發(fā)布時間：2016-03-19 13:08

　　論文摘要 本文首先闡述職務(wù)犯罪初查的含義和由來，通過分析現(xiàn)階段職務(wù)犯罪初查面臨的困難，具體困難有法律實行上的困難、證據(jù)合法性困難、權(quán)利監(jiān)督的困難等方面，最后提出破解目前職務(wù)犯罪初查困境的思路，可以在線索評估、信息搜集、措施的采用等方面加以改進(jìn)。

　　論文關(guān)鍵詞 檢察機(jī)關(guān) 職務(wù)犯罪 初查

　　一、職務(wù)犯罪初查的含義和由來

　　《現(xiàn)代漢語詞典》將“初”解釋為“初步”、“初級”，“查”則為“核查”、“查究”之意。因此，可以將“初查”一詞界定為“初步偵查”、“初步審查”或者“初步調(diào)查”。
　　職務(wù)犯罪初查是指人民檢察院對受理的職務(wù)犯罪案件的相關(guān)線索進(jìn)行必要的審查和調(diào)查，由此來判斷這些線索是否有犯罪事實存在，以便之后是否需要通過刑事立案開始進(jìn)行偵查的一種專門活動。職務(wù)犯罪初查是檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查部門根據(jù)獲取的職務(wù)犯罪線索，采用一些必要的調(diào)查手段和方法獲取涉案相關(guān)信息，以此來分析研判上述線索真?zhèn)涡缘闹匾�手段，這為之后有可能采取的立案偵查指明方向。
　　最高人民檢察院2012年制定的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》（以下簡稱“《訴訟規(guī)則》”）在“立案”階段前專門用一節(jié)規(guī)定了初查制度。目前初查制度沒有在刑事訴訟法中有體現(xiàn)，這樣導(dǎo)致的取證的效力等問題有不少。因此，將初查內(nèi)容納入刑事訴訟法，顯得非常必要和急迫。
　　目前，職務(wù)犯罪初查的內(nèi)容非常廣，初查需要花費很大工作量。檢察機(jī)關(guān)收到的舉報線索和材料通常比較模糊，缺少具體指向的犯罪事實。因而，在職務(wù)犯罪初查階段為了確信調(diào)查對象是否存在犯罪的可能，就既要發(fā)現(xiàn)犯罪事實構(gòu)成的有關(guān)證據(jù)，同時需要了解調(diào)查對象個人的性格特征、喜好、人脈關(guān)系等各種資料，從而分析判斷犯罪嫌疑人有無涉嫌犯罪。這些雖然與犯罪事實可能沒有直接關(guān)系，但對于檢察機(jī)關(guān)判斷調(diào)查對象是否涉嫌犯罪，犯罪事實是否可能存在具有非常重要作用。

