1 緒論

1.1 研究背景與意義

1.1.1 研究背景

現(xiàn)實背景：在經(jīng)濟全球化迅速發(fā)展的背景下，我國順應(yīng)時代的發(fā)展潮流，大力的轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。逐步的確立了以先前制造業(yè)為主導(dǎo)地位到目前以大力發(fā)展服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)的歷史轉(zhuǎn)變。尤其是現(xiàn)在天津、上海、等多個地方自由貿(mào)易試驗區(qū)的開展，為我國服務(wù)貿(mào)易吸引外資提供了重要的平臺。上海自貿(mào)區(qū)自建立以來，，其以負面清單管理為主要目標(biāo)的投資管理體制已經(jīng)逐步開始完善，以貿(mào)易自由化為主的貿(mào)易監(jiān)督管理制度穩(wěn)健發(fā)展，以資本為主的投資項目和金融服務(wù)業(yè)對外開放為目的的金融創(chuàng)新項目基本確立�！犊缣�平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（Trans-Pacific Partnership Agreement，TPP）和《跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關(guān)系協(xié)定》（Trans-Atlantic Trade and Investment Partnership，TTIP）等多種自由貿(mào)易協(xié)定如同雨后春筍相繼而出臺，全部開放服務(wù)業(yè)的呼聲愈演愈烈，甚至很多國家為了不落后于世界其它的國家，私下開始相互結(jié)盟。從各國的貿(mào)易開放領(lǐng)域可以看出 21 世紀(jì)之前主要的談判對象涉及農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、鐵路運輸貿(mào)易、海洋運輸貿(mào)易、旅游服務(wù)貿(mào)易比較多，但是進入 21 世紀(jì)之后，各國的談判領(lǐng)域開始向以高附加值的計算機信息技術(shù)、金融服務(wù)業(yè)、保險服務(wù)業(yè)為主。這種劃時代的貿(mào)易領(lǐng)域的轉(zhuǎn)變將對我國乃至全球的服務(wù)貿(mào)易規(guī)則產(chǎn)生極其廣泛而又深遠的影響。

在此現(xiàn)實情況下，我們對服務(wù)貿(mào)易的國際化路徑選擇便成為一個具有實踐價值的研究內(nèi)容。

理論背景：新新貿(mào)易理論它是國際貿(mào)易理論的前沿理論，主要從微觀視角，研究異質(zhì)性企業(yè)的國際貿(mào)易、國際投資和國際生產(chǎn)的相關(guān)問題，代表了國際貿(mào)易領(lǐng)域以后的研究發(fā)展方向。按照異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論現(xiàn)有的文獻，其主要研究異質(zhì)性企業(yè)國際市場參與方式的選擇，即企業(yè)的生產(chǎn)率水平分別處于什么程度時會選擇只供應(yīng)國內(nèi)市場與對外直接投資。在這樣的理論背景下，大多數(shù)學(xué)者利用發(fā)達國家的企業(yè)數(shù)據(jù)來檢驗企業(yè)的行為選擇是否與理論結(jié)果一致。我國也有很多學(xué)者開始在企業(yè)異質(zhì)性的背景下展開研究，但是他們大部分研究的是制造業(yè)，主要利用中國制造業(yè)企業(yè)或行業(yè)歷年的出口、對外直接投資數(shù)據(jù)來檢驗新新貿(mào)易理論對中國現(xiàn)實問題的解釋能力，而在異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論下對于在國民經(jīng)濟中占比越來越大的服務(wù)業(yè)較少涉及，所以本文將異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的研究對象擴展到服務(wù)業(yè)，對相關(guān)文獻進行補充和擴展。

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1.2 文獻綜述

1.2.1 異質(zhì)性與新新貿(mào)易理論

（一）企業(yè)異質(zhì)性的界定

在傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論和古典企業(yè)理論基本模型中往往假設(shè)企業(yè)是同質(zhì)的，不存在差異，因為在最早的時候國際貿(mào)易理論主要研究企業(yè)的宏觀方面，自從引入“沉沒成本”（Sunk Costs）之后，國際貿(mào)易理論開始嘗試分析企業(yè)的微觀層面。因為沉沒成本是影響企業(yè)出口的關(guān)鍵因素，如果企業(yè)想要參與國際貿(mào)易，那么只有具備較高的生產(chǎn)率水平才能支付得起沉沒成本。作為研究生產(chǎn)率和企業(yè)出口行為的重要的考慮因素，沉沒成本最明顯的特征就是可以表明產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的企業(yè)是不一樣的也就是說不同質(zhì)，所以加入“沉沒成本”后與傳統(tǒng)貿(mào)易理論關(guān)于企業(yè)同質(zhì)性的假設(shè)條件相矛盾。

