zhì)上是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活躍的一個(gè)側(cè)面反映，但是，這并不意味著我們要放任自流，任其發(fā)展。由于公司僵局帶來(lái)的巨大危害使得我們不愿看到它迫使公司走向解散，故而在理論和實(shí)踐中采用司法手段和非司法手段來(lái)規(guī)制和解決公司僵局問(wèn)題，維持公司的正常運(yùn)營(yíng)。同時(shí)，由于公司章程的自治性，使得運(yùn)用章程來(lái)對(duì)公司僵局作事前預(yù)防是一種相較其他辦法更為高效、低成本和可操作的解決方式，而且章程具有事前預(yù)防的獨(dú)特作用，故而研究公司章程從哪些形式、角度和內(nèi)容上來(lái)規(guī)定以更利于公司僵局問(wèn)題的預(yù)防是為必要。在公司章程對(duì)公司僵局的事前預(yù)防這一問(wèn)題上，以美國(guó)為代表的英美法系所釆用的“兩分法”的章程更加適合實(shí)踐上的需要，值得中國(guó)借鑒。另外在事前預(yù)防機(jī)制的構(gòu)建上，應(yīng)該注意要將公司僵局的“事前基本制度”(主要指股權(quán)架構(gòu)、表決制度和違約責(zé)任等合理避免公司僵局的一系列基本制度)和“事后處理機(jī)制”(指章程中預(yù)設(shè)的僵局發(fā)生后有關(guān)處理辦法)結(jié)合起來(lái)，打造完善、統(tǒng)一的公司僵局事前預(yù)防機(jī)制。
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參考文獻(xiàn)(略)