　　二、職務(wù)犯罪初查面臨的困難

　　（一）初查在法律實行上的困難
　　職務(wù)犯罪案件初査的首要任務(wù)是獲取被查對象的相關(guān)信息以確定是否具有犯罪事實，同時是否達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)，如何最大限度的取得相關(guān)信息是初查實踐的核心工作。現(xiàn)階段的初查能采取的手段雖然比以往有很大的突破，但僅僅依靠這些手段是不夠的。最高檢對于初查措施種類的規(guī)定十分有限且缺乏剛性，這主要體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，拘傳等強(qiáng)制到案措施無法采取，在初查過程中如遇到拒絕，檢察機(jī)關(guān)將無應(yīng)對之策，同時又打草驚蛇，無法確保初查及時開展。第二，針對被調(diào)查對象財產(chǎn)、證據(jù)的查封、扣押等保全措施無法使用。一旦被調(diào)查對象發(fā)現(xiàn)，將使檢察機(jī)關(guān)陷入十分被動的局面。第三，職務(wù)犯罪的特殊性，比如高智能化以及隱蔽性等特點，決定了此類案件的調(diào)查措施需多樣化、靈活化、科技化。但是現(xiàn)在初查手段難以滿足初查工作多樣化、靈活化、科技化的需要。
　�。ǘ�）初查中收集的證據(jù)合法性困難
　　職務(wù)犯罪初查的合法性存在瑕施，檢察機(jī)關(guān)根據(jù)《訴訟規(guī)則》所規(guī)定的初查措施取得的證據(jù)的合法性也必然是有瑕施的。根據(jù)非法證據(jù)排除規(guī)則，非法獲取的證據(jù)當(dāng)然無效。初查獲取的證據(jù)，因沒有合法性而無法作為證據(jù)使用，需要在立案后，依法轉(zhuǎn)化為合法證據(jù)。而刑訴法規(guī)定獲取的證據(jù)要符合證據(jù)收集的規(guī)則。如果收集證據(jù)的程序違法，該證據(jù)的證明力就不高。
　　（三）初查在人權(quán)保障、權(quán)力監(jiān)督上的困難
　　檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪案件初查制度是在工作實踐過程中逐步確立的，在理論層面上沒有多加考慮，因而出現(xiàn)權(quán)力監(jiān)督上的缺位，人權(quán)保障上的不足。初查作為立案前的調(diào)查活動這一法律地位在《訴訟規(guī)則》及相關(guān)規(guī)范性文件中已經(jīng)有明確規(guī)定，但在初查達(dá)到什么目的、獲取什么內(nèi)容、采用什么手段、人員怎么回避、涉案人員的人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)的保護(hù)等一系列問題上缺乏很多具體的規(guī)定，例如在人權(quán)保護(hù)、線索管理、線索評估、初查期限和安全防范等方面。
　�。ㄋ模┏醪樵诜�律程序上的困難
　　初查規(guī)定不具體，在程序上缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。目前的規(guī)定都是原則性的規(guī)定，各省檢察院做出的一些相對細(xì)致的規(guī)定，但差別很大。由于《訴訟規(guī)則》及相關(guān)規(guī)范性文件中都未對初查中止及中止后的恢復(fù)進(jìn)行規(guī)定，這就使得在檢察實踐中由于職務(wù)犯罪線索的不確定性造成的初查工作暫時進(jìn)行不下去及如何進(jìn)行后續(xù)處理等一系列問題無法可依。這些原因使得各級檢察機(jī)關(guān)缺乏統(tǒng)一的程序標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行初査工作。

　　三、加強(qiáng)職務(wù)犯罪初查的措施

　�。ㄒ唬┩晟坡殑�(wù)犯罪初查線索的評估，發(fā)掘線索的價值
　　1.初查人員在接到案件線索后，應(yīng)對案件線索進(jìn)行細(xì)致地研究。首先，根據(jù)舉報人的情況和被舉報人的情況以及二者的關(guān)系，分析、判斷舉報線索的可靠性。一般地說，署名舉報、聯(lián)名舉報和出于義憤心理而舉報的，可靠性較強(qiáng)，而以假名、匿名舉報或出于報復(fù)泄憤而舉報的，可靠性相對較弱，應(yīng)冷靜分析，慎重查處。
　　2.科學(xué)評估職務(wù)犯罪初查案件線索的可查性。通過線索指向?qū)ο笏�處行業(yè)的特點、周圍環(huán)境及社會評價等因素，仔細(xì)分析，通過嚴(yán)格的線索評估程序評估這些線索的可查性，減少工作的盲目性。