1937 年科斯的論文《企業(yè)的性質(zhì)》的發(fā)表，他是最早的關(guān)于企業(yè)異質(zhì)性的研究，而此后對于企業(yè)性質(zhì)的研究也相繼展開。新古典經(jīng)濟學(xué)的企業(yè)理論首先從同質(zhì)性企業(yè)的視角，探討了在完全競爭市場條件下，企業(yè)間無模仿成本、快速擴張、行業(yè)的自由退出與進入，進而使企業(yè)達到長期均衡狀態(tài)。而以梅森、貝恩和席勒為代表的哈佛學(xué)派在繼承了Marshall、張伯倫和克拉克等人的思想之后基于產(chǎn)業(yè)組織理論創(chuàng)造地提出了SCP（Structure、Conduct and Performance，即市場結(jié)構(gòu)、市場績效與市場行為）的分析來討論企業(yè)長期的利潤，它的主要觀點是企業(yè)的利潤與競爭優(yōu)勢是外生的，市場結(jié)構(gòu)的不完全性在其中起了很大的作用。在吸收了哈佛學(xué)派SCP范式的基礎(chǔ)上，Porter提出了競爭戰(zhàn)略和競爭優(yōu)勢理論，繼續(xù)修正了新古典經(jīng)濟學(xué)完全競爭和產(chǎn)品同質(zhì)的假定，在企業(yè)規(guī)模與產(chǎn)品差異的背景下分析了企業(yè)的競爭行為。但是上述研究都無一例外的以企業(yè)利潤和市場結(jié)構(gòu)的外在性為前提假設(shè)，難以解釋同行業(yè)內(nèi)不同企業(yè)間廣泛存在的利潤差距。Mueller(1977)和Rumelt(1982)的實證研究均支持了利潤差距的論斷，認為企業(yè)內(nèi)部資源稟賦的差異是企業(yè)超額利潤的來源。

此后的研究從企業(yè)內(nèi)部稟賦的差異出發(fā)，逐漸進入異質(zhì)性企業(yè)理論的研究范式，Langlois(1995)在研究中將企業(yè)生產(chǎn)率、技術(shù)、規(guī)模的差異定義為該企業(yè)擁有關(guān)鍵性生產(chǎn)要素和非競爭性資源。

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2 我國服務(wù)業(yè)相關(guān)概念及發(fā)展現(xiàn)狀

2.1 服務(wù)業(yè)相關(guān)概念界定

2.1.1 服務(wù)業(yè)

國際上當(dāng)前對服務(wù)業(yè)概念的分類，通常是指生產(chǎn)性和消費性服務(wù)業(yè)。我國的三大產(chǎn)業(yè)包括：第一產(chǎn)業(yè)是農(nóng)業(yè)；第二產(chǎn)業(yè)是工業(yè)和建筑業(yè)；我們所了解的第三產(chǎn)業(yè)通常情況下除了第一、二產(chǎn)業(yè)之外剩余的所有產(chǎn)業(yè)，就是為個人或者社會提供各類服務(wù)性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)，因此在國際上通常被稱為廣義的服務(wù)業(yè)。從某種意義上來說服務(wù)業(yè)就普遍被我們當(dāng)成是第三產(chǎn)業(yè)。目前世界上將服務(wù)業(yè)分成四類：第一，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，主要包括保險、金融等；第二，消費性服務(wù)業(yè)主要包括娛樂休閑、旅館等；第三，公共服務(wù)業(yè)；第四，分配服務(wù)業(yè)主要包括交通運輸、批發(fā)零售和倉儲；以前我國產(chǎn)業(yè)分類的劃分基本上和國際相符。但是 2012 年之后，我國根據(jù)《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》，中國國家統(tǒng)計局在先前的規(guī)定基礎(chǔ)上重新對《三次產(chǎn)業(yè)劃分規(guī)定》進行了修訂。在修訂中將第一、第二產(chǎn)業(yè)之外的所有產(chǎn)業(yè)明確為“服務(wù)業(yè)”。