　�。ǘ�）加強(qiáng)職務(wù)犯罪初查的信息化、集成化建設(shè)
　　1.完善和改進(jìn)職務(wù)犯罪的信息搜集機(jī)制。充分搜集辦案中的情報信息，搜集和管理案件線索，發(fā)現(xiàn)和搜集涉案信息等基礎(chǔ)信息，分析研判有關(guān)案件信息后得到有價值的信息，通過電信網(wǎng)絡(luò)查找發(fā)現(xiàn)初查案件所處行業(yè)的作案的規(guī)律特點、環(huán)節(jié)和方式等信息，并將這些信息進(jìn)行分類、對比、分析和歸納，從中提取對辦案有用的信息，為偵查人員分析、判斷和決策提供信息支持。
　　2.建立和完善職務(wù)犯罪信息庫。搜集、積累各種職務(wù)犯罪相關(guān)的信息。根據(jù)職務(wù)犯罪初查實踐，可以將初查搜集到的和分析得出的各種信息劃分為幾個層次：第一層次，辦案中用的最多的信息，比如人員身份主體（戶口）信息、手機(jī)通話記錄信息、金融機(jī)構(gòu)存款信息、不動產(chǎn)登記信息、車輛購置等信息；第二層次，用的相對少的的信息，如股票保險記錄、婚姻記錄、社保醫(yī)保、稅務(wù)信息、公安出入境記錄、賓館住宿記錄、航班火車訂票記錄等信息；第三層次，較少用到的信息，如水電氣開戶、環(huán)境監(jiān)管、廣電開戶、外匯買賣等信息。由專人負(fù)責(zé)管理并且統(tǒng)計搜集到的上述信息。
　　3.建立職務(wù)犯罪初查信息交流平臺。辦案人員經(jīng)常分享各自辦理的案件，同過大家交流，積累辦案經(jīng)驗，找出類案信息，總結(jié)出一些行業(yè)的作案規(guī)律和特點，為辦理其他地區(qū)的類似案件打基礎(chǔ)；同時將各地的案件分析、總結(jié)，共享辦案經(jīng)驗。
　�。ㄈ�）靈活采用符合法律規(guī)定的初查措施
　　刑訴法對初查可以采取的措施沒有具體明確的規(guī)定，《訴訟規(guī)則》規(guī)定，人民檢察院在開展職務(wù)犯罪初查工作時，可采取詢問、調(diào)取證據(jù)材料等不限制被查對象人身、財產(chǎn)權(quán)利的措施。刑訴法規(guī)定，對犯罪嫌疑人可以采取的強(qiáng)制措施有拘傳、取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住、拘留和逮捕等。而傳喚這種方式刑訴法并沒有提及只能是在立案后用，檢察機(jī)關(guān)在調(diào)查案件過程中，對于初查對象可果斷傳喚通知其接受調(diào)查，特殊情況下傳喚時間可以延長至24小時，這有利于調(diào)查工作的開展。例如某一個案件確定對被調(diào)查對象進(jìn)行初查，在前期大量的信息搜集工作之后，經(jīng)分析評估這些信息后，經(jīng)批準(zhǔn)可以及時接觸被調(diào)查對象，立即對其進(jìn)行傳喚。達(dá)到立案條件后，果斷立案，充分運用法律賦予的偵查的各種手段展開進(jìn)一步偵查。
　�。ㄋ模┩ㄟ^立法完善職務(wù)犯罪偵查信息保障
　　為完善檢察機(jī)關(guān)在偵辦職務(wù)犯罪案件時調(diào)取證據(jù)信息材料的強(qiáng)制力，可以以立法形式賦予檢方強(qiáng)制調(diào)查取證權(quán)，如初查過程中，被調(diào)查人或知情人無正當(dāng)理由拒絕回答問題，或者拒絕提交有關(guān)文件的，人民檢察院可以予以拘留。被調(diào)查人或知情人偽造、隱匿、銷毀文件或以其他方法對明知是或懷疑是與調(diào)查有關(guān)的文件進(jìn)行處理的，則依法追究刑責(zé)。
　　可以立法設(shè)立“關(guān)于金融機(jī)構(gòu)保密義務(wù)的例外規(guī)定”。知道或懷疑客戶涉嫌從事非法活動時，銀行等金融機(jī)構(gòu)有義務(wù)主動向司法機(jī)關(guān)披露相關(guān)信息。而檢方因偵辦案件需要，，依照法律規(guī)定程序書面通知調(diào)閱、復(fù)制客戶信息檔案的，銀行等金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合，并對有關(guān)情況予以保密。
　�。ㄎ澹┙�立職務(wù)犯罪初查的協(xié)同辦案機(jī)制
　　協(xié)同辦案機(jī)制可以極大節(jié)約辦案成本，加快案件辦理速度，提高初查成功的效率。縱向上，在省檢察院建立自上而下的一體化體制辦案機(jī)制，建設(shè)省院、市院、基層院三級的辦案體系，形成省院、市院、基層院互聯(lián)互通的偵查（初查）指揮網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)遠(yuǎn)程資料傳輸、案件討論、匯報、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)等功能。橫向上，在一個院內(nèi)整合辦案資源，建立新的反貪污賄賂局，將原來的反貪污賄賂局、反瀆職侵權(quán)局、預(yù)防科整合到一起，并且和法警大隊、技術(shù)科等部門緊密合作。通過成立新的反貪污賄賂局，可以整合辦案的力量，加大辦案的力度，共享辦案資源、減少辦案成本。

本文編號：35992