2.1.2 服務(wù)貿(mào)易

1972 年各國在東京進行了長達 2 個星期的關(guān)貿(mào)總協(xié)定談判，在談判中首次提出“服務(wù)貿(mào)易”（Trade in service）—詞。關(guān)于服務(wù)貿(mào)易的定義有以下版本：（1）IMF以國境作為劃分標(biāo)準(zhǔn)將其定義為“某一經(jīng)濟體內(nèi)居民和非居民之間進行的服務(wù)貿(mào)易，包括服務(wù)出口和進口”，因此大部分國家和地區(qū)的出口和進口統(tǒng)計均采用此方法。（2）世界貿(mào)易組織在服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定中將其定義為：1) 假如A國的居民和企業(yè)在B國向C國居民和企業(yè)提供服務(wù)則被稱為境外；2) 假如A國成員在B國境內(nèi)向C國境內(nèi)居民和企業(yè)提供服務(wù)則被稱為跨境支付；3)A國的服務(wù)提供者通過向B國境內(nèi)以建立實體經(jīng)營場所的方式銷售服務(wù)則被稱之為商業(yè)存在；4)A國的服務(wù)提供者通過在B國境內(nèi)提供服務(wù)則被稱之為自然人流動。目前GATS中對于“國際服務(wù)貿(mào)易”的定義已經(jīng)得到了學(xué)術(shù)界各類人士的廣泛認可（江小涓,2008)。

《國際服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計制度》的制定大部分參考了中國國際收支平衡表中關(guān)于國際服務(wù)貿(mào)易的分類，同時又參照國家外匯管理局歷年公布的國際收支平衡表，將國際服務(wù)貿(mào)易分成了 12 大類。

根據(jù)WTO關(guān)于服務(wù)貿(mào)易的有關(guān)定義（中國服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計中也不包括政府服務(wù)）即我國的服務(wù)貿(mào)易包括服務(wù)貿(mào)易進口與服務(wù)貿(mào)易出口兩部分內(nèi)容：第一，B國企業(yè)通過FDI方式來控制中國境內(nèi)企業(yè)，并且在我國銷售B國的服務(wù)，這就構(gòu)成了內(nèi)向外國服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)貿(mào)易即服務(wù)貿(mào)易的進口。第二，我國企業(yè)通過FDI方式來控制B境內(nèi)企業(yè)，并且在B國銷售我國的服務(wù)，這就構(gòu)成了外向外國附屬機構(gòu)的服務(wù)貿(mào)易即服務(wù)貿(mào)易的出口；本文章采用的服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)大部分來自國家商務(wù)部發(fā)布的關(guān)于服務(wù)貿(mào)易的統(tǒng)計以及WTO服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計。

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2.2 中國服務(wù)業(yè)出口、OFDI 的現(xiàn)狀分析

2.2.1 中國服務(wù)貿(mào)易出口現(xiàn)狀

（1）總量分析

中國服務(wù)貿(mào)易的進口總額與出口總額從 2002 年的 394 億美元增加到 2014年的 6043 億美元。中國的服務(wù)貿(mào)易規(guī)模達到了歷史最高水平，繼續(xù)保持在世界前五名的。與此同時，我國服務(wù)貿(mào)易進口額大于出口額的現(xiàn)狀一點也沒有出現(xiàn)變化，相反進口額大于出口額的現(xiàn)象逐漸擴大，2014 年到達了歷年的最高點，與去年相比這種不平衡的現(xiàn)象將近增加了 66%。由于我國服務(wù)貿(mào)易起點比較低而且底子薄弱，在開展對外貿(mào)易中存在極其的“不平衡”現(xiàn)象�？傊�，中國目前的服務(wù)貿(mào)易主要有以下特征：

第一，服務(wù)貿(mào)易總額迅速擴大，世界排名逐漸靠前。中國的服務(wù)貿(mào)易自 20世紀(jì) 80 年代開始有所統(tǒng)計，最初的進口總額和出口總額總共為 44 億美元。2015年服務(wù)貿(mào)易進出口額為 6132.2 億美元，是 1983 年的 143.21 倍。2014 年其進出口總額在世界排名第三，占全部服務(wù)貿(mào)易進口和出口總額的比例從 1983 年的0.61%增長到 6%，中國逐漸被公認為服務(wù)貿(mào)易大國。如下圖：

第二，中國服務(wù)貿(mào)易“不平衡”現(xiàn)象逐漸增加。2014 年，中國服務(wù)貿(mào)易不平衡現(xiàn)象由上年的 1184.6 億美元增加至 2015 年的 1499 億美元，比 2014 年增長 17.5%，增幅與去年基本持平。高附加值服務(wù)貿(mào)易中增幅較快的分別為：金融業(yè)增長了 78%、計算機和信息服務(wù)業(yè)增長了 57.8%、電影和音像服務(wù)進出口增長了 40.1%；在高附加值貿(mào)易中專有技術(shù)權(quán)利使用費和特許費進口、咨詢進口增速不太明顯，增加的幅度為 18.5%、 17.8%；近年，中國人去國外旅游的人數(shù)不斷增長，其進口占全國貿(mào)易進口總額的比例持續(xù)上升。2015 年全年旅游進口服務(wù)貿(mào)易總額達到 1276.4 億美元，比去年增加了 25.1%，占比由上年的 36.4%提升至40.1%。繼續(xù)保持我國服務(wù)貿(mào)易進口第一位的水平，運輸服務(wù)進口 943.2 億美元，比去年增長 9.9%，占比為 28.7%，比去年減少了 1.9%

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3 理論框架......................27

3.1 基本假設(shè)....................27

3.2 模型分析............................28

4 基于中國服務(wù)業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)的驗證.............33

4.1 行業(yè)數(shù)據(jù)來源及篩選............33

4.2 全要素生產(chǎn)率的估算...............33

5 結(jié)論與政策建議..................40

5.1 相關(guān)結(jié)論....................40

5.2 政策與建議..................42

4 基于中國服務(wù)業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)的驗證

本文模型的基本結(jié)論為：生產(chǎn)率水平是企業(yè)選擇出口、FDI的決定性因素。但是在回歸分析時需要計算服務(wù)企業(yè)的生產(chǎn)率水平，由于我國企業(yè)微觀的數(shù)據(jù)不好獲取，并且我國服務(wù)企業(yè)的生命周期較短，所以統(tǒng)計數(shù)據(jù)不全面并且也無法證實數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性等原因。因此本章以服務(wù)業(yè)細分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)代替企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)，進而計算服務(wù)業(yè)細分行業(yè)的生產(chǎn)率。新新貿(mào)易理論中研究的是企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)，因此用中國服務(wù)業(yè)企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)會更加符合理論的假設(shè)條件，對新新貿(mào)易理論模型的驗證更加的準(zhǔn)確，但是由于我國服務(wù)企業(yè)各有特色，則企業(yè)微觀數(shù)據(jù)的研究可能不能很好的指導(dǎo)貿(mào)易實踐，而如果基于服務(wù)業(yè)細分行業(yè)數(shù)據(jù)的回歸分析則能更好的為我國服務(wù)業(yè)分行業(yè)的出口、對外直接投資路徑選擇提供有效的數(shù)據(jù)支持。

4.1 行業(yè)數(shù)據(jù)來源及篩選

服務(wù)業(yè)細分行業(yè)生產(chǎn)率的計算主要計算細分行業(yè)的產(chǎn)出和勞動、資本投入。2003年國家統(tǒng)計局對服務(wù)業(yè)不同行業(yè)分行業(yè)出口貿(mào)易總額的計算方法和 2001年與 2004 年有較大的差別，并且由于在之后的計算中需要用的大部分數(shù)據(jù)其實在2003 年之前的統(tǒng)計是不準(zhǔn)確的，在做實證分析時數(shù)據(jù)的計算統(tǒng)計必須保持一致，本文選取的數(shù)據(jù)是 2006 年—2014 年中國服務(wù)業(yè)不同行業(yè)的年度數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局統(tǒng)計年鑒各期，為了確保統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，全部的樣本數(shù)據(jù)都以 2005 年為不變價格進行指數(shù)平減。

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5 結(jié)論與政策建議

5.1 相關(guān)結(jié)論

在服務(wù)業(yè)全球化進程不斷加深的現(xiàn)實條件下，我國服務(wù)業(yè)加入全球化是我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)變增長方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的必然趨勢。因此本文根據(jù)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)實情況來研究中國服務(wù)業(yè)出口、FDI路徑選擇的問題，將對之后對我國企業(yè)參與全球化提供相應(yīng)的理論和現(xiàn)實參考意義。本文得到如下結(jié)論：

第一，以制造企業(yè)為研究對象的新新貿(mào)易理論基本上能夠應(yīng)用到對異質(zhì)性服務(wù)企業(yè)出口和對外直接投資路徑選擇的研究。新新貿(mào)易理論關(guān)于異質(zhì)性企業(yè)國際市場進入模式選擇的結(jié)論主要在于：企業(yè)的生產(chǎn)率差異決定了企業(yè)的不同行為選擇，本文章中將企業(yè)的生產(chǎn)率分為三種：生產(chǎn)率最低、較低、較高，那么這三種企業(yè)想要服務(wù)于市場完全靠其自身的生產(chǎn)率水平，則其進入市場的模式分別是：不進入國內(nèi)市場（即生產(chǎn)率最低如果進行生產(chǎn)銷售沒有利潤可得）、進入國內(nèi)市場、進入國外市場（以FDI的形式開展國際貿(mào)易）。在修正的異質(zhì)性服務(wù)企業(yè)出口與選擇模型中，在假設(shè)企業(yè)已經(jīng)明確自身的生產(chǎn)率水平并且決定進入國際市場，在服務(wù)商品全部具有異質(zhì)條件下，得出即每個企業(yè)根據(jù)自身的生產(chǎn)率與發(fā)展規(guī)模來判斷出口、 FDI，由此來分析企業(yè)開展對外貿(mào)易的路徑選擇。因為在前文理論模型的假設(shè)條件下企業(yè)明確自身的生產(chǎn)率狀況，所以企業(yè)會根據(jù)自身生產(chǎn)率水平來選擇是否進行出口或FDI，并不會出現(xiàn)企業(yè)退出市場的現(xiàn)象除非生產(chǎn)率之外的其它因素的影響。

第二，每個企業(yè)的生產(chǎn)率是不一樣的，所以有的企業(yè)會選擇簡單的出口，而有的企業(yè)為了更多的攫取市場份額和利潤可能會選擇對外直接投資，但是生產(chǎn)率并不是企業(yè)開展國際貿(mào)易的唯一因素；目前很多學(xué)者對發(fā)達國家服務(wù)貿(mào)易研究較多而對于發(fā)展中國家的研究較少，發(fā)達與發(fā)展中國家的服務(wù)業(yè)貿(mào)易肯定存在較大的差異。本文根據(jù)歷年服務(wù)業(yè)細分行業(yè)的截面數(shù)據(jù)，來檢驗不同的企業(yè)由于生產(chǎn)率不一樣而影響其出口、對外直接投資的路徑選擇。一方面，測算了服務(wù)業(yè)分行業(yè)的ATFP和LTFP，進而實證檢驗了全要素生產(chǎn)率與出口和FDI的相關(guān)性，通過比較發(fā)現(xiàn)服務(wù)業(yè)ATFP與貿(mào)易出口額在一定程度上呈現(xiàn)正的相關(guān)性，但是相關(guān)性不明顯。通過進一步檢驗得出ATFP與對外直接投資之間存在正相關(guān)關(guān)系，同時也發(fā)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率是服務(wù)貿(mào)易對外直接投資的主要原因。在利用近似全要素生產(chǎn)率和勞動生產(chǎn)率與出口貿(mào)易總額和流量的實證回歸檢驗中，也得到企業(yè)生產(chǎn)率對出口總額和流量產(chǎn)生正的影響。通過將流量和存量以及企業(yè)的生產(chǎn)率進行從大到小排列，大致可以發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)率與出口貿(mào)易額成正比例的關(guān)系，對于生產(chǎn)率較高的行業(yè)例如信息技術(shù)、金融、運輸服務(wù)業(yè)，其出口貿(mào)易總額往往也比較大，這與新新貿(mào)易理論的分析結(jié)果是一樣的。

參考文獻（略）